鹏华基金管理有限公司    基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司        二零二四年九月                        目       录   鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限 包袱公司，按影相关法律法例的国法具备担任基金管理东说念主的经验和能力，拟管理 鹏华金利债券型证券投资基金；   鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按影相关法律法例的国法具备担任基金托管东说念主的经验和能力；   鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华金利债券型证券投资基金的基金管理 东说念主，兴业银行股份有限公司拟担任鹏华金利债券型证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华金利债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《鹏华金利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义；若有违反应以 基金合同为准，并依其要求解释。   本基金信息表示事项以法律法例国法及基金合同约定的内容为准。                一、基金托管公约当事东说念主  （一）基金管理东说念主  称号：鹏华基金管理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  开导日历：1998 年 12 月 22 日  批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督管理委员会［1998］31 号文  组织体式：有限包袱公司  注册本钱：1.5 亿元  存续期限：捏续规划  推测电话：0755-82021233  （二）基金托管东说念主  称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）  注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦  办公地址：上海市银城路 167 号  邮政编码：350013  法定代表东说念主：吕家进  成立日历：1988 年 8 月 22 日  批准开导机关和批准开导文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号  组织体式：股份有限公司  注册本钱：东说念主民币 207.74 亿元  存续时间：捏续规划  规划范围：摄取公众存款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票以 外的有价证券；钞票托管业务；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售 汇业务；从事银行卡业务；提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业 务；提供看护箱办事；财务参谋人、资信造访、磋议、见证业务；经中国银行业监 督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；黄金过火成品收支口；公募证 券投资基金销售；证券投资基金托管。                 （照章须经批准的款式，经相关部门批准后 方可开展规划行为，规划款式以相关部门批准文献大致可证件为准）。            二、基金托管公约的依据、方针和原则      （一）坚韧托管公约的依据      本公约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 信息表示管理办法》（以下简称“               《信息表示办法》”）、《公开召募洞开式证券投资 基金流动性风险管理国法》            （以下简称“《流动性国法》”）等相关法律法例、                                  《鹏华 金利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）过火他相关国法制 订。      （二）坚韧托管公约的方针      坚韧本公约的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值预备、收益分派、信息表示及相互监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。      （三）坚韧托管公约的原则      基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、西席信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。      若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的相关安排见基金合同和招募 说明书的国法。      三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径专揽监督权   基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳法式的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的款式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相关技 术系统，对基金现实投资是否顺应基金合同对于证券采纳法式的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括债券(国债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、次级债等)、银行存款、同行存 单、钞票援手证券、债券回购、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其它金融器具（但须顺应中国证监会的相关国法）。本基金不投资于股票和权 证，也不投资于可调遣债券（可分离交易可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适 当方法后，不错将其纳入投资范围。   本基金相关期货投资的具体操作按照另行签署的《期货投资操作备忘录》                                  （协 议称号以现实签署为准）的约定实行。本基金在进行国债期货什物交割前，基金 管理东说念主需事前与基金托管东说念主就国债期货什物交割的具体运营及操作签订备忘录。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；每个交易日日终在扣 除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5％，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   当法律法例的相关国法变更时，基金管理东说念主在履行稳健方法后可对上述钞票 确立比例进行稳健治疗。   （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和治疗期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保 捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金钞票净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券 的 10%；   （5）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基金 钞票净值的 40%；在宇宙银行间同行商场的债券回购最长久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （6）本基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （7）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票援手证券的比例，不得跨越基 金钞票净值的 10%；   （8）本基金捏有的一起钞票援手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%， 中国证监会国法的很是品种除外；   （9）本基金捏有的合并（指合并信用级别）钞票援手证券的比例，不得跨越 该钞票援手证券畛域的 10%；   （10）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于合并原始权益东说念主的种种钞票援手 证券，不得跨越其种种钞票援手证券总共畛域的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票援手证券。 基金捏有钞票援手证券时间，要是其信用品级着落、不再顺应投资法式，应在评 级论说发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；   （12）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得跨越基金钞票净值的   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越该基金钞票净 值的 15%。因证券商场波动、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金不 顺应前述所国法比例放胆的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （15）如本基金参与国债期货交易：在职何交易日日终，捏有的买入国债期 货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，捏有的卖出洋 债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧 差预备）应当顺应基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交易日基金钞票净值的   （16）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资放胆。   除上述第（2）、（11）、（13）                   、（14）条外，因证券商场波动、上市公司合并、 基金畛域变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述国法投资比 例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行治疗，但中国证监会国法的很是情形 除外。法律法例另有国法的，从其国法。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应 基金合同的相关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日开始始。   法律法例或监管部门取消上述放胆，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当方法后，则本基金投资不再受相关放胆。    （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资回绝行径进行监督。基金托管东说念主通过过后监督相貌对基金管理 东说念主基金投资回绝行径进行监督。    为瞻仰基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违反国法向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽包袱的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有国法的除外；    （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会国法回绝的其他行为。    法律法例或监管部门取消上述回绝性国法，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健方法后，则本基金投资不再受相关放胆。    （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及行业标 准的、经预防采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交易结算相貌。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银 行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行 间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券商场交易敌手名单的，视为基金管理东说念主认同全商场交易对 手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算相貌进行更新， 新名单折服前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约 进行结算。如基金管理东说念主根据商场情况需要临时治疗银行间债券商场交易敌手名 单及结算相貌的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券商场的交易国法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏本，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律包袱及亏本。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主折服的时刻前仍未承担负约包袱过火他相关法律包袱的，基金管理东说念主有权向 相关交易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与互助。基金托管东说念主根据银行 间债券商场成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过火结算相貌进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易相貌进行 交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他相貌提醒基金管理东说念主，经提 醒后仍未改正时形成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担由此形成的相应损成仇 包袱。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资 产亏本的，基金托管东说念主愉快担相应包袱。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立按期对账机制，确保基金银行 存款业务账目及核算的真正、准确。基金管理东说念主应当按影相关法例国法，与基金 托管东说念主、存款机构签订相关书面公约。基金托管东说念主应根据相关相关法例及公约对 基金银行存款业务进行监督与核查，严格审查、复核相关公约、账户而已、投资 指示、存款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金存款业务时，应严格礼服《基金法》、                                   《运 作办法》等相关法律法例，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等的各 项国法。   基金投资银行存款的，基金管理东说念主应根据法律法例的国法及基金合同的约定， 折服顺应条件的扫数存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行存款的交易敌手是否顺应相关国法进行监督。如基金管理东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基金管理东说念主认同 扫数银行。   基金管理东说念主对按期存款提前支取的亏本由其承担。   （六）基金托管东说念主依据相关法律法例的国法、基金合同和本托管公约的约定 对于基金关联交易进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鞭策、现实 戒指东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当顺应本基金的投资标的和投资策略，谨守捏有 东说念主利益优先原则，防护利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 平允合理价钱实行。相关交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与 表示。要紧关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联交易的国法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策、现实戒指东说念主或者与其有其他要紧厉害 关系的公司名单及相关关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交易名单的真正性、完好性、全面性。基金管理东说念主及基金托管东说念主有责 任看护真正、完好、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东说念主及基金托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个责任日内进行回函确 认已知名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交易名单初始收效。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的国法及基金合同的约定，对基金钞票 净值预备、种种基金份额净值预备、应收资金到账、基金用度开支及收入折服、 基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管公约的国法，应实时以电话提醒或书面教导等方 式申报基金管理东说念主限期调动。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书 面申报后应不才一责任日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及调动期限，并保证在规按期限 内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主申报的非法事项未能在限期内调动 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。要是基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险或形成基金钞票亏本的，基金托管东说念主愉快担相应包袱。   （九）基金管理东说念主有义务互助和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实行核查。   对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在国法时刻内复兴并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管理东说念主应积极 互助提供相关数据而已和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法已经收效的指示违反法律、 行政法例和其他相关国法，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边 认同的其他相貌申报基金管理东说念主，由此形成的相应亏本由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监 会，同期申报基金管理东说念主限期调动，并将调动恶果论说中国证监会。基金管理东说念主 无正大事理，拒却、艰涩对方根据本托管公约国法专揽监督权，或采纳拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议造就仍不改正的， 基金托管东说念主应论说中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管理东说念主预备的基金钞票净值和种种基金份额净值、 根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实行或无故延长实行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、本公约过火他相关国法时，应实时以书面体式申报基 金托管东说念主限期调动。基金托管东说念主收到申报后应实时查对并以书面体式给基金管理 东说念主发出回函，说明非法原因及调动期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述 规按期限内，基金管理东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关而已以 供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真正性，在国法时刻内复兴基金管理东说念主并 改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应实时论说中国证监会， 同期申报基金托管东说念主限期调动，并将调动恶果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、艰涩对方根据本公约国法专揽监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主建议造就仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。              五、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 他账户。 与零丁。 方可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的正当合规指示，不得自交运用、 贬责、分派本基金的任何钞票（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、基金开户银行扣收结算费和账户瞻仰费等费 用）。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时申报基金管理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成亏本的，基金 管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主应赐与必要的协助 与互助，但对此不承担相应包袱。 金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 户由基金管理东说念主开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数顺应《基金法》、                 《运作办法》、基金合同等相关国法后，基金 管理东说念主应将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在国法时刻内，遴聘具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具 验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 账户，看护基金财产的银行存款。基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主蚁集 计帐模式下，代表所托管的包括本基金财产在内的扫数托管钞票与中国证券登记 结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和做事理基金托管东说念主 承担。本基金的一切货币收支行为，均需通过基金托管东说念主的基金托管专户进行。 理相关的资金汇划业务。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行为。 金钞票的支付。   （四）按期存款账户   基金财产投资按期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期存款投资，基金管理东说念主都必须和 存款机构签订按期存款公约，约定两边的职权和义务，该公约算作划款指示附件。 在取得存款证实书后，基金托管东说念主看护证实书底本或者复印件。基金管理东说念主应该 在合理的时刻内进行按期存款的投资和支取事宜，若基金管理东说念主提前支取或部分 提前支取按期存款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东说念主和基金托管东说念主两边协商处理。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的相关国法，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限包袱公司和银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的 结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一 级法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的国法实行。 投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关国法，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的国法实行。   （七）其他账户的开立和管理 在基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关国法使用并管理。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的看护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场计帐所股份有限公司或单据营业中心的 代看护库，看护凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验戒指的资 产不承担看护包袱。   （九）与基金财产相关的要紧合同的看护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件折柳由基金管理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本公约另有国法外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息表示公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份底本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密相貌将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将底本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限为基 金合同远离后 15 年。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得迂曲。              六、指示的发送、阐述及实行   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实行基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金交易等相关事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时刻的，该收效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐述的时点为授权文献的收效时刻。 东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主表露。但法律法例国法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主盖签名章或两边约定的相貌。   （三）指示的发送、阐述及实行的时刻和方法   基金管理东说念主发送指示应领受加密传真相貌或两边协商一致的其他相貌。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的国法，在其正当的规划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定方法发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效用。但要是基金管理东说念主已经铲除或 改革对交易指示发送东说念主员的授权，而况基金托管东说念主根据本公约阐述后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承 担包袱，授权已改革但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话相貌向基金托管东说念主阐述。   基金管理东说念主应在交易收效后将银行间同行商场债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间簿记系统已经生成的交易需 要取消或远离，基金管理东说念主要书面申报基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留有 2 个小时的复 核和审批时刻。基金管理东说念主在每个责任日的 15:00 以后发送的要求当日支付的划款 指示，基金托管东说念主不保证本日能够实行。灵验划款指示是指指示要素（包括付款 东说念主、付款账号、收款东说念主、收款账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时刻）准 确无误、预留印鉴相符、相关的指示附件都全且头寸充足的划款指示。因基金管 理东说念主自己原因形成的指示传输不足时、未能留出饱和的划款时刻，甚至资金未能 实时到账所形成的亏本由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先申报基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收相貌。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考证相关内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时以书面或以 两边认同的其他相貌申报基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示实行已矣后，基金托管东说念主应及 时申报基金管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有饱和的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实行，但应立即以书面或以两边认同的其他相貌申报基金管理东说念主，由基 金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献阐述此交易指示无效。基金托管东说念主不承 担因未实行该指示形成亏本的包袱。   （四）基金管理东说念主发送作假指示的情形和处理方法   基金管理东说念主发送作假指示的情形包括指示违反法律法例和基金合同的约定， 指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示作假时，有权拒却执 行，并实时以书面或以两边认同的其他相貌申报基金管理东说念主改正。如需铲除指示， 基金管理东说念主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律法例，或者违反基金合同约定 的，应当视情况暂缓或拒却实行，独立即以灌音电话或以两边认同的其他相貌通 知基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示实行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示实行，应在发现后 实时采纳措施赐与弥补；若对基金财产或投资东说念主形成径直亏本，由基金托管东说念主赔 偿由此形成的径直亏本。   （七）更换被授权东说念主的方法   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改革或远离对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真相貌申报基金托管东说念主，并经电话阐述后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献底本至基金托管东说念主。新的授权 文献收效之后，底本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实行有 关业务，要是新的授权文献底本与传真件内容不同，由此产生的包袱由基金管理 东说念主承担。基金托管东说念主更换接收基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话或以 书面或以两边认同的其他相貌申报基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应答指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时以书面或以两边认同 的其他相貌论说基金管理东说念主，基金托管东说念主对实行基金管理东说念主的正当指示对基金财 产形成的亏本不承担抵偿包袱。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署相关合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应包袱。   基金管理东说念主同意基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限包袱公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限包袱公司进行交收。基金 投资发生的扫数场内交易的计帐交收，由基金托管东说念主根据相关登记结算公司的结 算国法办理，基金管理东说念主不需要另行出具指示。   解任中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管理办法等相关国法所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的治疗也视为 基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，无用基金管理东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应赐与实行。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金 账户中扣划，无用基金管理东说念主出具指示。              七、交易及计帐交收安排   （一）采纳证券买卖的证券规划机构 订证券交易单元使用公约。 及变更情况实时以书面体式申报基金托管东说念主。 在交易前应阐述相关合并计帐事宜已办结。若基金管理东说念主在合并计帐办结前交易， 则相关的交收包袱由基金管理东说念主承担。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 司多边净额结算要求的证券交易：   （1）基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同礼服两边签订的《托管银行证券资金结 算公约》。   （2）基金托管东说念主解任中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司和深圳分公 司备付金、保证金管理办法相关国法，折服和治疗基金财产最低结算备付金、证 券结算保证金名额，基金管理东说念主应存放于中国证券登记结算有限包袱公司的最低 备付金、结算保证金日末余额不得低于基金托管东说念主根据中国证券登记结算有限责 任公司上海和深圳分公司备付金、保证金管理办法例则的名额。基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司上海和深圳分公司国法向基金财产支付利息。   （3）根据中国证券登记结算有限包袱公司托管行蚁集计帐国法，如基金财产 T 日进行了中国证券登记结算有限包袱公司深圳分公司 T+1DVP 卖出交易，基金 管理东说念主不可将该笔资金算作 T+1 日的可用头寸，即该笔资金在 T+1 日不可用也不 可提，该笔资金在 T+2 日能力划拨至托管专户。   （4）根据中国证券登记结算有限包袱公司的国法，结算备付金账户内的最低 备付金、交易保证金账户内的资金按月治疗按季结息，因此，基金合同远离时， 基金可能有尚存放于中国证券登记结算有限包袱公司的最低备付金、交易保证金 以及中国证券登记结算有限包袱公司尚未支付的利息等款项。对上述款项，基金 托管东说念主将于中国证券登记结算有限包袱公司支付该等款项时扣除相应银行汇划费 用后划付至基金计帐论说中指定的收款账户。基金合同远离后，中国证券登记结 算有限包袱公司根据结算国法，调增预备的结算备付以及交易保证金，基金管理 东说念主应互助基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交 收职责。   （5）基金管理东说念主签署本公约，即视为同意基金管理东说念主在组成资金交收负约且 未能按时指定相关证券算作交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向中国证券登 记结算有限包袱公司肯求由结算公司协助冻结基金管理东说念主证券账户内相应证券， 无需基金管理东说念主另行出具书面阐述文献。 司 T+0 非担保结算要求的证券交易：   （1）对于在沪深交易所交易的领受 T+0 非担保交收的交易品种（如中小企业 私募债、股票质押式回购、深圳公司债大批交易、钞票援手证券等，根据中登公 司业务国法当令治疗），基金管理东说念主需在交易当日不晚于 14：00 向基金托管东说念主发 送交易应付资金划款指示（对于中登业务国法国法不是必须要勾单的，若基金管 理东说念主但愿基金托管东说念主进行勾单处理，则需在指示上备注需要托管行勾单），同期将 相关交易证明文献传真至基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以保证当 日交易资金交收的成功进行。对于基金管理东说念主在 14：00 后出具的划款指示，格外 是需要基金托管东说念主进行“勾单”阐述的交易，基金托管东说念主本着苦闷尽职的原则积 极处理，但不保证支付/勾单胜利。   （2）基金管理东说念主一朝出现交易后无法践约的情况，应在第一时刻申报基金托 管东说念主。对于中国结算公司允许基金托管东说念主指定不践约的交易品种，基金管理东说念主应 向基金托管东说念主出具书面的取消交收指示，另，鉴于中登公司对取消交收（指定不 践约）申报时刻有限，基金托管东说念主有权在电话申报基金管理东说念主后，先行完成取消 交收操作，基金管理东说念主承诺日终前补出具书面的取消交收指示。   （3）若基金管理东说念主未实时出具交易应付资金划款指示，或基金管理东说念主在托管 家具资金托管账户头寸不足的情况下交易，基金托管东说念主有权在中登公司取消交收 截止时点前半小时内主动对该笔交易进行取消交收申报，扫数亏本由基金管理东说念主 承担。   （4）对于根据结算国法不可取消交收的交易品种，如出现前述第 2、3 项所 述情形的，基金管理东说念主明察并同意基金托管东说念主有权（但并非确保）仅根据中国结 算公司的计帐交收数据，主动将托管家具资金托管账户中的资金划入中国结算公 司用以完成当日 T+0 非担保交收交易品种的交收，基金管理东说念主承诺在日终前向基 金托管东说念主补出具资金划款指示。   （5）发生以下因基金管理东说念主原因所形成的情形，基金管理东说念主愉快担相应包袱： 东说念主承担交易失败的风险，基金托管东说念主无义务为该家具垫付交收款项； 致基金托管东说念主无法实时完成支付结算操作而使其自己家具交收失败的，由基金管 理东说念主自行承担交易失败的风险； 形成托管行亏本，则愉快担抵偿包袱，且基金托管东说念主保留根据上海银行间商场同 业拆借利率向基金管理东说念主追索利息的职权； 托管东说念主提交划款指示，且有笔据证明其径直形成基金托管东说念主托管的其他家具交收 失败和亏本的，基金管理东说念主应负抵偿包袱。   （6）基金管理东说念主已充分了解托管行结算模式下可能存在的交收风险。如基金 托管东说念主托管的其他家具资金不足或舛误，进而导致基金管理东说念主管理的家具交收失 败的，则基金托管东说念主将互助基金管理东说念主提供相关数据等信息向其他客户追偿。   （7）对于本基金领受 T+0 非担保交收下实时结算（RTGS）相貌完成实时交 收的收款业务，基金管理东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14：00 向 基金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将相关交易证明文献传真至基金托 管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以便基金托管东说念主将交收金额提回至本基金 资金托管账户。 司 T+N 非担保结算要求的证券交易   基金管理东说念主明察并同意基金托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限包袱公司的 计帐交收数据主动完成本基金资金计帐交收。若基金管理东说念主出现交易后无法践约 的情况，而况中国证券登记结算有限包袱公司的业务国法允许基金托管东说念主对相关 交易不错取消交收的，基金管理东说念主应于交收日前一责任日向基金托管东说念主出具书面 的取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐述。   （三）银行间债券交易的计帐交收安排 行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而形成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律包袱及亏本。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。要是银行间中债详尽业务平台或上海 计帐所客户终局系统已经生成的交易需要取消或远离，基金管理东说念主要书面申报基 金托管东说念主。 的截止时刻为本日的 15:00。如基金管理东说念主要求本日某一时点到账，则交易结算指 令需提前 2 个责任小时发送，并进行电话阐述。指示、成交单传输不足时、未能 留出饱和的操作时刻，甚至资金未能实时到账、债券未能实时交割所形成的亏本 由基金管理东说念主承担。 资金余额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予实行，独立即申报基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不实行该 指示而形成亏本的包袱。基金管理东说念主阐述该指示不予取消的，资金备足并申报基 金托管东说念主的时刻视为指示收到时刻。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金 账户资金奉赵至托管专户的之外，应当由基金管理东说念主出具资金划款指示，基金托 管东说念主审核无误后实行。由于基金管理东说念主未实时出具指示导致本基金在托管专户的 头寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的亏本，基金托管东说念主不承担包袱。   （四）交易纪录、资金和证券账目查对的时刻和相貌   对基金的交易纪录，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外表示各 类基金份额净值之前，必须保证本日扫数现实交易纪录与基金管帐账簿上的交易 纪录透顶一致。要是现实交易纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不 完好或不真正，由此导致的亏本由基金的管帐包袱方承担。      资金账目由基金管理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。      基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日完结后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。      （五）基金申购和赎回业务处理的基本国法 管理东说念主应答传递的申购、赎回的数据真正性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资 金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回款项。 整。 据和盖印收效的纸制计帐汇总表），如因各式原因，该系统无法常常发送，两边可 协商处理处理相貌。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按相关国法 保存。 按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的包袱。      为闲逸申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由登记机构管理。 定到账日历并申报基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时申报基金管理东说念主采纳措施进行催收，由此形成基金亏本的，基金管理 东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的亏本，基金托管东说念主赐与必要的互助。      拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东说念主不可按时拨付， 如系基金管理东说念主的舛误原因形成，相应包袱由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 期付款和与投资相关的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管 东说念主下达指示。资金指示的款式、内容、发送、接收和阐述相貌等与投资指示换取。   （六）申赎净额结算   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算相貌，基金托管账户与“注册登 记计帐账户”间，申购款实行 T+2 日交收，赎回款实行 T+2 日交收，调遣款实行 T+2 交收。基金托管账户与“注册登记计帐账户”间的资金计帐谨守“净额计帐、 净额交收”的原则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金调遣转 存款）与托管账户应付额（含赎回资金、剔除归基金钞票部分的赎回费、基金转 换转出款及剔除归基金钞票部分的调遣费）的差额来折服托管账户净应收额或净 应付额，以此折服资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主负责将 托管账户净应收额在当日 15:00 前从“注册登记计帐账户”划到基金托管账户， 基金托管东说念主在资金到账后应立即申报基金管理东说念主进行账务处理；当存在托管账户 净应付额时，基金管理东说念主应在当日 10：30 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金 托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登 记计帐账户”，基金托管东说念主在资金划出后立即申报基金管理东说念主进行账务处理。   要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于因基 金管理东说念主的原因未准时到账的资金，应实时申报基金管理东说念主划付，由此产生的责 任应由基金管理东说念主承担。   要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时申报基金托 管东说念主划付，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。   （七）基金调遣 函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时刻、方法及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告实行。 告。      （八）基金现款分成 法》的相关国法在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。            八、基金钞票净值预备和管帐核算   （一）基金钞票净值的预备、复核与完成的时刻及方法   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。种种基金份额净值是指 基金钞票净值除以预备日该类基金份额总和，种种基金份额净值的预备，均精准 到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，国度另有国法的，从其国法。基金管理 东说念主每个责任日预备基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金管理东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，但基金管理东说念主根据法律法例或 基金合同的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将 种种基金份额净值恶果以两边约定的相貌提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金管理东说念主按国法对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的 管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金钞票净值的预备恶果对外赐与公布。   （二）基金钞票估值方法和很是情形的处理   基金所领有的债券、银行存款本息、应收款项、国债期货合约、其他投资等 钞票及欠债。   （1）交易所商场交易的固定收益品种的估值 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 债等），领受估值工夫折服公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值； 折服公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      （2）银行间商场交易的固定收益品种的估值 日的估值净价进行估值。 按成本估值。      （3）合并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场折柳估 值。      （4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的平允性。      （5）基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价 估值。      （6）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。      （7）相关法律法例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项， 按国度最新国法估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的国法或者未能充分瞻仰基金份额捏有东说念主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商处理。      根据相关法律法例，基金钞票净值预备和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的预备恶果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金形成的亏本以及因该交易日基金钞票净值预备顺延作假而引起的亏本，由基 金管理东说念主负责赔付。      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（6）项进行估值时，所形成的误差 不算作基金估值作假处理。   （三）基金份额净值作假的处理相貌 该类基金份额净值估值作假；任一类基金份额净值出现作假时，基金管理东说念主应当 立即赐与调动，通报基金托管东说念主，并采纳合理的措施退守亏本进一步扩大；作假 偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值预备作假时，由基金管理东说念主负责 处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成亏本的，应由基金管理东说念主先行赔付，基 金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 捏有东说念主的现实亏本的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的 包袱进行抵偿，基金管理东说念主和基金托管东说念主有权向得回不当得利之主体主见返还不 当得利。 后仍不可发现该作假，进而导致基金钞票净值、基金份额净值预备作假形成投资 者或基金的亏本，以及由此形成以后交易日基金钞票净值、基金份额净值预备顺 延作假而引起的投资者或基金的亏本，由提供作假信息确当事东说念主一方负责抵偿。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、稳健、合 理的措施进行检查，然则未能发现该作假的，由此形成的基金钞票估值作假，基 金管理东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极 采纳必要的措施造谣或放手由此形成的影响。 关各方应本着苦闷尽职的立场再行预备查对，要是临了仍无法达成一致，应以基 金管理东说念主的预备恶果为准对外公布，由此形成的亏本以及因该交易日基金钞票净 值预备顺延作假而引起的亏本由基金管理东说念主承担抵偿包袱，基金托管东说念主不负抵偿 包袱。   （四）暂停估值与公告的情形 阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门国法的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说。基金管理东说念主、基金 托管东说念主折柳零丁时成立、纪录和看护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在不合，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的预备和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时申报基金管理东说念主共同查出原因，进行治疗，直至两边数据透顶 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月完结后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度完结之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年完结之日起 60 日内完成基金半年度论说的编制；在每年完结之日起 90 日内完成基金年度论说的 编制。基金年度论说的财务管帐论说应当经过审计。基金合同收效不足两个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、半年度论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核经由中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行治疗，治疗以国度相关国法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时刻，便于基金托管东说念主复核相关报表及论说。   （八）基金管理东说念主应在编制季度论说、半年度论说或者年度论说之前实时向 基金托管东说念主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制恶果。                  九、基金收益分派      基金收益分派是指按国法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则 年收益分派次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派 基准日每份基金份额可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不 进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分派相貌是现款分成； 的种种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；      在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主可治疗基金 收益分派原则和支付相貌，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      （二）基金收益分派的时刻和方法 益分派决议公告后（依据具体决议的国法），基金管理东说念主就支付的现款红利向基金 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划 付。 间不得跨越 15 个责任日。      基金收益分派决议公告后，基金管理东说念主依据具体决议的国法就支付的现款红 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承 担。当投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时， 基金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的预备方法，依照《业务国法》实行。                十、基金信息表示   （一）袒护义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的相关国法进行信息表示， 拟公开表示的信息在公开表示之前应予袒护。除按《基金法》、基金合同、《信息 表示办法》、《流动性国法》过火他相关国法进行信息表示外，基金管理东说念主和基金 托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予袒护。然则，如 下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违反袒护义务： 证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）信息表示的内容   基金的信息表示内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金 份额发售公告、基金合同收效公告、基金钞票净值、种种基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期论说（包括基金年度论说、基金半年度论说和基金 季度论说）、临时论说、阐明公告、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证监会国法的 其他信息。基金年度论说需经具有从事证券相关业务经验的管帐师事务所审计后， 方可表示。   基金管理东说念主应在基金年报及半年报中表示其捏有的钞票援手证券总额、钞票 援手证券市值占基金净钞票的比例和论说期内扫数的钞票援手证券明细。基金管 理东说念主应在基金季度论说中表示其捏有的钞票援手证券总额、钞票援手证券市值占 基金净钞票的比例和论说期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支 捏证券明细。   本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，基金管理东说念主应在中国证监会 指定前言表示所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息，并 在季度论说、半年度论说、年度论说等按期论说和招募说明书（更新）等文献中 表示中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主应在季度论说、半年度论说、年度论说等按期论说和招募说明书 （更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、 风险辩论等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否顺应既定 的投资策略和投资标的等。      基金运作时间，如论说期内出现单一投资者捏有基金份额比例达到或跨越基 金份额总和 20%的情形，基金管理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其 他弥留信息”项下表示该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说期内捏 有份额变化情况及本基金的私有风险。      本基金捏续运作经由中，应当在基金年度论说和半年度论说中表示基金组合 钞票情况过火流动性风险分析等。      （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示中的职责和信息表示方法      基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息表示经由中应以保护基金份额捏有东说念主利益为 宗旨，西席信用，严守好意思妙。基金管理东说念主负责办理与基金相关的信息表示事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主赐与 公布。      对于不需要基金托管东说念主（或基金管理东说念主）复核的信息，基金管理东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应奉告基金托管东说念主（或基金管理东说念主）。      基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极互助、相互监督，保证其履行按照法定相貌 和限时表示的义务。      基金管理东说念主应当在中国证监会国法的时刻内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定前言表示。根据法律法例应由基金托管东说念主公开表示的信息，基金托 管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开表示。      当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长表示基金相关信 息：      （1）不可抗力；      （2）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；      （3）发生基金合同约定的暂停估值的情形；      （4）法律法例、基金合同或中国证监会国法的情况。   按相关国法须经基金托管东说念主复核的信息表示文献，由基金管理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中国法需要表示的事项时， 按基金合同国法公布。   赐与表示的信息文本，存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公步地，投资者 不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时刻得回上述文献的复制件或复印件。 基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透顶一致。                       十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      本基金的管理费年费率为 0.30%。管理费的预备方法如下：      H＝E×0.30%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金钞票净值      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的预备 方法如下：      H＝E×0.10%÷过去天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      （三）基金的账户开户用度及账户瞻仰用度、证券交易用度、基金财产划拨 支付的银行用度、基金合同收效后与基金相关的信息表示用度、基金份额捏有东说念主 大会用度、基金合同收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、 公证费和认证费等根据相关法律法例、基金合同及相应公约的国法，列入当期基 金用度。      （四）不列入基金用度的款式 金财产的亏本； 目。      （七）基金管理费、基金托管费的治疗      基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行相关方法后，可根据基金发展情况 治疗基金管理费率、基金托管费率等相关费率。      治疗基金管理费率、基金托管费率等费率，应召开基金份额捏有东说念主大会审议； 基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息表示办法》的相关国法在指定媒 介上公告。   （八）基金管理费、基金托管费、支付相貌和时刻   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和基金合同的相关国法进行复核。   基金管理费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   基金托管费逐日预备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （九）非法处理相貌   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 相关国法从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主赐与说明解释， 如基金管理东说念主无正大事理，基金托管东说念主可拒却支付。            十二、基金份额捏有东说念主名册的看护      基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应折柳看护基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法 规另有国法或有权机关另有要求的除外。如不可妥善看护，则按相关法例承担责 任。      在基金托管东说念主要求或编制半年报和年报前，基金管理东说念主应将相关而已送交基 金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基 金托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应礼服袒护义务。                十三、基金相关文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关而已。 基金管理东说念主和基金托管东说念主都应当按国法的期限看护。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 处。 真基金托管东说念主。      （三）变更与协助      若基金管理东说念主或基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。      （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易纪录和弥留合同等，承担袒护义务并保存至少 15 年以上，法律法 规另有国法或有权机关另有要求的除外。          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或总共捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定前言公告；   （6）吩咐：原任基金管理东说念主职责远离的，应妥善看护基金管理业务而已，及 时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主持理基金管理业务的移交手续，临时基金 管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金管理东说念主职责远离的，应当按照法律法例国法遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度在基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主相关的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远离：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东说念主大会解任；   （3）照章终结、被照章铲除或被照章宣告歇业；   （4）法律法例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或总共捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 捏有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定前言公告；   （6）吩咐：原任基金托管东说念主职责远离的，应当妥善看护基金财产和基金托管 业务而已，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金管理 东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：原任基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法例国法遴聘管帐师 事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证监会备案， 审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定前言上连合公告。   （四）新任基金管理东说念主接收基金管理业务或新任基金托管东说念主接收基金财产和 基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主应赓续履行相关职责，并保 证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益形成损伤的行径。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和方法的约定，但凡直 接援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致相关内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应 内容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                   十五、回绝行径      本公约当事东说念主回绝从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东说念主招架允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主招架允 地对待其托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理经由中任何尚未 按法律法例国法的相貌公开表示的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主暗地动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的国法进行贬责的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）违反国法向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则中国证监会另有国法的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正大的证券交易行为；（7）法律、行 政法例和中国证监会国法回绝的其他行为。法律、行政法例或监管部门取消或变 更上述放胆，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行稳健方法后，则本基金投资不 再受相关放胆。      （十）法律法例和基金合同回绝的其他行径，以及法律、行政法例和中国证 监会国法回绝基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。          十六、托管公约的变更、远离与基金财产的计帐      （一）托管公约的变更方法      本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的国法有任何龙套。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。      （二）基金托管公约远离出现的情形      （三）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同远离事由之日起 30 个责任日内成立基金财产计帐小组， 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相关 业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的责任主说念主员。      （3）在基金财产计帐经由中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续诚笃、苦闷、尽职地履行基金合同和本托管公约国法的义务，瞻仰基金份额捏 有东说念主的正当权益。      （4）基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、变现和分派。基 金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。      基金合同远离情形发生，应当按法律法例和基金合同的相关国法对基金财产 进行计帐。基金财产计帐方法主要包括：      （1）基金合同远离情形发生时，由基金财产计帐小组统仍是受基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐报 告出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐经由中发生的扫数合理 用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）奉赵基金债务；   （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）-（3）项国法奉赵前，不分派给基金份额捏有东说念主。   基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由 基金财产计帐小组公告；计帐经由中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐 论说照看帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产计帐小组 报中国证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、负约包袱   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不顺应约定的， 应当承担负约包袱。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》 等法律法例或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造 成损伤的，应当折柳对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同行径给基金财产或 者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主形成亏本的，应就径直亏本进行赔 偿；给基金财产形成亏本的，应就径直亏本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义 务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不算作而形成的亏本等； 形成的亏本等。   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采纳必要的 措施，勉力退守亏本的扩大。莫得采纳稳健措施甚至亏本扩大的，不得就扩大的 亏本要求抵偿。守约方因退守亏本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （五）负约行径虽已发生，但本托管公约能够赓续履行的，在最大设施地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当赓续履行本公约。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、稳健、合理的措施进行检查，然则未 能发现作假的，由此形成基金财产或投资东说念主亏本，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施放手由此形成的 影响。   （七）本公约所指“亏本”，限于径直财产亏本。             十八、争议处理相貌   因本公约产生或与之相关的争议，两边当事东说念主应通过协商、谐和处理，协商、 谐和不可处理的，任何一方均有权将争议提交华南外洋经济交易仲裁委员会，仲 裁地点为深圳市，按照华南外洋经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续 诚笃、苦闷、尽职地履行基金合同和本托管公约国法的义务，瞻仰基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统率。             十九、托管公约的效用   两边对托管公约的效用约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求鹏华金利债券型证券投资基金召募注 册为本基金时提交的托管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定 代表东说念主或授权代表署名（或盖印），公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托 管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为预防文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐恶果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式六份，公约两边各捏二份，上报中国证监会和银行业监督 管理机构各一份，每份具有同等法律效用。                二十、其他事项   如发生有权机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应赐与 互助，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、相关法律法例等国法协商办理。          二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日