华安纯债债券型发起式证券投资基金     更新的招募讲解书    （2024 年第 1 号）  基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司     二〇二四年九月六日       第 0 页 共 175 页                     瑕玷辅导   华安纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金 料理有限公司（以下简称“基金料理东说念主”）依照研究法律法例及约定发起，并 经中国证券监督料理委员会 2012 年 11 月 9 日证监许可[2012]1480 号文核准。 本基金的《基金合同》和《招募讲解书》已通过端正媒介进行了公开浮现。本 基金基金合同自 2013 年 2 月 5 日起稳重奏凯。   本基金料理东说念主保证招募讲解书的内容委果、准确、完竣。   本招募讲解书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并 不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   投资有风险，投资者应当看重阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金 家具府上概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教学、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受能 力相稳健。   本基金属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期的风险水和煦预期收 益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币商场基金。   本基金为发起式基金，在基金召募时，基金料理东说念主将运用公司固有资金认 购本基金的金额不低于 1000 万元，认购的基金份额持有期限不低于三年。基金 料理东说念主认购的基金份额持有期限满三年后，基金料理东说念主将根据自身情况决定是 否赓续持有，届时，基金料理东说念主有可能赎回认购的本基金份额。另外，在基金 成立三年后，如果本基金的资产范围低于 2 亿元，基金合同将自动休止，投资 者将靠近基金合同可能休止的不笃定性风险。   公司自有资金的插足并不料味着本公司对该家具运作有任何的利益倾向， 该家具的投资是完全沉静运行的，和本公司料理的其他同类公募基金持同样的 投资决策经由和风险收敛法子。   公司自有资金的插足也不料味着本公司对家具收益的任何保证或预期，投 资者应当看重阅读《基金合同》、《招募讲解书》、基金家具府上概要等基金 法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教学、资产状态等判断基金是否和投资者的风险承受才气相稳健。                    第 1 页 共 175 页    基金料理东说念主依照恪称职守、西席信用、严慎发愤的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹至极净 值陡立并不预示其将来事迹弘扬（或“基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹弘扬的保证”）。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自 负”原则，在作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。    本招募讲解书中波及与基金托管东说念主干系的基金信息如故与基金托管东说念主复核。 本次招募讲解书对增设 E 类基金份额干系内容进行了补充更新，干系内容截止 日为 2024 年 9 月 6 日，研究财务数据截止日为 2023 年 9 月 30 日，净值弘扬截 止日为 2023 年 6 月 30 日。                        第 2 页 共 175 页                                                       目          录                                               第 3 页 共 175 页                一、媒介   《华安纯债债券型发起式证券投资基金招募讲解书》（以下简称“本招募 讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息浮现料理办法》（以下简 称“《信息浮现办法》”）)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理 端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）至极他研究端正以及《华安 纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何子虚纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其委果性、准确性、完竣性承担法律使命。本基金是根据本招募说 明书所载明的府上肯求召募的。本基金料理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供 未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份 额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同至极他研究端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的 权利和义务，应精通查阅基金合同。               第 4 页 共 175 页                       二、释义     在本招募讲解书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验矫正和补充 招募讲解书》至极更新 发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常 作念出的矫正 的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息浮现料理办法》及颁布机关对其 时常作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正                      第 5 页 共 175 页 年 10 月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁 布机关对其时常作念出的矫正 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开导行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交易的债券等 义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准缓助并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、颐养、非交易过户、转托管及依期定额投资 等业务。 的其他条件，取得基金代销业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务代理 公约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等                    第 6 页 共 175 页 有限公司或接受华安基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 所料理的基金份额余额至极变动情况的账户 机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面 证据的日历 财产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得超越 3 个月 的洞开日 是范例基金料理东说念主所料理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金 料理东说念主和投资东说念主共同盲从 肯求购买基金份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 告端正的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额颐养为                    第 7 页 共 175 页 基金料理东说念主料理的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款样式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资样式 加上基金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入 肯求份额总额后的余额)超越上一洞开日基金总份额的 10% 银行入款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭 收申购款至极他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息浮现办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子浮现网站）等媒介 及基金份额持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。 各种基金份额分设不同的基金代码，并划分公布基金份额净值 高等料理东说念主员、基金司理等投长途理东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基 金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三年                  第 8 页 共 175 页 件 品府上概要》至极更新 门账户进行处置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不笃定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不笃定性的资产；（3）其他资产价值存在首要不确 定性的资产。                 第 9 页 共 175 页                      三、基金料理东说念主    （一）基金料理东说念主概况    （二）注册本钱和股权结构               持股单元                      持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                     51%     国泰君安投长途理股份有限公司                        20%     上海工业投资（集团）有限公司                        12%     上海锦江国际投长途理有限公司                        12%      上海上国投资产料理有限公司                        5%    （三）主要东说念主员情况    （1）董事会                        第 10 页 共 175 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职咨询，上海财 政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命公司党委文牍、副董事长、 副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命公司董事长。现任华安基金 料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监 管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司 首席实施官。现任华安基金料理有限公司总司理。  孙瑜先生，硕士，高等司帐师。历任上海柴油机股份有限公司财务总监， 锦江国际（集团）有限公司金融行状部副总司理、财务总监，锦江国际（集团） 有限公司财务副总监，上海锦江国际投长途理有限公司首席财务官，锦江国际 （集团）有限公司副总裁。现任上海市国有资产监督料理委员会党委委员、副 主任。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文牍员、助理审判员； 上海国际信赖投资公司金融三部神志司理；上投投长途理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团资产料理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合 规部总司理。现任上海上国投资产料理有限公司党支部文牍、董事长、法定代 表东说念主；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限使命公司董事、上海谐 意资产料理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总司理（主理服务）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总 部副总司理（主理服务）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务张望督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委文牍、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投长途理股份有限公司党委文牍、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资 磋议有限公司副总司理；毕博料理磋议（上海）公司磋议咨询人；上海工业投资 集团资产料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文牍（主 持服务）；上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资                第 11 页 共 175 页 部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。   沉静董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十 佳法律咨询人。历任上海市城市开导局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、 上海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事 务所高等结伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，讲授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理讲授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证 券交易委员会及好意思国联邦储备局打听学者、长江商学院和香港大学客座讲授、 亚洲金融学会会刊《金融国际挑剔》主编。现任上海交通大学上海高等金融学 院金融学讲授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖 学者神志（GES）学术主任。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上张志红女士，经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、 机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证 券有限使命公司党委委员、纪委文牍、预算料理委员会委员、合规总监、副总 司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、 投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监、总 法律咨询人、工会主席，华安基金料理有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特磋议业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教学。历任华安 基金料理有限公司监察稽核部高等监察员，皆集交易部总监。现任华安基金管 理有限公司皆集交易部高等总监。   （3）高等料理东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教学。历任武警上海警卫局 领袖处副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文牍，上海证券有限使命                  第 12 页 共 175 页 公司党委文牍、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限使命 公司董事长。现任华安基金料理有限公司党委文牍、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教学。历任好意思国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交易模子风险主管、中 国银行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总经 理兼中原基金（香港）有限公司首席实施官。现任华安基金料理有限公司总经 理。   翁启森先生，硕士研究生学历，29 年金融、证券、基金行业从业教学。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管服务教学。历任上海市 东说念主民搜检院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金料理有限公司守护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教学。历任香港 恒生银行上海分行交易员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理， 华安基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、 公司总司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，24 年金融、基金行业从业教学。历任广发 银行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高等司理，华安基金料理有限 公司商场业务二部大区司理、家具部高等董事总司理、公司总司理助理。现任 华安基金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，3 年证券、基金行业从业教学。历任洛阳播送 电视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国度水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务 院新闻办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、计谋客户部副总司理。现任华安基金料理有限 公司副总司理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教学。历任原国                 第 13 页 共 175 页 泰证券、国泰君安证券信息技艺部系统开导、襄理和分析岗、国泰君安证券交 易技艺总监、总司理助理兼翻新业务总监、副总司理兼翻新业务主管、副总经 理兼服务体系开导主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金 料理有限公司首席信息官。   郑如熙先生，硕士研究生，19 年干系从业教学。历任上海远东资信评估有 限公司评级分析师、太平资产料理有限公司信用研究员、华泰证券股份有限公 司投资司理、交易团队负责东说念主，2017 年 5 月加入华安基金，历任固定收益部研 究员。2017 年 7 月起，担任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金司理。 证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月起，同期担任华安安悦债券型证券投资 基金的基金司理。2018 年 3 月至 2021 年 8 月，同期担任华安昂扬半年依期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安鼎 益债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 11 月，同期担任华 安安泰依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2019 年 4 月起，同期 担任华安添鑫中短债债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 6 月至 2022 年 2 月，同期担任华安安平 6 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。 合型证券投资基金的基金司理。2019 年 10 月至 2021 年 5 月，同期担任华安安 嘉 6 个月依期洞开债券型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月至 2021 年 10 月，同期担任华安年年丰一年依期洞开债券型证券投资基金的基金司理。 基金的基金司理。2021 年 9 月起，同期担任华安添荣中短债债券型证券投资基 金的基金司理。2021 年 11 月起，同期担任华安众享 180 天持有期中短债债券 型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起，同期担任华安鼎丰债券型发起式 证券投资基金的基金司理。   历任基金司理：   张晟刚先生，2013 年 3 月 23 日—2014 年 8 月 30 日担任本基金基金司理。   苏玉平女士，2013 年 2 月 5 日—2021 年 3 月 8 日担任本基金的基金司理。                    第 14 页 共 175 页 如下：  张霄岭先生，总司理  翁启森先生，副总司理、首席投资官  杨明先生，投资研究部高等总监  许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监  贺涛先生，固定收益部高等总监  苏圻涵先生，全球投资部副总监  万建军先生，基金投资部总监，兼任投资研究部联席总监  邹维娜女士，首席固收投资官兼统统收益投资部高等总监  胡宜斌先生，基金投资部总监   上述东说念主员之间不存在支属关系。   摈弃 2024 年 6 月 30 日，公司面前共有职工 523 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的推行操作教学。扫数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及有 关料理部门的处罚。公司业务由投资研究、商场营销、IT 运营、玄虚行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；                  第 15 页 共 175 页 其他法律步履；  （五）基金料理东说念主的承诺 华东说念主民共和国证券法》步履的发生； 金法》及干系法律法例的步履的发生； 家研究法律法例及行业范例，西席信用、发愤尽责，不从事以下行径：  （1）越权或违法酌量；  （2）违犯基金合同或托管公约；  （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；  （5）断绝、干豫、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）大意职守、浮滥权利，不按照端正履行职责；  （7）泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖隐私，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的交易行径；  （8）其他法律法例以及中国证监会退却的步履。  基金料理东说念主承诺将以取信于商场、取信于社会为宗旨，按照西席信用、勤 勉尽责的原则，严格盲从研究法律法例和中国证监会发布的监管端正，握住更 新投资理念，范例基金运作。  （1）依照研究法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 不妥利益；                 第 16 页 共 175 页  （3）不泄露在职职期间瞻念察的研究证券、基金的买卖隐私，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他 东说念主从事干系的交易行径。  （六）基金料理东说念主的里面收敛轨制  （1）健全性原则  里面收敛包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 实施、监督、反馈等各个要领。  （2）灵验性原则  通过科学的里面收敛妙技和方法，建立合理的里面收敛范例，襄理内收敛 度的灵验实施。  （3）沉静性原则  公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对沉静，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司里面部门和岗亭的建设应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的酌量料理方法贬低运作成本，提高经济效益，以合理的 收敛成本达到最好的里面收敛后果。  公司的里面收敛组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以结果 对公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和收敛。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立里面收敛系统和支撑其灵验性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司端正对公司酌量料理行径、董事和 公司料理层的步履诈欺监督权。  （3）守护长：守护长对董事会径直负责。对公司的日常酌量料理行径进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会阐发。  （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务                第 17 页 共 175 页 运作过程中的风险收敛而成立的相当设机构，以召开例会时局开展服务，向公 司总司理负责。主要职责是依期和不依期审议公司合规阐发、风险料理阐发以 至极他风险收敛首要事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面收敛轨制的实施情 况进行合规性监督检验，对守护长负责。  （6）各业务部门：里面收敛是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险收敛。诸位 职工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职 责进行自律。  公司里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分 组成。  公司里面收敛大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和张开，是各项基 本料理轨制的摘要和统辖，里面收敛大纲应当明确内控办法、内控原则、收敛 环境、内控法子等内容。  基本料理轨制包括风险收敛轨制、投长途理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理轨制、公司财务轨制、府上档案料理制 度、事迹评估旁观轨制和挫折应变轨制等。  部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设 置、岗亭使命、操作守则等的具体讲解。  里面收敛的基本要素包括：收敛环境、风险评估、收敛行径、信息调换、 里面监控。  （1）收敛环境  收敛环境组成公司里面收敛的基础，包括公司治理结构体系和里面收敛体 系。公司里面收敛体系又包括公司的酌量理念和内控文化、里面收敛的组织体 系、里面收敛的轨制体系、职工的说念德操守和教悔等内容。  公司自成立以来，通过握住加强公司料理层和职工对里面收敛的融会和控 制融会，接力于于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造邃密的收敛环境 氛围，使风险融会说合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要领。徐徐完善                第 18 页 共 175 页 了公司治理结构、加强了公司里面合规收敛开导，建立了公司里面收敛体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务经由、酌量运作行径进行分析、测试检验，发 现风险，将风险进行分类、按瑕玷性排序，找出风险散播点，分析其发生的可 能性及对办法的影响进程，评估面前的收敛进程和风险陡立，找出引致风险产 生的原因，选定定性定量的妙技分析考量风险的陡立和危害进程。在风险评估 后，笃定应进一步选定的对应法子，对里面收敛轨制、功令、公司政策等进行 矫正和完善，并监督各个要领的改进实施。  （3）收敛行径  公司的一系列规章轨制、业务功令在制定、矫正的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构收敛、操作收敛、司帐收敛。  ① 组织结构收敛  公司各个部门的建设体现了部门之间的职责单干，及部门间相互合营与制 衡的原则。基金投长途理、基金运作、商场营销等业务部门有明确的授权单干， 各部门的操作相互沉静、相互牵制况且有沉静的阐发系统，形成权责分明、严 格灵验的三说念监控防地：  以各岗亭办法使命制为基础的第一说念监控防地：各部门里面服务岗亭合理 单干、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离建设，使不同的岗亭之间形成一 种相互检验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。  各干系部门、干系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部 门、干系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、瑕玷业务处理表单传递及信息 调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的使命。  以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三 说念监控防地。  ② 操作收敛  公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险收敛轨制、投长途理轨制、基 金司帐轨制、公司财务轨制、信息浮现轨制、监察稽核轨制、信息技艺料理制 度、府上档案料理轨制、事迹评估旁观轨制和挫折应变轨制等，收敛日常运作 和酌量中的风险。公司各业务部门在推行操作中革职实施。  ③ 司帐收敛               第 19 页 共 175 页  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账料理，沉静核算；公司 司帐核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司 对所料理的不同基金划分缓助账户，分账料理，以确保每只基金和基金资产的 完竣沉静。  基本的司帐收敛措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、府上料理轨制； 司帐账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确策动基金资产净 值，选定科学、明确的资产估值方法和估值范例，公允地反应基金在估值时点 的价值。  （4）信息调换  为了实时结果信息的调换，灵验地达成从下到上的阐发和从上至下的反馈， 公司选定以下法子：  建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信断交 流渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。  制定了料理和业务阐发轨制，包括依期阐发和不依期阐发轨制。按既定的 阐发阶梯和阐发频率，在稳健的时期向稳健的里面东说念主员和外部机构进行阐发。  （5）里面监控  监控是监督和评估里面收敛体系遐想合感性和运行灵验性的过程，对收敛 环境、收敛行径等进行陆续的磨真金不怕火和完善。  监察稽核东说念主员负责日常监管服务，促使公司职工积极参与和谨守里面收敛 轨制，保证轨制的灵验实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门里面收敛轨制的实施情况进行陆续的检 查。磨真金不怕火其是否相宜遐想要求，并实时地充实和完善，反应政策法例、商场环 境、组织颐养等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。  基金料理东说念主声明以上对于里面收敛轨制的浮现委果、准确，并承诺公司将 根据商场变化和业务发展来握住完善里面风险收敛轨制。                 第 20 页 共 175 页                     四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准缓助机关和批准缓助文号：中国银监会银监复[2009]13 号   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：陆续酌量   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的瑕玷组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务发射范围最广，服务范围最广，服务对象最多，业务功能皆 全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通过我方的死力赢得 了邃密的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。手脚一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯剿袭以客户为中 心的酌量理念，坚持审慎稳健酌量、可陆续发展，驻足县域和城市两大商场， 实施各异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰宇宙的分支 机构、雄伟的电子化汇集和多元化的金融家具，接力于为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，教学丰富，服                       第 21 页 共 175 页 务优质，事迹凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计阐发。自 2010 年起中国农业银行一语气通过托管业务国际内控模范 （ISAE3402）认证，标明了沉静自制第三方对中国农业银行托管服务运作经由 的风险料理、里面收敛的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着力加强才气 开导，品牌声誉进一步训诫，在 2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典” 中收成凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最好资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限使命公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证 券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金 融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初次设 立的“银行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比 中初次荣获“中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东说念主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部 /玄虚料理部、业务料理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息料理部、营运料理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防备设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教悔好、服务才气强，高等料理层均有 20 年以 上金融从业教学和高等技艺职称，精通国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和开 放式证券投资基金共 885 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制讲解                    第 22 页 共 175 页  严格盲从国度研究托管业务的法律法例、行业监管规章和行内研究料理规 定，遵法酌量、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完竣，确保研究信息的委果、准确、完竣、实时，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。  风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面收敛服务，对托 管业务风险料理和里面收敛服务进行监督和评价。托管业务部专门建设了风险 料理处，配备了专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管服务，沉静诈欺监 督稽核权利。  具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了料理轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业 阅历；业务料理实行严格的复核、审核、检验轨制，授权服务实行皆集收敛， 业务印记按规程支撑、存放、使用，账户府上严格支撑，制约机制严格灵验； 业务操作区专门建设，封锁料理，实施音像监控；业务信息由专职信息浮现东说念主 负责，防备泄密；业求结果自动化操作，防备东说念主为事故的发生，技艺系统完竣、 沉静。  （三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和范例  基金托管东说念主通过参数建设将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 公约端正的投资比例和退却投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基 金料理东说念主的投资运作，并通过基金资金账户、基金料理东说念主的投资指示等监督基 金料理东说念主的其他步履。  当基金出现额外交易步履时，基金托管东说念主应当针对不珍重况进行以下样式 的处理： 样式对基金料理东说念主进行辅导； 为，书面辅导研究基金料理东说念主并报中国证监会。                 第 23 页 共 175 页                      五、干系服务机构    一、基金份额发售机构    （1）华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成立日历：1998 年 6 月 4 日    客户服务统一磋议电话：40088-50099    公司网站：www.huaan.com.cn    （2）华安基金料理有限公司电子交易平台    华安电子交易网站：www.huaan.com.cn    智妙手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端    代销华安纯债债券 A（基金代码：040040)    （1）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客服电话：4008-918-918    网址：www.shzq.com    （2）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    客服电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    （3）大同证券有限使命公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    客服电话：4007-121212    网址：www.dtsbc.com.cn                          第 24 页 共 175 页    （4）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （5）祯祥证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 第 22-25 层    客服电话：95511 转 8    网址：www.stock.pingan.com    （6）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （7）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    客服电话：95317    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    （8）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    客服电话：95328    网址：www.dgzq.com.cn    （9）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层,10 层    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （10）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocifunds.com                           第 25 页 共 175 页    （11）国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    客服电话：956080    网址：www.gszq.com    （12）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （13）中泰证券股份有限公司    注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （14）第一创业证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （15）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn    （16）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    客服电话：95582    网址：www.westsecu.com    （17）华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层,4 层,5 层    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （18）华龙证券股份有限公司                          第 26 页 共 175 页    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （19）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    客服电话：(+86-10) 6505 1166    网址：www.cicc.com    （20）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577 号 8-11 层    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （21）华鑫证券有限使命公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （22）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com    （23）中山证券有限使命公司    注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层,22 层    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （24）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    客服电话：95357    网址：www.18.cn                         第 27 页 共 175 页    （25）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州经济技艺开导区科学大路 60 号开导区控股中心 21、22、    客服电话：95564    网址：www.ykzq.com    （26）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （27）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （28）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （29）天风证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开导区关东园路 2 号高科大厦四楼    客服电话：95391    网址：www.tfzq.com    （30）宏信证券有限使命公司    注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼    客服电话：95304    网址：www.hxzq.cn    （31）太平洋证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼    客服电话：95397    网址：www.tpyzq.com    （32）泉州银行股份有限公司                           第 28 页 共 175 页       注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号       客服电话：400-88-96312       网址：www.qzccbank.com       （33）深圳前海微众银行股份有限公司       注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼       客服电话：400,999,887,795,384       网址：www.webank.com       （34）南京银行股份有限公司       注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号       客服电话：95302       网址：www.njcb.com.cn       （35）江苏银行股份有限公司       注册地址：江苏省南京市中华路 26 号       客服电话：95319       网址：www.jsbchina.cn       （36）四川天府银行股份有限公司       注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号       客服电话：400-16-96869       网址：www.tf.cn       （37）浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司       注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号       客服电话：400-88-96596       网址：www.borf.cn       （38）厦门市鑫昌盛控股有限公司       注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501-1504       客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-       网址：www.qihuobuliezhe.com       （39）江苏汇林保大基金销售有限公司       注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀大路 47 号                             第 29 页 共 175 页      客服电话：025-66046166 转 849      网址：http://www.huilinbd.com/      （40）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      客服电话：0851-88235678      网址：http://www.urainf.com/      （41）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)      客服电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      （42）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      客服电话：95055      网址：https://www.duxiaoman.com/      （43）上海钜派钰茂基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼      客服电话：400-021-2428      网址：https://www.jpinvestment.cn/      （44）深圳新华信通基金销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)      客服电话：400-000-5767      网址：https://www.xintongfund.com/      （45）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司      注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室      客服电话：400-8189-598      网址：https://www.hongtaiwealth.com/      （46）南京证券股份有限公司                           第 30 页 共 175 页 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （47）北京创金启富投长途理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A 客服电话： 010-66154828 网址：www.5irich.com （48）泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （49）宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 客服电话：400-6099-200 网址：http://www.yixinfund.com/ （50）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （51）北京格上富信投资咨询人有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 客服电话：010-82350618、400-080-5828 网址：www.igesafe.com （52）北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号 客服电话：400-001-8811，010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （53）通华钞票(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 客服电话：400-101-9301                       第 31 页 共 175 页 网址：www.tonghuafund.com （54）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺开导区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （55）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （56）沿途钞票(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （57）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 客服电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com （58）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 客服电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ （59）上海大智谋钞票料理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 客服电话：021-20219931，021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （60）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 客服电话：400-066-9355、86-010-62675369 网址：fund.sina.com.cn/ （61）北京加和基金销售有限公司                        第 32 页 共 175 页   注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （62）济安钞票(北京)本钱料理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室   客服电话：400-075-6663，400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （63）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （64）上海联泰资产料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   客服电话：400-046-6788，400-118-1188   网址：www.66zichan.com   （65）上海汇付金融服务有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室   客服电话：021-34013999   网址：https://www.hotjijin.com   （66）江西正融基金销售有限公司   注册地址：江西省南昌市南昌高新技艺产业开导区紫阳大路绿地新都会紫 峰大厦写字楼 1103 室   客服电话：0791-86692502   网址：www.jxzrzg.com.cn   （67）泰信钞票投长途理有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （68）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                          第 33 页 共 175 页    客服电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    （69）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    客服电话：4000 178 000，400-643-3389    网址：www.lingxianfund.com    （70）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    客服电话：400-6767-523    网址：www.zzwealth.cn    （71）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    客服电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    （72）深圳富济钞票料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾路 1 号 A 栋 201 室    客服电话：0755-83999913，0755－83999907    网址：www.fujifund.cn    （73）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （74）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （75）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服电话：4000-555-671                          第 34 页 共 175 页  网址：https://www.hgccpb.com/  （76）奕丰金融服务（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  （77）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  客服电话：4008909998  网址：www.jnlc.com  （78）北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  客服电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  （79）上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  客服电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  （80）深圳市金斧子基金销售有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼  客服电话：400-9302-888  网址：http://www.jfzinv.com/  （81）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  客服电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  （82）上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  客服电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/                       第 35 页 共 175 页    （83）上海中原钞票投长途理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服电话：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    （84）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （85）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号    客服电话：95521    网址：www.gtja.com    （86）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    客服电话：4008-888-108    网址：www.csc108.com    （87）国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （88）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    客服电话：95565    网址：www.cmschina.com    （89）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn                           第 36 页 共 175 页 （90）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （91）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （92）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （93）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （94）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （95）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （96）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18,19 楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （97）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区浦明路 8 号                        第 37 页 共 175 页 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （98）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （99）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （100）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （101）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （102）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦)12,15 层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （103）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （104）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com                        第 38 页 共 175 页    （105）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （106）正当证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4,5 号楼    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （107）长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼    客服电话：95514    网址：www.cgws.com    （108）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （109）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （110）东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （111）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    客服电话：95566                           第 39 页 共 175 页 网址：www.boc.cn （112）中国开导银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （113）交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （114）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （115）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （116）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （117）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （118）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （119）中国民生银行股份有限公司                        第 40 页 共 175 页 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （120）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （121）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （122）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （123）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （124）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （125）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （126）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033                      第 41 页 共 175 页 网址：www.dongguanbank.cn （127）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （128）乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn （129）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （130）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （131）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （132）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （133）江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （134）江苏江南农村买卖银行股份有限公司                       第 42 页 共 175 页 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （135）江苏昆山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （136）郑州银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 22 号 客服电话：95097 网址：www.zzbank.cn （137）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com （138）珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号 客服电话：0756-96588 网址：www.crbank.com.cn （139）晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 客服电话：9510-5588 网址：www.jshbank.com （140）福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦 客服电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com （141）深圳新兰德证券投资磋议有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 客服电话：400-166-1188                        第 43 页 共 175 页  网址：http://www.new-rand.cn/  （142）和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  客服电话：400-920-0022，010-85650688  网址：www.hexun.com  （143）上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  （144）贵州华阳众惠基金销售有限公司  注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开导区 C 栋模范 厂房  客服电话：400-8391818  网址：https://www.zhfundsales.com  （145）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  客服电话：400-821-5399  网址：www.noah-fund.com  （146）深圳众禄基金销售有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元  客服电话：4006788887  网址：www.zlfund.cn  （147）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  客服电话：4001818188  网址：www.1234567.com.cn  （148）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com                         第 44 页 共 175 页    （149）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服电话：4000-766-123，95188-8    网址：www.fund123.cn    （150）上海长量基金销售投资咨询人有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    客服电话：400-820-2899    网址：www.erichfund.com    （151）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室    客服电话：4008-773-772    网址：www.ijijin.cn    （152）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：http://www.my1000.cn/    （153）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    客服电话：4008886661    网址：www.myfp.cn    （154）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （155）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    客服电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （156）联储证券有限使命公司                           第 45 页 共 175 页 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （157）玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元 客服电话：400-080-8208 网址：https://www.licaimofang.com/ （158）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （159）云南红塔银行股份有限公司 注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号 客服电话：0877-96522 网址：www.ynhtbank.com （160）厦门国际银行股份有限公司 注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层 客服电话：400-1623-623 网址：www.xib.com.cn （161）中信百信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安静路 5 号院 3 号楼 8 层 客服电话：400-818-0100 网址：www.aibank.com （162）中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层) 客服电话：4008-888-005 网址：www.cnpsec.com （163）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 客服电话：400-803-2733                       第 46 页 共 175 页     网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外洞开）     （164）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     客服电话：95599     网址：www.abchina.com     （165）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     客服电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     （166）东海期货有限使命公司     注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号     客服电话：95531     网址：www.qh168.com.cn     （167）蒙商银行股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座     客服电话：95352     网址：www.msbank.com     （168）博时钞票基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层     客服电话：4006105568     网址：www.boserawealth.com     （169）南京途牛金融信息服务有限公司     注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号     客服电话：4007-999-999，4007-999-999 转 3     网址：http://jr.tuniu.com     （170）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号     客服电话：95588     网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com                           第 47 页 共 175 页    （171）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼    网址：http://www.pytz.cn/    （172）银泰证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼    客服电话：95341    网址：www.ytzq.com    （173）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    客服电话：400-921-7755，400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （174）嘉实钞票料理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公 楼二期 53 层 5312-15 单元    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    代销华安纯债债券 C（基金代码：040041)    （1）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市复兴门内大街 1 号    客服电话：95566    网址：www.boc.cn    （2）中国开导银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    客服电话：95533    网址：www.ccb.com    （3）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号    客服电话：95559    网址：www.bankcomm.com                          第 48 页 共 175 页 （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （5）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （6）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东沿途 12 号 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （7）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （8）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号,甲 25 号中国光大中心 客服电话：95595 网址：www.cebbank.com （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 客服电话：95580 网址：www.psbc.com （11）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号                        第 49 页 共 175 页 客服电话：95594 网址：www.bosc.cn （12）广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn （13）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 客服电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com （14）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （15）上海农村买卖银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 客服电话：021-962999 网址：www.srcb.com （16）东莞银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn （17）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn （18）乌鲁木皆银行股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木皆市会展大路 599 号 A 座乌鲁 客服电话：（0991）96518 网址：www.uccb.com.cn                      第 50 页 共 175 页 （19）大连银行股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号 客服电话：4006640099 网址：www.bankofdl.com （20）东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 客服电话：(0769) 961122 网址：www.drcbank.com （21）河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市祯祥北大街 28 号 客服电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com （22）嘉兴银行股份有限公司 注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路 1001 号 客服电话：96528 网址：www.bojx.com （23）江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大路 58 号 客服电话：956020 网址：www.csrcbank.com （24）江苏江南农村买卖银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 客服电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn （25）江苏昆山农村买卖银行股份有限公司 注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号 客服电话：0512-96079 网址：www.ksrcb.cn （26）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区钟园路 728 号                        第 51 页 共 175 页  客服电话：96067  网址：www.suzhoubank.com  （27）珠海华润银行股份有限公司  注册地址：广东省珠海市吉大九洲大路东 1346 号  客服电话：0756-96588  网址：www.crbank.com.cn  （28）晋商银行股份有限公司  注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号  客服电话：9510-5588  网址：www.jshbank.com  （29）福建海峡银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 358 号海峡银行大厦  客服电话：400-893-9999  网址：www.fjhxbank.com  （30）深圳新兰德证券投资磋议有限公司  注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#  客服电话：400-166-1188  网址：http://www.new-rand.cn/  （31）和讯信息科技有限公司  注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层  客服电话：400-920-0022，010-85650688  网址：www.hexun.com  （32）上海挖财金融信息服务有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼  客服电话：021-50810673  网址：www.wacaijijin.com  （33）贵州华阳众惠基金销售有限公司  注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开导区 C 栋模范 厂房  客服电话：400-8391818                         第 52 页 共 175 页 网址：https://www.zhfundsales.com （34）诺亚正行（上海）基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （35）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 客服电话：4006788887 网址：www.zlfund.cn （36）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn （37）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （38）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 客服电话：4000-766-123，95188-8 网址：www.fund123.cn （39）上海长量基金销售投资咨询人有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （40）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 客服电话：4008-773-772 网址：www.ijijin.cn （41）华瑞保障销售有限公司                        第 53 页 共 175 页    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座    客服电话：952303    网址：http://www.my1000.cn/    （42）北京展恒基金销售有限公司    注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号    客服电话：4008886661    网址：www.myfp.cn    （43）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    客服电话：95584    网址：www.hx168.com.cn    （44）华金证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室    客服电话：956011    网址：www.huajinsc.cn    （45）联储证券有限使命公司    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （46）玄元保障代理有限公司    注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区锦康路 258 号 10 楼 02 单元    客服电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.com/    （47）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    客服电话：95519    网址：www.e-chinalife.com    （48）云南红塔银行股份有限公司    注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号                          第 54 页 共 175 页     客服电话：0877-96522     网址：www.ynhtbank.com     （49）厦门国际银行股份有限公司     注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 8-10 号国际银行大厦 1-6 层     客服电话：400-1623-623     网址：www.xib.com.cn     （50）中邮证券有限使命公司     注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)     客服电话：4008-888-005     网址：www.cnpsec.com     （51）上海爱建基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室     客服电话：400-803-2733     网址：www.ajwm.com.cn（搭建中，暂未对外洞开）     （52）中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     客服电话：95599     网址：www.abchina.com     （53）上海陆享基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     客服电话：021-53398816     网址：www.luxxfund.com     （54）东海期货有限使命公司     注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号     客服电话：95531     网址：www.qh168.com.cn     （55）蒙商银行股份有限公司     注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座     客服电话：95352                           第 55 页 共 175 页 网址：www.msbank.com （56）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 客服电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （57）南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大路 699-1 号 客服电话：4007-999-999，4007-999-999 转 3 网址：http://jr.tuniu.com （58）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn\www.icbc-ltd.com （59）成都农村买卖银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88 号 客服电话：95392；4006-028-666？ 网址：www.cdrcb.com （60）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 7 楼 网址：http://www.pytz.cn/ （61）银泰证券有限使命公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 客服电话：95341 网址：www.ytzq.com （62）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 客服电话：400-921-7755，400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn （63）嘉实钞票料理有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号上海国金中心办公                      第 56 页 共 175 页 楼二期 53 层 5312-15 单元    客服电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （64）北京创金启富投长途理有限公司    注册地址：北京市西城区民丰巷子 31 号中水大厦 215A    客服电话： 010-66154828    网址：www.5irich.com    （65）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区开导路 9 号高地中心 1101 室    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （66）宜信普泽投资咨询人（北京）有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    客服电话：400-6099-200    网址：http://www.yixinfund.com/    （67）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    客服电话：95177    网址：www.snjijin.com    （68）北京格上富信投资咨询人有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    客服电话：010-82350618、400-080-5828    网址：www.igesafe.com    （69）北京增财基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号    客服电话：400-001-8811，010-67000988    网址：www.zcvc.com.cn    （70）通华钞票(上海)基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    客服电话：400-101-9301                          第 57 页 共 175 页 网址：www.tonghuafund.com （71）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技艺开导区宏达北路 10 号五层 5122 室 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com （72）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （73）沿途钞票(北京)信息科技有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 客服电话：4000011566 网址：www.yilucaifu.com （74）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 客服电话：400-808-1016 网址：http://www.fundhaiyin.com （75）北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 客服电话：400-616-7531 网址：https://www.niuniufund.com/ （76）上海大智谋钞票料理有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 客服电话：021-20219931，021-20292031 网址：https://www.wg.com.cn/ （77）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 客服电话：400-066-9355、86-010-62675369 网址：fund.sina.com.cn/ （78）北京加和基金销售有限公司                        第 58 页 共 175 页   注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （79）济安钞票(北京)本钱料理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室   客服电话：400-075-6663，400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （80）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （81）上海联泰资产料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室   客服电话：400-046-6788，400-118-1188   网址：www.66zichan.com   （82）上海汇付金融服务有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室   客服电话：021-34013999   网址：https://www.hotjijin.com   （83）江西正融基金销售有限公司   注册地址：江西省南昌市南昌高新技艺产业开导区紫阳大路绿地新都会紫 峰大厦写字楼 1103 室   客服电话：0791-86692502   网址：www.jxzrzg.com.cn   （84）泰信钞票投长途理有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   客服电话：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   （85）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                          第 59 页 共 175 页    客服电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    （86）上海凯石钞票基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    客服电话：4000 178 000，400-643-3389    网址：www.lingxianfund.com    （87）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室    客服电话：400-6767-523    网址：www.zzwealth.cn    （88）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603    客服电话：400-068-1176    网址：www.jimufund.com    （89）深圳富济钞票料理有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾路 1 号 A 栋 201 室    客服电话：0755-83999913，0755－83999907    网址：www.fujifund.cn    （90）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元    客服电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （91）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491    客服电话：020-89629066    网址：www.yingmi.cn    （92）和耕传承基金销售有限公司    注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    客服电话：4000-555-671                          第 60 页 共 175 页  网址：https://www.hgccpb.com/  （93）奕丰金融服务（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深 圳市前海商务秘书有限公司）  客服电话：400-684-0500  网址：www.ifastps.com.cn  （94）中证金牛（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室  客服电话：4008909998  网址：www.jnlc.com  （95）北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157  客服电话：95118、400 098 8511 (个东说念主业务)400 088 8816 (企业业务)  网址：kenterui.jd.com  （96）上海云湾基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层  客服电话：4008201515  网址：www.zhengtongfunds.com  （97）深圳市金斧子基金销售有限公司  注册地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼  客服电话：400-9302-888  网址：http://www.jfzinv.com/  （98）北京雪球基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507  客服电话：400-159-9288  网址：https://danjuanapp.com/  （99）上海中欧钞票基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区花坛石桥路 66 号东亚银行大厦 1585 室  客服电话：400-700-9700  网址：https://www.qiangungun.com/                       第 61 页 共 175 页    （100）上海中原钞票投长途理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    客服电话：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    （101）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 13 层    客服电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （102）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号    客服电话：95521    网址：www.gtja.com    （103）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    客服电话：4008-888-108    网址：www.csc108.com    （104）国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （105）招商证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号    客服电话：95565    网址：www.cmschina.com    （106）广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室    客服电话：95575    网址：www.gf.com.cn                           第 62 页 共 175 页 （107）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （108）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 客服电话：95551 网址：www.chinastock.com.cn （109）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （110）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （111）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 268 号 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （112）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦 客服电话：95517 网址：http://www.essence.com.cn/ （113）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号 18,19 楼全层 客服电话：95322 网址：www.wlzq.com.cn （114）民生证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区浦明路 8 号                        第 63 页 共 175 页 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （115）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （116）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （117）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （118）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 客服电话：95548 网址：www.sd.citics.com （119）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦)12,15 层 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （120）东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （121）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com                        第 64 页 共 175 页    （122）东方证券股份有限公司    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    客服电话：95503    网址：www.dfzq.com.cn    （123）正当证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4,5 号楼    客服电话：95571    网址：www.foundersc.com    （124）长城证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼    客服电话：95514    网址：www.cgws.com    （125）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （126）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部位 :自编    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （127）东北证券股份有限公司    注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （128）上海证券有限使命公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    客服电话：4008-918-918                           第 65 页 共 175 页    网址：www.shzq.com    （129）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501    客服电话：95399    网址：www.xsdzq.cn    （130）大同证券有限使命公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    客服电话：4007-121212    网址：www.dtsbc.com.cn    （131）国联证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号    客服电话：95570    网址：www.glsc.com.cn    （132）祯祥证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座 第 22-25 层    客服电话：95511 转 8    网址：www.stock.pingan.com    （133）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    客服电话：95318    网址：www.hazq.com    （134）财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    客服电话：95317    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    （135）东莞证券股份有限公司    注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号    客服电话：95328                          第 66 页 共 175 页    网址：www.dgzq.com.cn    （136）国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层,10 层    客服电话：400-818-8118    网址：www.guodu.com    （137）中银国际证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    客服电话：400-620-8888    网址：www.bocifunds.com    （138）国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    客服电话：956080    网址：www.gszq.com    （139）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室    客服电话：95523、4008895523    网址：www.swhysc.com    （140）中泰证券股份有限公司    注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号    客服电话：95538    网址：www.zts.com.cn    （141）第一创业证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    客服电话：95358    网址：www.firstcapital.com.cn    （142）德邦证券股份有限公司    注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼    客服电话：400-8888-128    网址：www.tebon.com.cn                           第 67 页 共 175 页    （143）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    客服电话：95582    网址：www.westsecu.com    （144）华福证券有限使命公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层,4 层,5 层    客服电话：95547    网址：www.hfzq.com.cn    （145）华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼    客服电话：95368    网址：www.hlzq.com    （146）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    客服电话：(+86-10) 6505 1166    网址：www.cicc.com    （147）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565,577 号 8-11 层    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （148）华鑫证券有限使命公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福中社区深南大路 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋 20C-1 房    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （149）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    客服电话：95532    网址：www.ciccwm.com                          第 68 页 共 175 页    （150）中山证券有限使命公司    注册地址：广东省深圳市南山区粤海街说念湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信 南边大厦 21 层,22 层    客服电话：95329    网址：www.zszq.com    （151）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    客服电话：95357    网址：www.18.cn    （152）粤开证券股份有限公司    注册地址：广州经济技艺开导区科学大路 60 号开导区控股中心 21、22、    客服电话：95564    网址：www.ykzq.com    （153）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    客服电话：956007    网址：www.jhzq.com.cn    （154）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （155）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    客服电话：400-820-9898    网址：www.cnhbstock.com    （156）天风证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开导区关东园路 2 号高科大厦四楼    客服电话：95391    网址：www.tfzq.com                           第 69 页 共 175 页       （157）宏信证券有限使命公司       注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼       客服电话：95304       网址：www.hxzq.cn       （158）太平洋证券股份有限公司       注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼       客服电话：95397       网址：www.tpyzq.com       （159）泉州银行股份有限公司       注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号       客服电话：400-88-96312       网址：www.qzccbank.com       （160）深圳前海微众银行股份有限公司       注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼       客服电话：400,999,887,795,384       网址：www.webank.com       （161）南京银行股份有限公司       注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号       客服电话：95302       网址：www.njcb.com.cn       （162）四川天府银行股份有限公司       注册地址：四川省南充市顺庆区涪江路 1 号       客服电话：400-16-96869       网址：www.tf.cn       （163）厦门市鑫昌盛控股有限公司       注册地址：福建省厦门市想明区鹭江说念 2 号厦家世一广场西座 1501-1504       客服电话：86-592-3128888,86-592-8060888,86-592-3122716，400-6533-       网址：www.qihuobuliezhe.com       （164）江苏汇林保大基金销售有限公司                             第 70 页 共 175 页      注册地址：南京市高淳区经济开导区古檀大路 47 号      客服电话：025-66046166 转 849      网址：http://www.huilinbd.com/      （165）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      客服电话：0851-88235678      网址：http://www.urainf.com/      （166）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)      客服电话：95017(拨通明转 1 转 8) ，4000-890-555      网址：www.tenganxinxi.com      （167）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      客服电话：95055      网址：https://www.duxiaoman.com/      （168）上海钜派钰茂基金销售有限公司      注册地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼      客服电话：400-021-2428      网址：https://www.jpinvestment.cn/      （169）深圳新华信通基金销售有限公司      注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)      客服电话：400-000-5767      网址：https://www.xintongfund.com/      （170）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司      注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室      客服电话：400-8189-598      网址：https://www.hongtaiwealth.com/                           第 71 页 共 175 页    （171）南京证券股份有限公司    注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号    客服电话：95386    网址：www.njzq.com.cn    基金料理东说念主不错根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金料理东说念主 网站公示。    二、登记机构    称呼：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    法定代表东说念主：朱学华    电话：（021）38969999    传真：（021）33627962    研究东说念主：赵良    客户服务中心电话：40088-50099    三、出具法律想法书的讼师事务所    称呼：通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    研究东说念主：陈颖华    承办讼师：安冬、陈颖华    四、司帐师事务所和承办注册司帐师    称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通结伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    实施事务结伙东说念主：毛鞍宁                         第 72 页 共 175 页 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、费泽旭                     第 73 页 共 175 页                      六、基金的召募    本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《基金合同》至极他研究端正召募，并经中国证监会 2012 年 11 月 9 日证监许 可【2012】1480 号文批准缓助。    本基金自 2013 年 1 月 7 日向全社会公开召募，摈弃 2013 年 2 月 1 日召募 服务奏凯结果。    本基金为债券型证券投资基金，运作样式为契约型洞开式发起式，存续期 限为不依期。    本基金的召募对象为个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。    经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的净认购金额为 元东说念主民币，其中 A 类 781,262.81 元，C 类 498,806.87 元。召募资金已于 2013 年 2 月 5 日划入本基金在基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司开立的基金托 管专户。    本次召募灵验认购总户数为 12,942 户。按照每份基金份额启动发售面值 基金份额，其中 A 类 1,693,360,037.12 份，C 类 1,353,954,611.23 份；利息 结转的基金份额为 1,280,069.68 份基金份额，其中 A 类 781,262.81 份，C 类 份额持有东说念主账户，归各基金份额持有东说念主扫数。其中，华安基金料理有限公司 （以下简称“本公司”或“本基金料理东说念主”）运用固有资金于 2013 年 1 月 29 日通过代销渠说念认购本基金 10,002,250.23 份（含召募期利息结转的份额）， 占本基金总份额的比例为 0.328%，认购费为 1,000 元；本公司从业东说念主员认购持 有的基金份额总额为 2,995.22 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份 额的比例为 0.000098%；其中 A 类 994.63 份，占本基金总份额的比例为 法律端正，本基金召募期间所发生的信息浮现费、司帐师费、讼师费以至极他                        第 74 页 共 175 页 用度由本基金料理东说念主承担，不从基金资产中列支。              第 75 页 共 175 页              七、基金合同的奏凯   根据《基金法》、《运作办法》等法律法例以及本基金基金合同、招募说 明书的研究端正，本基金本次召募相宜研究条件，本基金料理东说念主已向中国证监 会办理已矣基金备案手续，并于 2013 年 2 月 5 日得到中国证监会的书面证据， 基金合同自该日起奏凯。自基金合同奏凯之日起，本基金料理东说念主稳重出手料理 本基金。                 第 76 页 共 175 页          八、基金份额的申购、赎回与颐养     （一）申购、赎回与颐养场所     本基金的申购、赎回与颐养将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基 金料理东说念主在招募讲解书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或 增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他样式办理基金份额的申购、赎 回与颐养。     （二）申购、赎回与颐养的洞开日实时期     投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购、赎回与颐养，具体办理时期为上海 证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时期，但基金料理东说念主根据法 律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回与颐养时除 外。     基金合同奏凯后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时期变更或 其他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的颐养， 但应在实施日前依照《信息浮现办法》的研究端正在端正媒介上公告。 务     办理时期为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时期。面前， 上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时期为交易日上昼 9:30-11:30，下昼 赎回与颐养时除外。     投资者办理基金颐养业务，转出基金和转入基金均须为洞开日。 受的交易肯求均顺延至下一个交易日处理。                  第 77 页 共 175 页 料理东说念主可对申购、赎回与颐养时期进行颐养，但此项颐养不支吾投资东说念主利益造 成骨子影响并应报中国证监会备案，并在实施日前依照《信息浮现办法》的有 关端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。 购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回肯求且经 注册登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。  （三）申购、赎回与颐养的原则 份额净值为基准进行策动； 肯求； 规矩赎回。  基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理 东说念主必须在新功令出手实施前依照《信息浮现办法》的研究端正在端正媒介上公 告。  （四）申购、赎回与颐养的范例  投资东说念主必须根据销售机构端正的范例，在洞开日的具体业务办理时期内提 出申购、赎回与颐养的肯求。  投资者提交赎回与颐养肯求时，其在销售机构（网点）必须有满盈的基金 份额余额，且投资东说念主在提交基金颐养肯求时，该基金销售机构必须同期销售转 换转出和颐养转入基金，不然所提交的申购、赎回与颐养肯求无效。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购 肯求即为灵验。                 第 78 页 共 175 页   投资东说念主赎回肯求奏凯后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条目处理。   在办理基金颐养业务时，基金颐养用度由基金持有东说念主承担。   基金料理东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购、赎回与颐养肯求确今日作 为申购或赎回肯求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 交易的灵验性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日) 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他样式查询肯求的证据情况。若申购不 奏凯，则申购款项退还给投资东说念主。基金销售机构对申购、赎回或颐养肯求的受 理并不代表该申购、赎回或颐养肯求一定奏凯，而仅代表销售机构照实接收到 申购、赎回或颐养肯求。申购、赎回或颐养肯求的证据以注册登记机构或基金 料理公司的证据结果为准。   （五）申购、赎回与颐养的金额 追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元，C 类份额的初次申购(含定投)最低金额为 及交易级差有其他端正的，以各代销机构的业务端正为准。投资者已奏凯认购 过本基金时则不受初次最低申购金额限制；投资者当期分派的基金收益转购基 金份额时，不受最低申购金额的限制； 点）单个交易账户保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回 时需同期全部赎回； 基金料理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益，基金料理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可选定上述法子对基金范围 给予收敛。具体端正请参见干系公告。                 第 79 页 共 175 页 定申购金额和赎回、转出份额的数目限制。基金料理东说念主必须在颐养前依照《信 息浮现办法》的研究端正在端正媒介上公告。    （六）申购用度和赎回用度 时不收取申购费，而是从本类别基金资产入网提销售服务费。本基金 A 类基金 份额的申购费率随申购金额的加多而递减。投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔划分策动。    本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施差 别的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老谋略筹集的资金至极投资运 营收益形成的补充养老基金，包括宇宙社会保障基金、不错投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一谋略以及集结谋略。如将来出现经养老基金监管部 门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募讲解书更新时或发布临时公 告将其纳入待业金客户范围，并按端正向中国证监会备案。非待业金客户指除 待业金客户外的其他投资东说念主。    通过基金料理东说念主的直销中心申购本基金份额的待业金客户申购费率为每笔    其他投资东说念主申购本基金基金份额的申购费率如下：   申购金额 M（元）（含申购费）                          A 类份额申购费率             M           M≥500 万                           每笔 1000 元   申购金额 M（元）（含申购费）                         C 类、E 类份额申购费率                -                                 0                          第 80 页 共 175 页   本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金 的商场扩充、销售、注册登记等各项用度。 持有东说念主承担，对于收取的陆续持有期少于 30 日的投资东说念主的赎回费，基金料理东说念主 将其全额计入基金财产。对于收取的陆续持有期大于就是 30 日的投资东说念主的赎回 费，基金料理东说念主将不低于其总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。具体费率如下：       持未必期（天）                       A 类份额赎回费率         Y＜7 天                          1.5%         Y≥2 年                            0       持未必期(天)                       C 类份额赎回费率         Y＜7 天                          1.5%         Y≥30 天                           0       持未必期(天)                       E 类份额赎回费率         Y＜7 天                          1.5%         Y≥7 天                            0   注：一年指 365 天，两年为 730 天 体的策动方法和收费样式由基金料理东说念主根据基金合同的端正笃定，并在招募说                    第 81 页 共 175 页 明书中列示。基金料理东说念主不错在基金合同约定的范围内颐养费率或收费样式， 并最迟应于新的费率或收费样式实施日前依照《信息浮现办法》的研究端正在 端正媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，针对以特定交易样式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳健调低基金申 购费率和基金赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的策动   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者弃取申购 A 类基金份额，则申购份额的策动公式为：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度＝申购金额－净申购金额，或，固定申购费金额   申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值   例三，某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.8%， 假定申购当日基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000/ (1+0.8%)＝99,206.35 元   申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元   申购份额＝99,206.35/1.015＝97,740.25 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日基金份额净 值为 1.015 元，则可得到 97,740.25 份基金份额。   （2）若投资者弃取申购 C 类或 E 类基金份额，则申购份额的策动公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额净值   例四，投资者投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日 该类基金份额净值为 1.015 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100,000/1.015=98,522.17 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当日该类 基金份额净值为 1.015 元，则可得到 98,522.17 份基金份额。                       第 82 页 共 175 页   本基金赎回金额的策动公式为：   赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例五，某投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 32 天后赎回，赎回费率 为 0.1%，假定赎回当日基金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.015＝101,500 元   赎回用度＝101,500×0.1%＝101.50 元   赎回金额＝101,500－101.50＝101,398.50 元   即投资者持有本基金 10 万份 A 类基金份额 32 天后赎回，假定赎回当日基 金份额净值是 1.015 元，则其可得到的赎回金额为 101,398.50 元。   例六，某投资者持有 10 万份 C 类基金份额 25 天后赎回，对应的赎回费率 为 0.75%，假定赎回当日基金份额净值是 1.025 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额＝100,000×1.025＝102,500 元   赎回用度＝102,500×0.75%＝768.75 元   赎回金额＝102,500－768.75＝101731.25 元   即投资者可得到的赎回金额为 101731.25 元。   例七，某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，持未必期超越 30 天，对应的 赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.025 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回总额＝100,000×1.025＝102,500 元   赎回用度＝102,500×0%＝0 元   赎回金额＝102,500 元   即投资者可得到的赎回金额为 102,500 元。   基金颐养的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费。   转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率   转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费                      第 83 页 共 175 页     基金颐养申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额策动收取，具体 计     算公式如下：     基金颐养申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费），     转入金额 = 转出金额—基金颐养申购补差费     转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值     转入份额的策动结果四舍五入保留到一丝点后两位。     其中：     转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）] 或转入基金固定收费金额     转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）] 或转出基金固定收费金额     注 1：转入份额的策动结果四舍五入，保留到一丝点后两位，由此产生的 谬误计入基金资产。     注 2：本基金暂未通达明端收费模式的基金颐养业务。     T 日的各种基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊 情况，经中国证监会同意，不错稳健延伸策动或公告。     基金份额净值的策动公式为：T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金资产净 值/T 日发售在外的该类基金份额总额。     本基金各种基金份额净值的策动，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。     申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值，灵验份额单元 为份。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此谬误产生 的收益或损失由基金财产承担。     赎回与颐养转出金额为按推行证据的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，                   第 84 页 共 175 页 保留到一丝点后 2 位，由此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）申购、赎回与颐养的注册登记   投资者 T 日申购基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办理注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者 T 日赎回基金奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣 除权益的注册登记手续。   投资者 T 日基金颐养奏凯后，基金注册登记机构在 T+1 日自动为投资者办 理转出基金权益的扣除以及转入基金的权益登记并同期办理干系怀册与过户登 记手续，投资者自 T+2 日（含该日）起不错赎回或转出该转入部分的基金份额。   基金料理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述注册登记办理时期进行 颐养，但不得骨子影响投资者的正当权益，并于出手实施前依照《信息浮现办 法》的研究端正在指定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形及处理样式   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。                第 85 页 共 175 页 金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超越 50%，或者变相躲避 50%皆集 度的情形时；   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时，基金料理东说念主应当根据有 关端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分 断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金 料理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理样式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 产净值。 格且选拔估值技艺仍导致公允价值存在首要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回 肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个 账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可延期支付，并 以后续洞开日的基金份额净值为依据策动赎回金额。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先弃取将 当日可能未获受理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应及 时规复赎回业务的办理并公告。   （十一）大宗赎回的情形及处理样式                第 86 页 共 175 页   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基 金颐养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金颐养中转入肯求份 额总额后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗 赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有才气支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按正常赎回范例实施。   （2）部分延期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求延期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错弃取延期赎回或取消赎回。弃取延期赎 回的，将自动转入下一个洞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。延期的赎回肯求与下一洞开日赎 回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础策动赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确弃取， 投资东说念主未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若本基金发生大宗赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求超越上一洞开日 基金总份额的 40%，基金料理东说念主不错先行对该单个基金份额持有东说念主超出 40%的赎 回肯求实施延期办理，而对该单个基金份额持有东说念主 40%以内（含 40%）的赎回申 请与其他投资者的赎回肯求按前述条目处理，具体见招募讲解书或干系公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金料理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得超越 20 个服务日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者                 第 87 页 共 175 页 招募讲解书端正的其他样式在 2 个交易日内文告基金份额持有东说念主，讲解研究处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。     （十二）暂停申购、赎回或颐养的公告和从头洞开申购、赎回或颐养的公 告 端正媒介上刊登暂停公告。 刊登基金从头洞开申购、赎回或颐养公告，并公布最近 1 个洞开日的各种基金 份额净值。 赎回或颐养时，基金料理东说念主应提前 2 日在端正媒介上刊登基金从头洞开申购、 赎回或颐养公告，并公告最近 1 个估值日的各种基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金从头洞开申购、赎回或颐养时，基金料理东说念主应 提前 2 日在端正媒介上一语气刊登基金从头洞开申购、赎回或颐养公告，并公告 最近 1 个估值日的各种基金份额净值。     （十三）基金颐养     基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的颐养业务，基金颐养不错收取一定的颐养费， 干系功令由基金料理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的端正制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与干系机构。     （十四）基金的非交易过户     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东说念主。     继承是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；                  第 88 页 共 175 页 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件的非交易过户肯求按基金 登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。  （十六）依期定额投资谋略  基金料理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资谋略，具体功令由基金料理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理依期定额投资谋略时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所端正的定 期定额投资谋略最低申购金额。  （十七）基金的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募讲解书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。               第 89 页 共 175 页                九、基金的投资   （一）投资办法   本基金为纯债基金，料理东说念主在合理收敛风险的基础上严慎投资，力图结果 基金资产的永恒厚实升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、 地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、资产救济证 券、中小企业私募债券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会干系端正。   本基金不径直在二级商场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市 场新股申购和新股增发。本基金不投资可颐养债券，但不错投资分离交易可转 债上市后分离出来的债券。   本基金各种资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有师法律法例或干系规 定。   （三）投资策略   本基金将通过对宏不雅经济、国度政策等可能影响证券商场的瑕玷身分的研 究和预测，并利用公司研究开导的千般数目模子器用，分析和比较不同债券品 种和具体债券器用的收益及风险特征，积极寻找千般可能的价值增长和套利的 契机，以笃定基金资产在利率类固定收益品种（国债、央行单据等）和信用类 固定收益品种之间的配置比例。   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势                  第 90 页 共 175 页 进行分析和预测基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券商场供 求关系变化进行分析和预测，深刻分析利率品种的收益和风险，并据此颐养债 券组合的平均久期。在笃定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分 析，运用统计和数目分析技艺，弃取合适的期限结构的配置策略，在合理收敛 风险的前提下，玄虚洽商组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资 策略如下：  （1）办法久期策略  基于对宏不雅经济环境的深刻研究，预期将来商场利率的变化趋势，勾通基 金将来现金流的分析，笃定投资组合平均剩余期限。如果预测将来利率将高涨， 则不错通过镌汰组合平均剩余期限的办法例避利率风险，相背，如果预测将来 利率下降，则延长组合平均剩余期限，赚取利率下降带来的逾额陈诉。  （2）利差套利策略  利差套利策略主要是指利用欠债和资产之间收益率水平之间利差，实行滚 动套利的策略。惟有收益率弧线处于正常形态下，永恒利率总要高于短期利率。 由于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购欠债的期限，因此不错选拔长 期债券和短期回购相勾通，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在 轨制允许的情况下，还不错对回购进行滚动操作，较永恒的支撑回购放大的负 债杠杆，陆续得到利差收益。回购放大的杠杆比例根据商场利率水平，收益率 弧线的形态以及对利率期限结构的预期进行颐养，保持利差水平支撑在合理的 范围，并收敛杠杆放大的风险。  （3）收益率弧线策略  在办法久期笃定的基础上，通过对债券商场收益率弧线时局变化的合理预 期，颐养组合期限结构策略（主要包括枪弹式策略、哑铃策略和梯式策略）， 在短期、中期、永恒债券间进行配置，从短、中、永恒债券的相对价钱变化中 获取收益。其中，枪弹式策略是使投资组合中债券的到期期限皆集于收益率曲 线的一丝；哑铃策略是将组合中债券的到期期限皆集于南北极；而梯式策略则是 将债券到期期限进行均匀散播。  （4）相对价值策略  相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市 场利差等。如果预测利差将疲塌，不错卖出收益率较低的债券或通过买断式回               第 91 页 共 175 页 购卖空收益率较低的债券，买入收益率较高的债券；反之亦然。  （5）骑乘策略  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，买入收益率弧线最笔陡场地对 应的期限债券，持有一定时期后，跟着债券剩余期限的镌汰，到期收益率将迅 速下降，基金可得到较高的本钱利得收入。  本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，玄虚分析公司债、企业债、短期 融资券、中小企业私募债等刊行东说念主所处行业的发展远景和状态、刊行东说念主所处的 市局面位、财务状态、料理水对等身分后，勾通具体刊行契约，对债券进行信 用评级，在此基础上，建立信用类债券池；在办法久期笃定的基础上，积极发 掘信用风险利差具有相对投资契机的个券进行投资。在收敛风险的基础上，基 金料理东说念主不错通过利差弧线研究和经济周期的判断主动选拔相对利差投资策略。  （1）宏不雅研究  宏不雅经济的前瞻性研究，成心于判断经济发展的大标的，把捏经济周期， 分析经济政策的导向，以及对质券商场的影响，从而为投资决策提供径直、准 确的计谋想路和对策。宏不雅经济研究对债券投资的影响表当今资产配置策略、 债券组合构建、债券类属配置策略和个券弃取等诸多方面，债券商场的宏不雅研 究要点在于对利率政策、货币政策和财政政策的研究，同期商场供求关系的研 究亦然债券商场宏不雅研究的瑕玷内容。  （2）行业研究  不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在各异，通过对行业进行研 究，进行行业配置，分散行业分线。行业基本特征，比如在国度产业中的地位、 行业发展周期、陡立游行业干系性、行业皆集度、竞争进程、进入壁垒、产业 政策以及发展趋势都会径直影响公司的酌量状态和发展空间。  对行业评价的身分主要包括：行业竞争力、行业供乞降影响需求的永恒趋 势、行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业商场结构、 技艺变化、财务贪图和对宏不雅经济环境和政策的明锐进程。  （3）公司研究  公司的研究主要包括酌量历史、行业地位、竞争实力、料理水和煦料理层 教悔、将来发展计谋、投资谋略、鼓舞或地方政府的实力以及救济力度等。根                 第 92 页 共 175 页 据对宏不雅经济运行周期的研究，玄虚分析公司债、企业债、短期融资券、中小 企业私募债等刊行东说念主所处行业的发展远景和状态、刊行东说念主所处的市局面位、管 理水平、财务状态等身分后，勾通具体刊行契约，对债券进行里面信用评级。 表里部评级的隔离与经济周期的变化、信用品级的升降都会形成利差的篡改。 此外，里面通过对刊行东说念主财报数据的陆续追踪和转移分析寻找引起信用水平变 化的主要身分，对于可能颐养评级的债券密切关怀，不错通过表里部评级、利 差弧线研究和经济周期的判断主动选拔相对利差投资策略。   另外，对于中小企业私募债而言，由于其选定非公开样式刊行和交易，并 限制投资者数目上限，举座流动性相对其它信用债品种而言较差。同期，中小 企业私募债的发借主体资产范围较小、酌量波动性较高、信用基本面厚实性较 差，进而举座的信用风险相对较高。因此，本基金在投资中小企业私募债券的 过程中将选定更为严慎的投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不超越该证 券的 10％；   （4）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10％；   （5）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的   （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券范围的 10％；   （7）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济 证券，不得超越其各种资产救济证券统统范围的 10％；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。                第 93 页 共 175 页 基金持有资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在 评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9）本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基 金资产净值的 40%；   （10）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净 值的 10%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理 东说念主之外的身分甚而基金不相宜前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新 增流动性受限资产的投资；   （12）基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13）干系法律法例以及监管部门端正的其它投资限制。   除上述第（2）、（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、发债公 司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述 端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。   基金料理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同生 效之日起出手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 稳健范例后，则本基金投资不再受干系限制。   为襄理基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金料理东说念主、基金托管 东说念主刊行的股票或者债券；                第 94 页 共 175 页  （6）买卖与其基金料理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的鼓舞或者与其基金管 理东说念主、基金托管东说念主有其他首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券；  （7）从事内幕交易、主管证券交易价钱至极他不正当的证券交易行径；  （8）依照法律法例研究端正，由中国证监会端正退却的其他行径。  （五）事迹比较基准  中国债券玄虚指数收益率  中国债券玄虚指数是由中央国债登记结算有限使命公司编制的中国债券指 数。其样本范围粉饰银行间商场和交易所商场，样本券包括国度债券、央行票 据、金融债、短期融资券、企业债、公司债等扫数主要债券种类，具有平时的 商场代表性，好像反应债券商场总体走势，允洽营为本基金事迹比较基准。  如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场盛大接受的业 绩比较基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时， 本基金不错与基金托管东说念主协商一致后报中国证监会备案后变更事迹比较基准并 实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。  （六）风险收益特征  本基金为纯债债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的品种，其预期 的风险水和煦预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币商场基金。  （七）基金料理东说念主代表基金诈欺债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。  （八）基金的融资、融券  本基金不错按照国度的研究端正进行融资、融券。                第 95 页 共 175 页      （九）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐 师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置 变现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部 分的端正。      （十）基金的投资组合阐发      基金料理东说念主的董事会及董事保证本阐发所载府上不存在子虚纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完竣性承担个别及连带使命。      基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2023 年 证复核内容不存在子虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合阐发所载数据摈弃 2023 年 09 月 30 日。                                                   占基金总资产 序号           神志                 金额(元)                                                   的比例(%)       其中：股票                                   -            -       其中：债券                    4,396,951,692.33       97.74       资产救济证券                                  -            -                      第 96 页 共 175 页          其中：买断式回购的买入                                                   -                -          返售金融资产          银行入款和结算备付金合          计         本基金本阐发期末未持有股票。         无。 细         本基金本阐发期末未持有股票投资。                                                           占基金资产净 序号            债券品种              公允价值(元)                                                           值比例(％)           其中：政策性金融债                233,325,163.37              6.34                       第 97 页 共 175 页 细                                                              占基金资                     债券名 序号        债券代码              数目（张）           公允价值(元)          产净值比                      称                                                              例（％）                     建 G1                            第 98 页 共 175 页                       风 01 券投资明细         本基金本阐发期末未持有资产救济证券。 明细         本基金本阐发期末未持有贵金属投资。 细         本基金本阐发期末未持有权证投资。         本基金本阐发期莫得投资股指期货。         无。         根据本基金基金合同，本基金不成投资于国债期货。         本基金本阐发期末未持有国债期货。         无。 案调查的，也莫得在阐发编制日前一年内受到公开责备、处罚的情况。 票库之外的股票。                              第 99 页 共 175 页 序号          称呼                     金额(元) 本基金本阐发期末未持有处于转股期的可颐养债券。 本基金本阐发期末未持有存在畅通受限情况的股票。                  第 100 页 共 175 页                        十、基金的事迹   基金料理东说念主依照恪称职守、西席信用、发愤尽责的原则料理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 将来弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金事迹贪图不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后 推行收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值弘扬   历史各时期段基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较   （截止时期 2023 年 6 月 30 日）                      份额净     事迹比       事迹比较              份额净                      值增长     较基准       基准收益    阶段        值增长                                    ①－③      ②－④                      率模范     收益率       率模范差               率①                       差②       ③            ④ 同奏凯日)至                          第 101 页 共 175 页                        份额净       事迹比       事迹比较              份额净                        值增长       较基准       基准收益    阶段        值增长                                        ①－③        ②－④                        率模范       收益率       率模范差               率①                         差②         ③          ④ 同奏凯日)至                            第 102 页 共 175 页    基金的过往事迹并不预示其将来弘扬。                           第 103 页 共 175 页               十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收 的申购基金款以至极他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账户 相沉静。  （四）基金财产的支撑和刑事使命  本基金财产沉静于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主支撑。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产 不得被刑事使命。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                第 104 页 共 175 页            十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金干系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 端正需要对外浮现基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （三）估值方法  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价 及首要变化身分，颐养最近交易市价，笃定公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了首要变 化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易市价， 笃定公允价钱；  （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值技艺笃定公允价值。 交易所上市的资产救济证券，选拔估值技艺笃定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 估值技艺笃定公允价值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估               第 105 页 共 175 页 值。 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法例的端正或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处治。   根据研究法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金料理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金研究 的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的想法， 按照基金料理东说念主对基金净值的策动结果对外给予公布。   （四）估值范例 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其端正。   每个服务日策动基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理 东说念主对外公布。   （五）估值子虚的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳健、合理的法子确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 子虚时，视为基金份额净值子虚。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值子虚，导致其他当事东说念主遭受损失的， 纰谬的使命东说念主应当对由于该估值子虚遭受损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失                 第 106 页 共 175 页 按下述“估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值子虚使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承 担；由于估值子虚使命方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东说念主形成损失的， 由估值子虚使命方对径直损失承担补偿使命；若估值子虚使命方如故积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应 补偿使命。估值子虚使命方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行证据，确保估值 子虚已得到更正。   （2）估值子虚的使命方对研究当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值子虚的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值子虚而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值子虚使命方仍支吾估值子虚负责。如果由于得到不妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误使命方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得 利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东说念主如故将 此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得到的补偿额加上如故 得到的不妥得利返还的总和超越其推行损失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （4）估值子虚颐养选拔尽量规复至假定未发生估值子虚的正确情形的样式。   估值子虚被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值子虚发生 的原因笃定估值子虚的使命方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值子虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值子虚的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基                第 107 页 共 175 页 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向研究当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值策动出现子虚时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的法子防备损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （七）基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进 行复核。基金料理东说念主应于每个洞开日交易结果后策动当日的基金资产净值和基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证据后发送 给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 浮现主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户基金份额净值。                第 108 页 共 175 页              十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 干系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已结果收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 销售服务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金吞并基金 份额类别内的每一基金份额享有同瓜分派权； 过 0.01 元时，本基金至少进行收益分派 1 次，本基金每年收益分派次数最多为 度末收益分派比例不得低于基金该年度末可供分派利润的 90%。若《基金合同》 奏凯起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派样式是现金分成。基金份额持有东说念主可对不同类别基 金份额划分弃取不同的分成样式。弃取选定红利再投资时局的，红利再投资的 份额免收申购费； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （四）收益分派决策                 第 109 页 共 175 页   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派样式等内容。   （五）收益分派决策的笃定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息浮现办法》的研究端正在端正媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润策动截止日）的时 间不得超越 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的 策动方法，依照《业务功令》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书“侧 袋机制”部分的端正。                  第 110 页 共 175 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付样式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。料理费的策动 方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日 期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                   第 111 页 共 175 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个服务日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类、E 类基金份额的销售服务费 年费率划分为 0.4%、0.1%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金 份额持有东说念主服务，基金料理东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专 项讲解。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年 费率计提；本基金 E 类基金份额销售服务费按前一日 E 类基金资产净值的 0.1% 年费率计提。   策动方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   C 类、E 类的销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金料理东说念主向基金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据研究法例及相应公约 端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                 第 112 页 共 175 页 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收 取料理费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的端正或干系公告。  （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。              第 113 页 共 175 页             十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度； 司帐核算，按照研究端正编制基金司帐报表； 并以书面样式证据。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需依照《信息浮现办法》的研究端正在端正媒介公告。                  第 114 页 共 175 页           十六、基金的信息浮现  （一）本基金的信息浮现应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息浮现 办法》、《基金合同》至极他研究端正。干系法律法例对于信息浮现的端正发 生变化时，本基金从其最新端正。  （二）信息浮现义务东说念主  本基金信息浮现义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和罪人 东说念主组织。  本基金信息浮现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法 律法例和中国证监会的端正浮现基金信息，并保证所浮现信息的委果性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息浮现义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，依照《信息浮现办 法》的研究端正将应予浮现的基金信息通过相宜中国证监会端正条件的宇宙性 报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息浮现办法》端正的互联网网站（以下 简称“端正网站”，包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子浮现网站）等媒介浮现，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的 时期和样式查阅或者复制公开浮现的信息府上。  （三）本基金信息浮现义务东说念主承诺公开浮现的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开浮现的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的， 基金信息浮现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，               第 115 页 共 175 页 以汉文文本为准。  本基金公开浮现的信息选拔阿拉伯数字；除稀疏讲解外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开浮现的基金信息  公开浮现的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的功令及具体范例，讲解基金家具的性情等波及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募讲解书应当最大限定地浮现影响基金投资者决策的全部事项， 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息 浮现及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募讲解书的 信息发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书 并登载在端正网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少 每年更新一次。基金休止运作后，基金料理东说念主不再更新基金招募讲解书。  （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金家具府上概要是基金招募讲解书的选录文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具府上概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具府上概要，并登载 在端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上概要其他信息发生 变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作后，基金料理东说念主不再更 新基金家具府上概要。  基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 浮现招募讲解书确当日登载于端正媒介上。  基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》奏凯公告。               第 116 页 共 175 页  《基金合同》奏凯后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主 应当至少每周在指定网站浮现一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。  在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个洞开 日的次日，通过其端正网站、基金销售机构网站或者营业网点浮现洞开日的各 类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站浮现半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。  基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息浮现文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策动样式及研究申购、赎回费率，并保证投资者好像在 基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将 年度阐发登载在端正网站上，将年度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。基金 年度阐发中的财务司帐阐发应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的会 计师事务所审计。  基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发， 将中期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐发、 中期阐发或者年度阐发。  基金依期阐发中应浮现基金料理公司、基金料理公司高等料理东说念主员、基金 司理等投长途理东说念主员以及基金料理公司鼓舞持有的基金份额、期限及期间变动 情况；  阐发期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等依期阐发文献中“影响投资者决策的其他瑕玷信息”项下浮现该投 资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金 的独有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。               第 117 页 共 175 页   本基金陆续运作过程中，应当在基金年度阐发和中期阐发中浮现基金组合 资产情况至极流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，研究信息浮现义务东说念主应当按端正编制临时阐发书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）休止《基金合同》休止、基金计帐；   （3）颐养基金运作样式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；   （5）基金料理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓舞、基金料理东说念主的推行控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金料理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务干系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务干系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主至极控股股 东、推行收敛东说念主或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                 第 118 页 共 175 页 的证券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有端正的除外；  （14）基金收益分派事项；  （15）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、 计提样式和费率发生变更；  （16）基金份额净值计价子虚达基金份额净值百分之零点五；  （17）本基金出手办理申购、赎回；  （18）本基金发生大宗赎回并延期办理；  （19）本基金一语气发生大宗赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；  （21）发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资东说念主赎回等首要事 项时；  （22）基金信息浮现义务东说念主觉得可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。  （1）基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中 国证监会端正媒介浮现所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率 等信息。  （2）基金料理东说念主应当在基金的季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发 和招募讲解书（更新）等文献中浮现中小企业私募债券的投资情况。  在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场玄机传的 音尘可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基 金份额持有东说念主权益的，干系信息浮现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开 知晓，并将研究情况立即阐发中国证监会。  基金合同出现休止情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对 基金财产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在 端正网站上，并将计帐阐发辅导性公告登载在端正报刊上。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构核                第 119 页 共 175 页 准或者备案，并给予公告。   本基金实施侧袋机制的，干系信息浮现义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募讲解书的端正进行信息浮现，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息浮现事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息浮现料理轨制，指定专门部门 及高等料理东说念主员负责料理信息浮现事务。   基金信息浮现义务东说念主公开浮现基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信 息浮现内容与格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐发、更新的招募讲解书、基金家具府上概要、基金计帐阐发 等公开浮现的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子 证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊浮现本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子浮现网站报送拟浮现 的基金信息，并保证干系报送信息的委果、准确、完竣、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上浮现信息外，还不错根据需 要在其他大众媒体浮现信息，关联词其他大众媒介不得早于端正媒介浮现信息， 况且在不同媒介上浮现吞并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求浮现信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主训诫信息浮现服务的质地。具体要求应当 相宜中国证监会干系端正。前述自主浮现如产生信息浮现用度，该用度不得从 基金财产中列支。   为基金信息浮现义务东说念主公开浮现的基金信息出具审计阐发、法律想法书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》休止后                 第 120 页 共 175 页  （七）信息浮现文献的存放与查阅  照章必须浮现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。              第 121 页 共 175 页                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议司帐 师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 聘任侧袋机制启用日发表想法且相宜《证券法》端正的司帐师事务所对基金持 有的特定资产情况出具专项审计想法并浮现。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋 账户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购、赎回与颐养”部分的申购、赎回端正 适用于主袋账户份额。大宗赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求超 过前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用沉静的基金代码。侧袋账户份额的称呼应 以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额 的称呼加多大写字母 M 标志手脚后缀。基金扫数侧袋账户刊出后，应取消主袋 账户份额称呼中的 M 标志。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及事迹   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、                  第 122 页 共 175 页 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主策动各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅需洽商主袋账户资产。  基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。  基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  基金料理东说念主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分 的解释讲解，幸免引起投资者歪曲。  （四）实施侧袋机制期间的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行 估值并浮现主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户基金份额净值。  侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对 主袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余 额、除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定 资产手脚一个举座，不成仅分割其公允价值无法笃定的部分。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主支吾侧袋账户单独建设账套，实行沉静核 算。如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋 账户的司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。  （五）实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 资产变现后方可列支。 的磋议、审计用度等由基金料理东说念主承担。  （六）特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、规复交易等样式规复流动性后，基金料理东说念主              第 123 页 共 175 页 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将特定资产给予处置 变现，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法 律法例要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并休止侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任符 合《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并浮现专项审计想法。  （七）侧袋机制的信息浮现  在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生首要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。  基金料理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息浮现”部分端正的基金净值信 息浮现样式和频率浮现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停浮现侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金依期阐发中浮现阐发期内侧袋 账户干系信息，基金依期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 侧袋账户干系信息在依期阐发中单独进行浮现，包括但不限于：  （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；  （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；  （3）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；  （4）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况 至极他与特定资产状态干系的信息；  （5）可根据特定资产处置进展情况浮现特定资产的可变现净值或净值参考 区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金料理 东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺；  （6）可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及干系风险辅导。              第 124 页 共 175 页  司帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，支吾阐发期内基金侧袋机制运 行干系的司帐核算和年度阐发浮现等发表审计想法。  （八）本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，基 金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳健范例后，在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 125 页 共 175 页                十八、风险揭示   （一）商场风险   本基金主要投资于证券商场，证券商场的价钱可能会因为国际国内务治环 境、宏不雅和微不雅经济身分、国度政策、投资者风险收益偏好和商场流动进程等 千般身分的变化而波动，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致商场波动而影响基金收益，产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、各个行业及上市公司的盈利水平 也呈周期性变化，从而影响到证券商场走势。   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损失。利率风 险是债券投资所靠近的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债 券的利率风险水平。   信用风险是指刊行东说念主是否好像结果刊行时的承诺，按时足额还本付息的风 险。信用风险主要来自于刊行东说念主和担保东说念主。一般觉得：国债的信用风险不错视 为零，而其它债券的信用风险可按专科机构的信用评级笃定,信用品级的变化或 商场对某一信用品级水平下债券收益率的变化都会赶紧的篡改债券的价钱,从而 影响到基金资产。   再投资得到的收益未必又被称作利息的利息，这一收益取决于再投资时的 利率水和煦再投资的策略。因将来商场利率的变化而引起给定投资策略下再投 资收益率的不笃定性为再投资风险。   基金份额持有东说念主收益将主要通过现金时局来分派，而现金可能因为通货膨 胀身分而使其购买力下降。                第 126 页 共 175 页  发债公司的酌量状态受多种身分的影响，如酌量决策、技艺更新、新家具 研究开导、高等专科东说念主才流动、国际竞争加重等风险。如果基金所投资的发债 公司基本面或发展远景产生变化，其所刊行的债券的信用评级下调，价钱下降， 使基金预期的投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统 风险，但不成完全躲避。  （二）料理风险  本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理技艺等身分，而 影响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，举例资 产配置、类属配置不成相宜基金合同的要求，不成达到预期收益办法；也可能 表当今个券的弃取不成相宜本基金的投资立场和投资办法等。  跟着中国证券商场与国际商场的接轨，千般国外的投资器用也徐徐引入， 这些新的投资器用在为基金资产保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险， 举例可赎回债券所带来的赎回风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期， 基金料理东说念主可能因为对这些新的投资家具的不熟习而发生投资子虚，产生投资 风险。  （三）流动性风险弘扬、评估及流动性风险料理器用  本基金靠近的证券商场流动性风险主要表当今几个方面：基金建仓贫窭， 或建仓成本很高；基金资产不成赶紧转移成现金，或变现成本很高；不成应付 可能出现的投资者大额赎回的风险；证券投资中个券的流动性风险等。这些风 险的主要形成原因是：  （1）商场举座流动性相对不及。证券商场的流动性受到商场行情、投资群 体等诸多身分的影响，在某些时期成交活跃，流动性相当好，而在另一些时期， 则可能成交留心，流动性差。在商场流动性相对不实时，本基金的建仓或变现 都有可能因流动性问题而加多建仓成本或变现成本，对本基金的资产净值形成 不利影响。这种风险在发生大额申购和大额赎回时弘扬尤为凸起。  （2）证券商场中流动性不均匀，存在个券流动性风险。由于流动性存在差 异，即使在商场流动性比较好的情况下，一些个券的流动性可能仍然比较差，               第 127 页 共 175 页 这种情况的存在使得本基金在进行个券操作时，可能难以按谋略买入或卖出相 应的数目，或者买入卖出步履对个券价钱产生比较大的影响，加多个券的建仓 成本或变现成本。这种风险在出现个券停牌或涨跌停板等情况时弘扬得尤为突 出。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“八、基金份额的申购、赎回 与颐养”章节。   （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 其中“固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%”，从投资范围和投资市 场上看，基金资产的流动性邃密； 的市值统统不得超越本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例 建设相宜《流动性风险料理端正》。   总而言之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性邃密，流动性风险相 对可控。   （3）大宗赎回情形下的流动性风险料理法子   当本基金出现大宗赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管 东说念主协商一致后，将运用多种流动性风险料理器用对赎回肯求进行限制颐养，以 支吾流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   具体法子，详见招募讲解书“八、基金份额的申购、赎回与颐养 ”中 “（十一）大宗赎回的情形及处理样式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、范例及对投资者的潜在影响   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，玄虚运用各种流动性风险料理器用，对赎                  第 128 页 共 175 页 回肯求等进行限制颐养，手脚特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措 施，包括但不限于：  具体法子，详见招募讲解书 “八、基金份额的申购、赎回与颐养 ”中 “（十）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理样式”的干系内容。  上述具体法子，详见招募讲解书“八、基金份额的申购、赎回与颐养”中 “（十一）大宗赎回的情形及处理样式”的干系内容。  对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并选定减速支付赎回款项或暂停接受 基金申购赎回肯求的法子。  具体法子，详见招募讲解书“十七、侧袋机制”中的干系内容。  （四）实施侧袋机制对投资者的影响  侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻隔并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手浮现基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和颐养，仅主袋账户份额正常洞开赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不浮现侧袋账户份额的净值，即便基金料理 东说念主在基金依期阐发中浮现阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价                第 129 页 共 175 页 格，基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主策动各项投资运作贪图和基金事迹贪图时仅 需洽商主袋账户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金浮现的事迹贪图不成反应特定资产的真 不二价值及变化情况。   （五）中小企业私募债券的投资风险   中小企业私募债与一般信用债券比拟，存在更大的信用风险和流动性风险。 更大的信用风险在于该类债券刊行主体的资产范围较小、酌量的波动性较大， 信息浮现不透明，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。更大 的流动性风险在于该类债券选定非公开样式刊行和交易，外部评级机构一般不 对这类债券进行外部评级，可能会贬低商场对该类债券的认同度，从而影响该 类债券的商场流动性。   中小企业私募债券的上述风险特质使得这类债券可能出现因信用水平波动 而引起的价钱较大幅度波动，从而影响基金总体投资收益；同期，流动性差导 致的变现贫窭，也会给基金总体投资组合带来流动性冲击。   （六）本基金的特定风险   本基金属于债券型基金，主要投资于固定收益类品种。本基金在进行固定 收益家具投资时，将根据对利率变动趋势的预期，积极配置各种债券资产。实 际投资运作中，利率的变动受到多种身分的影响，况且不同种类的债券受利率 影响进程不同，基于利率变动预期而选定的债券投资策略也靠近着一定的个券 弃取风险。此外，本基金在类别资产配置中也会由于商场环境、公司治理、制 度开导等身分的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。 本基金料理东说念主将解析专科研究上风，加强对商场、固定收益类家具等的深刻研 究，陆续优化组合配置，以收敛特定风险。   本基金为发起式基金，自基金合同奏凯之日起三年后的对应日，如基金资 产范围低于 2 亿元时，基金合同自动休止，届时投资者将靠近基金资产变现及 其计帐等带来的不笃定性风险。   （七）其他风险                 第 130 页 共 175 页  由于洞开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的 契机成本风险。此外，本基金也可能由于向投资者分成而靠近现金不及的风险。  当策动机、通信系统、交易汇集等技艺保障系统或信息汇集救济出现额外 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、 核算系统无法按正常时限涌现产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等 风险。  本基金是洞开式基金，基金范围将跟着投资者对基金份额的申购、赎回与 颐养而握住变化，要是由于投资者的一语气大宗赎回而导致基金料理东说念主被动抛售 债券以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  因为商场剧烈波动或其他原因而一语气出现大宗赎回，并导致基金料理东说念主的 现金支付出现贫窭，基金投资者在赎回基金份额时，可能会碰到部分顺延赎回 或暂停赎回等风险。  干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证 券商场、基金料理东说念主及基金销售代理东说念主可能因不可抗力无法正常服务，从而有 影响基金的正常申购、赎回与颐养的风险。                第 131 页 共 175 页    十九、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐  （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后方可实施，自决议奏凯之日起在端正媒介公告。  （二）《基金合同》的休止事由  有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主衔接的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、具有相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国 证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；                第 132 页 共 175 页   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律想法书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 133 页 共 175 页        二十、基金合同的内容选录 基金合同的内容选录详见附件一。            第 134 页 共 175 页      二十一、基金托管公约的内容选录 基金托管公约的内容选录详见附件二。            第 135 页 共 175 页             二十二、对基金投资东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，当令对服务神志进行颐养。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供 7X24 小时的基金净值信息、投资东说念主账户交易情况、基金产 品与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交易日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热 线得到业务磋议、信息查询、服务投诉、信息定制、账户府上修改等专项服务。   （三）汇集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的千般问题进行磋议互动或留言。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各种信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提倡投诉或想法。本公司将在收到投 诉之日起 3 个服务日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延长 期限不得超越 20 日，并实时见告投诉东说念主延永恒限及原理。   （六）网站交易服务   依据干系的招募讲解书、基金合同的约定以及《业务功令》的端正，本公 司可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交易服务。具体业务功令详 见基金料理东说念主网站讲解。   （七）基金料理东说念主客户服务研究样式   客户服务热线：40088-50099（免长途话费）   公司网址：www.huaan.com.cn                     第 136 页 共 175 页   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层   邮政编码：200120   （八）如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法谐和的内容，请研究基金管 理东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等样式研究基金料理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构如故全面谐和了本招募讲解书。                        第 137 页 共 175 页                二十三、其他应浮现事项 会及工商、财税等研究机关的处罚。 序号         公告事项                信息浮现媒介称呼     浮现日历      华安纯债债券型发起式证券投资            中国证监会基金电             第 1 号)                     网站      华安纯债债券型发起式证券投资            中国证监会基金电          品府上概要更新                       网站      华安纯债债券型发起式证券投资            中国证监会基金电          品府上概要更新                       网站                                中国证监会基金电      华安纯债债券型发起式证券投资         基金 2022 年年度阐发                                        网站      对于华安纯债债券型发起式证券            《证券日报》、中      投资基金 C 类份额暂停机构投资          国证监会基金电子      者大额申购、大额颐养转入及大            浮现网站和公司网        额依期定额投资的公告                      站                                《证券日报》、中      对于华安纯债债券型发起式证券            国证监会基金电子      投资基金 C 类基金份额分成公告          浮现网站和公司网                                        站                      第 138 页 共 175 页                              中国证监会基金电      华安纯债债券型发起式证券投资       基金 2023 年第 1 季度阐发                                      网站                              《证券日报》、中      对于华安纯债债券型发起式证券          国证监会基金电子         投资基金分成公告             浮现网站和公司网                                      站      对于华安纯债债券型发起式证券          《证券日报》、中      投资基金暂停机构投资者大额申          国证监会基金电子      购、大额颐养转入及大额依期定          浮现网站和公司网           额投资的公告                     站                              中国证监会基金电      华安纯债债券型发起式证券投资       基金 2023 年第 2 季度阐发                                      网站                              《证券日报》、中      华安基金料理有限公司对于公司                              国证监会基金电子                              浮现网站和公司网           事宜的公告                                      站                              中国证监会基金电      华安纯债债券型发起式证券投资        基金 2023 年中期阐发                                      网站                              《证券日报》、中      对于休止南京途牛基金销售有限                              国证监会基金电子                              浮现网站和公司网            务的公告                                      站                    第 139 页 共 175 页      销售有限公司办理本公司旗下基          国证监会基金电子         金销售业务的公告             浮现网站和公司网                                      站      对于华安纯债债券型发起式证券          《证券日报》、中      投资基金 A 类份额暂停机构投资        国证监会基金电子      者大额申购、大额颐养转入及大          浮现网站和公司网        额依期定额投资的公告                    站                              《证券日报》、中      对于华安纯债债券型发起式证券          国证监会基金电子      投资基金 A 类基金份额分成公告        浮现网站和公司网                                      站                              中国证监会基金电      华安纯债债券型发起式证券投资       基金 2023 年第 3 季度阐发                                      网站                              《证券日报》、中      华安基金料理有限公司对于公司                              国证监会基金电子                              浮现网站和公司网             的公告                                      站                    第 140 页 共 175 页       二十四、招募讲解书存放及查阅样式  照章必须浮现的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律 法例端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后， 可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。              第 141 页 共 175 页            二十五、备查文献  （一）备查文献  （二）存放地点：基金料理东说念主的住所。  （三）查阅样式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                华安基金料理有限公司                                 二〇二四年九月六日              第 142 页 共 175 页            附件一：基金合同内容选录  一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （一）基金料理东说念主的权利与业务 括但不限于：  （1）照章召募基金；  （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并料理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度研究法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并选定必要法子保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；  （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分派决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；  （12）依照法律法例为基金的利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权 利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；               第 143 页 共 175 页   （16）在相宜研究法律、法例的前提下，制订和颐养研究基金认购、申购、 赎回、颐养和非交易过户的业务功令；   （17）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起,以西席信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的酌量样式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互沉静,对所料理的不同基金划分 料理，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他研究端正外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7） 照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳健合理的法子使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正策动并公告基金净值信 息，笃定各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》至极他研究端正，履行信息披 露及阐发义务；   （12）保守基金买卖隐私，不泄露基金投资谋略、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》至极他研究端正另有端正外，在基金信息公开浮现前应予 守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；                  第 144 页 共 175 页   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他研究端正召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他 干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时期发出，并 且保证投资者好像按照《基金合同》端正的时期和样式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会并文告基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额 持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏凯，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务                第 145 页 共 175 页 括但不限于：  （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支撑基金财产；  （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；  （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并选定必要法子保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 计帐。  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；  （7）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 括但不限于：  （1）以西席信用、发愤尽责的原则持有并安全支撑基金财产；  （2）缓助专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备满盈的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金划分建设账户，沉静核算，分账 料理，保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他研究端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；  （5）支撑由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金买卖隐私，除《基金法》、《基金合同》至极他研究端正另 有端正外，在基金信息公开浮现前给予守秘，不得向他东说念主泄露；  （8）复核、审查基金料理东说念主策动的基金资产净值、各种基金份额净值、基              第 146 页 共 175 页 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务行径研究的信息浮现事项；  （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具想法， 讲解基金料理东说念主在各瑕玷方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 如果基金料理东说念主有未实施《基金合同》端正的步履，还应当讲解基金托管东说念主是 否选定了稳健的法子；  （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以 上；  （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；  （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；  （14）依据基金料理东说念主的指示或研究端正向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》至极他研究端正，召集基金份额持 有东说念主大会或配合基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分派；  （18）靠近驱逐、照章被撤销或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监 会和银行监管机构，并文告基金料理东说念主；  （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿使命，其赔 偿使命不因其退任而免除；  （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金料理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持 有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；  （21）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有                 第 147 页 共 175 页 东说念主和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持 有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要 条件。  除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额 具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；  （6）查阅或者复制公开浮现的基金信息府上；  （7）监督基金料理东说念主的投资运作；  （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法例和《基金合同》端正的其他权利。 务包括但不限于：  （1）看重阅读并盲从《基金合同》；  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息浮现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所端正的 用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的 有限使命；  （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；  （7）实施奏凯的基金份额持有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的不妥得利；                 第 148 页 共 175 页   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的范例和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金 合同另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由   （1）休止《基金合同》（基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金资 产范围低于 2 亿元时，基金合同自动休止的情形除外，下同）；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）颐养基金运作样式；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会范例；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内颐养本基金份额类别建设、                  第 149 页 共 175 页 颐养本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集样式 金料理东说念主召集； 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东说念主自行召集。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前                    第 150 页 共 175 页 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文告时期、文告内容、文告样式 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议时局；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决样式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点;   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东说念主大会所选定的具体通信样式、奉求的公证机关至极 研究样式和研究东说念主、书面表决想法寄交的截止时期和收取样式。 决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理 东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决想法的计票进行监督。 基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影 响表决想法的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的样式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会样式或通信开会样式召开，会议的召 开样式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额                第 151 页 共 175 页 持有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释相宜法律法例、《基金 合同》和会议文告的端正，况且持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 时局在表决摈弃日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面样式进行 表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连 续公布干系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决想法的计票进行监督。会议召集东说念主在 基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督 下按照会议文告端正的样式收取基金份额持有东说念主的书面表决想法；基金托管东说念主 或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决想法的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面想法或授权他东说念主代表出具书面想法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面想法的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具书面想法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意 见的代理东说念主出具的奉求东说念主理有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证 明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记注册机构记 录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与范例                第 152 页 共 175 页   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定范例笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和研究样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和稀疏决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以稀疏决议                 第 153 页 共 175 页 通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。颐养基金运作样式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》以稀疏决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会选定记名样式进行投票表决。  选定通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解释，不然提 交相宜会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头相宜会议文告端正的书面表决想法视为灵验表决，表决想法拖拉不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面想法的基金份额持有东说念主所代表的 基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基 金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议出手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当马上公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。                 第 154 页 共 175 页   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对书面表决想法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 2 日内报中国证监 会核准或者备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议想法之 日起奏凯。   基金份额持有东说念主大会决议自奏凯之日起依照《信息浮现办法》的研究端正 在端正媒介上公告。如果选拔通信样式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会 决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施奏凯的基金份额持有 东说念主大会的决议。奏凯的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 料理东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若 干系基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；                      第 155 页 共 175 页 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额 持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参 与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应划分由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，吞并主侧袋 账户内的吞并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户 的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。   三、基金合同肃清和休止的事由、范例以及基金财产计帐样式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后方可实施，自决议奏凯之日起在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当休止：                 第 156 页 共 175 页 基金托管东说念主衔接的；  （三）基金财产的计帐 内成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐阐发；  （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 阐发出具法律想法书；  （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分派；  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。                第 157 页 共 175 页   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经司帐师事务 所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。基金财产 计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议处治样式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如经友好协商未能处治的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该 会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的样式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。               第 158 页 共 175 页               附件二：托管公约内容选录    一、托管公约当事东说念主    （一）基金料理东说念主    称呼：华安基金料理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 8 号国金中心二期 31-    法定代表东说念主：朱学华    成随即间：1998 年 6 月 4 日    批准缓助机关及批准缓助文号：中国证监会证监基字[1998]20 号    注册本钱：1.5 亿元    组织时局: 有限使命公司    酌量范围：从事基金料理业务、发起缓助基金以及从事中国证监会批准的 其他业务    存续期间：陆续酌量    电话：（021）38969999    传真：（021）58406138    研究东说念主：王艳    （二）基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成随即间：2009 年 1 月 15 日    基金托管阅历批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币                       第 159 页 共 175 页   存续期间：陆续酌量   酌量范围：给与公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提 供支撑箱服务；代理资金计帐；各种汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和 国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币 有价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保； 资信调查、磋议、见证业务；企业、个东说念主财务咨询人服务；证券公司客户交易结 算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金 托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理洞开式基金业务； 电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具交易业务；经国务院银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主与基金料理东说念主之间的业务监督与核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查 围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取模范的， 基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便 基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金推行投资是否相宜基金合同对于证券选 择模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国债、央行单据、 地方政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、资产救济证 券、中小企业私募债券、债券回购、银行入款等固定收益类资产以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须相宜中国证监会干系端正。   本基金不径直在二级商场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市 场新股申购和新股增发。本基金不投资可颐养债券，但不错投资分离交易可转 债上市后分离出来的债券。   本基金各种资产的投资比例范围为：固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80%；现金或到期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净                第 160 页 共 175 页 值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主履行稳健 范例后，不错将其纳入投资范围，其投资比例谨守届时有师法律法例或干系规 定。 融资、融券比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督：   （1） 固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2） 保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3） 本基金料理东说念主料理的、由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券，不超越该证券的 10%；   （4） 本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得超 过基金资产净值的 10％；   （5） 本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得超越基金资产净值的   （6） 本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得 超越该资产救济证券范围的 10％；   （7） 本基金料理东说念主料理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产支 持证券，不得超越其各种资产救济证券统统范围的 10％；   （8） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范， 应在评级阐发发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （9） 本基金进入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越 基金资产净值的 40%；   （10） 本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超越基金资产净 值的 10%；   （11） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得超越本基金资产 净值的 15%；因证券商场波动、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基 金不相宜前款所端正比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 投资；                 第 161 页 共 175 页   （12） 基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （13） 本基金不得违犯基金合同中研究投资范围、投资策略、投资比例的 端正；   （14） 法律法例或监管部门对上述比例限制另有端正的，从其端正。   除上述第（2）、（8）、（11）、（12）项外，因证券商场波动、发债公 司合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不相宜上述 端正的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行颐养。   基金料理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。法律法例或监管部门另有端正的，从其端正。   上述投资组合限制条目中，若属法律法例的强制性端正，则当法律法例或 监管部门取消上述限制，在履行稳健范例后，本基金投资可不受上述端正限制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   基金托管东说念主对基金投资的监督和检验自基金合同奏凯之日起出手。 五条第九项基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督样式对基金 料理东说念主基金投资退却步履和关联交易进行监督。根据法律法例研究基金退却从 事关联交易的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主相互提供与本机构有控股关系的 鼓舞、与本机构有其他首要历害关系的公司名单及研究关联方交易证券名单。 基金料理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联交易名单的委果性、准确性、完竣性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规退却基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主选定 必要法子阻滞该关联交易的发生，如基金托管东说念主选定必要法子后仍无法阻滞关 联交易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会阐发。对于基金料理东说念主已成交的 关联交易，如基金托管东说念主事前已严格谨守了监督经由仍无法阻滞该关联交易的 发生，而只可按干系法律法例和交易所功令进行过后结算，则基金托管东说念主不承 担由此形成的损失，并应向中国证监会阐发。               第 162 页 共 175 页 参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供经稳重弃取的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算样式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供 的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每半年对银行间债 券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据商场情况需要临时颐养银行 间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东说念主讲解原理，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商处治。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面证据 后，被证据颐养的名单出手奏凯，新名单奏凯前已与本次剔除的交易敌手所进 行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的 资信收敛，按银行间债券商场的交易功令进行交易，基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行合同形成 的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交 易样式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由 此形成的任何损成仇使命。 弃取入款银行进行监督。   基金投资银行依期入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的端正及基金合同 的约定，笃定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基 金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否相宜研究端正进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下端正：   （1） 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保 基金银行入款业务账目及核算的委果、准确。   （2） 基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、 复核干系公约、账户府上、投资指示、入款证实书等研究文献，切实履行托管 职责。   （3） 基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基 金法》、《运作办法》等研究法律法例，以及国度研究账户料理、利率料理、 支付结算等的各项端正。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在弃取入款银行时有违犯研究法律法例的端正                第 163 页 共 175 页 及基金合同的约定的步履，应实时以书面时局文告基金料理东说念主在 10 个服务日内 纠正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违法步履， 应立即阐发中国证监会，同期文告基金料理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算。 值策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分派、干系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行 监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹弘扬数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即阐发 中国证监会。 通受限证券进行监督。   （1） 基金投资畅通受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开导行证 券步履的挫折文告》、《对于基金投资非公开导行股票等畅通受限证券研究问 题的文告》等研究法律法例端正。   （2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不同样，包括由 《上市公司证券刊行料理办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等 畅通受限证券。   （3） 在初次投资畅通受限证券之前，基金料理东说念主应当制定干系投资决策 经由、风险收敛轨制、流动性风险收敛预案等规章轨制。基金料理东说念主应当根据 基金流动性的需要合理安排畅通受限证券的投资比例，并在风险收敛轨制中明 确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金料理东说念主董事会 批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金料理东说念主应当将上述规章轨制以及 董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （4） 在投资畅通受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基 金托管东说念主提供研究畅通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：               第 164 页 共 175 页   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金料理东说念主与 承销商缔结的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成 本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的真 实、完竣。   （5） 基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资畅通受限证券的过程中，如觉得 因商场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资步履可能对基金财产形成较大 风险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的排斥或防备法子进行补充和 整改，并作念出版面讲解。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金料理东说念主，有权 断绝实施其研究指示。因断绝实施该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不 承担任何使命，并有权阐发中国证监会。   （6） 基金料理东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并 确保证基金托管东说念主好像正常查询。因基金料理东说念主原因产生的受限证券登记存管 问题，形成基金财产的损失或基金托管东说念主无法安全支撑基金财产的使命与损失， 由基金料理东说念主承担。   （7） 如果基金料理东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送干系数据或 者报送了子虚的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金料理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外， 因投资畅通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承 担上述损失。 反法律法例和基金合同的端正，应实时以书面时局文告基金料理东说念主限期纠正。 基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到文告 后应不才一服务日前实时查对并以书面时局给基金托管东说念主发出回函，就基金托 管东说念主的疑义进行解释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内 实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查, 督 促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易程 序如故奏凯的投资指示违犯法律、行政法例和其他研究端正，或者违犯基金合 同约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并阐发中国证监会。               第 165 页 共 175 页 托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应 在端正时期内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金料理东说念主应积 极配合提供干系数据府上和轨制等。 同期文告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金料理东说念主无 正当原理，断绝、阻滞对方根据本公约端正诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。 护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议 司帐师事务所想法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照干系法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息浮现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体规 则依照干系法律法例的端正和基金合同的约定实施。   （二）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 料理东说念主策动的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清 算交收、干系信息浮现和监督基金投资运作等步履。 料理、未实施或无故延伸实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本公约至极他研究端正时，应实时以书面时局通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应不才一服务日前实时查对并 以书面时局给基金料理东说念主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查, 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包 括但不限于：提交干系府上以供基金料理东说念主核查托管财产的完竣性和委果性， 在端正时期内回复基金料理东说念主并改正。              第 166 页 共 175 页 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东说念主无 正当原理，断绝、阻滞对方根据本公约端正诈欺监督权，或选定拖延、诈骗等 妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡告戒仍不改正的， 基金料理东说念主应阐发中国证监会。   三、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 整与沉静。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商处治。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金料理东说念主选定法子进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金托管东说念主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等研究端正后，基金料理 东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同 时在端正时期内，聘任具有从事证券干系业务阅历的司帐师事务所进行验资， 出具验资阐发。出具的验资阐发由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师 署名方为灵验。                第 167 页 共 175 页 端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。  （三）基金资金账户的开立和料理 并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主支撑和使用。本基金的一切货币进出行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 户办理基金资产的支付。  （四）基金证券账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东说念主计帐服务，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国 证券登记结算有限使命公司的端正实施。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 波及干系账户的开设、使用的，按研究端正开设、使用并料理；若无干系端正， 则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的端正。  （五）债券托管专户的开设和料理               第 168 页 共 175 页   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 使命公司的研究端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金料理东说念主和基 金托管东说念主同期代表基金缔结宇宙银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按研究 功令使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的研究有价凭证等的支撑   基金财产投资的研究什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善支撑，支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基 金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行灵验收敛下的什物 证券在基金托管东说念主支撑期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承 担。托管东说念主对托管东说念主除外机构推行灵验收敛的证券不承担支撑使命。   （八）与基金财产研究的首要合同的支撑   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金研究的首要合同的原件划分由基金 料理东说念主、基金托管东说念主支撑。除公约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金研究的首要合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金料理东说念主 和基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。首要合同的支撑期限为基金合同终 止后 15 年。   四、基金资产净值策动和司帐核算   （一）基金资产净值的策动及复核范例   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   各种基金份额净值是指该类基金资产净值除以该类基金份额总额后得到的 基金份额的资产净值。各种基金份额净值的策动，精准到 0.0001 元，一丝点后 第五位四舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。国度另有端正的，从其端正。                第 169 页 共 175 页  每服务日策动基金资产净值各种及基金份额净值，并按端正公告。  基金料理东说念主每服务日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主依据基金合同和干系 法律法例的端正对外公布。  （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理  基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （1）债券估值方法： 估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日 的收盘价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了首要变化 的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，颐养最近交易日收盘价， 笃定公允价值进行估值。 去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价估值；如果估值日无交易，且最近交 易日后经济环境发生了首要变化的，将参考雷同投资品种的现行市价及首要变 化身分，颐养最近交易日收盘价，笃定公允价值进行估值。 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。 用估值技艺笃定公允价值。 值。                第 170 页 共 175 页 金资产进行估值，均应被觉得选拔了稳健的估值方法。关联词，如果基金料理东说念主 觉得按本项第 1）－6）小项端正的方法对基金资产进行估值不成客不雅反应其公 允价值的，基金料理东说念主在玄虚洽商商场成交价、商场报价、流动性、收益率曲 线等多种身分基础上形成的债券估值，基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管 东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （2）其他有价证券等资产按国度研究端正进行估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 范例及干系法律法例的端正或者未能充分襄理基金份额持有东说念主利益时，应立即 文告对方，共同查明原因，两边协商处治。以约定的方法、范例和干系法律法 规的端正进行估值，以襄理基金份额持有东说念主的利益。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按债券估值方法的第 7）项项进行估值时，所造 成的谬误不手脚基金份额净值子虚处理。   （三）基金份额净值子虚的处理样式   （1）当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时，视 为该类基金份额净值子虚；基金份额净值出现子虚时，基金料理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并选定合理的法子防备损失进一步扩大；子虚偏差 达到或超越该类基金资产净值的 0.25%时，基金料理公司应当实时文告基金托 管东说念主并报中国证监会；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金料理 东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值策动子虚时， 由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，应由基金 料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额持有东说念主形成损失需要进行 补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的使命，经确 认后按以下条目进行补偿：   ①本基金的基金司帐使命方由基金料理东说念主担任。与本基金研究的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金司帐使命方的 建议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而                第 171 页 共 175 页 且基金托管东说念主未对策动过程提倡疑义或要求基金料理东说念主书面讲解，基金份额净 值出错且形成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的端正对基金份额持有 东说念主或基金支付补偿金，就推行向基金份额持有东说念主或基金支付的补偿金额，其中 基金料理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，天然屡次从头 策动和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金料理东说念主的策动结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管东说念主在履行正常复核范例后仍不成发现该子虚，进而导致基金份 额净值策动子虚而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主负 责赔付。   （3）由于证券交易所、登记结算公司发送的数据子虚，研究司帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然如故选定必要、稳健、 合理的法子进行检验，关联词未能发现该子虚而形成的基金份额净值策动子虚， 基金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿使命。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积 极选定必要的法子排斥由此形成的影响。   （4）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统建设而产生的净值策动尾 差，以基金料理东说念主策动结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行 协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）占基金格外比例的投资品种的估值出现首要转移，而基金料理东说念主为保 障基金份额持有东说念主的利益，决定延伸估值时；   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；                 第 172 页 共 175 页   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 浮现主袋账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户基金份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度研究部门端正的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发。基金料理东说念主沉静 地建设、记录和支撑本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对司帐处 理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的策动和公告的，以基金料理东说念主的账册 为准。   （八）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供委果、完竣的基金财务司帐阐发。月 度报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度阐发应在每 个季度结果之日起 15 个服务日内编制已矣并给予公告；中期阐发在司帐年度半 年终了后 2 个月内编制已矣并给予公告；年度阐发在司帐年度结果后 3 个月内 编制已矣并给予公告。基金合同奏凯不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当 期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   《基金合同》奏凯后，基金招募讲解书、基金家具府上概要的信息发生重 大变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解书和基金家具 府上概要并登载在端正网站上；基金招募讲解书、基金家具府上概要其他信息 发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东说念主不 再更新招募讲解书、基金家具府上概要。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度阐发完成当日，将研究阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。                第 173 页 共 175 页 基金料理东说念主在中期阐发完成当日，将研究阐发提供给基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金管 理东说念主在年度阐发完成当日，将研究阐发提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主和基 金托管东说念主之间的上述文献来往均以加密传确切样式或两边约定的其他样式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理样式为准； 若两边无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主在基金料理东说念主提供的阐发上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核想法书，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于 应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   五、基金份额持有东说念主名册的支撑   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须划分妥善支撑的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同奏凯日、基金合同休止日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金 托管东说念主支撑。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供随性一个交易日或全部交易 日的基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 奏凯日、基金合同休止日等波及到基金短办事项日历的基金份额持有东说念主名册应 于发诞辰后十个服务日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的 其他用途，并应盲从守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法 妥善支撑基金份额持有东说念主名册，应按研究法例端正各自承担相应的使命。                  第 174 页 共 175 页  六、争议处治样式  因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、救助处治，协 商、救助不成处治的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力。  争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、发愤、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，襄理基金份额 持有东说念主的正当权益。  本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  七、托管公约的修改与休止  （一）托管公约的变更范例  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的端正有任何羁系。基金托管公约的变更报中国证监会 核准后奏凯。  （二）基金托管公约休止的情形 权；              第 175 页 共 175 页

真实赌钱app