嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资      基金更新招募说明书                   (2024年10月09日更新)               基金料理东说念主：嘉实基金料理有限公司              基金托管东说念主：中国开荒银行股份有限公司                        要害辅导   嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金基金合同于 2020 年 11 月 2 日端庄成效，自 该日起本基金料理东说念主入手料理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实彭博巴克莱国开行债券 1-5 年指数证券投资基金招募说明 书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金料理东说念主保 证本招募说明书的内容真正、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监 会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出本质性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分布投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等无意提供固定收益预期 的金融器用，投资者购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益，也可能 承担基金投资所带来的损失。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投 老本基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分辩论自身的风险承受才智，感性判断市 场，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价 格产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、基金料理东说念主在基金料理 实施过程中产生的基金料理风险、本基金的独到风险等等。   本基金为债券型指数证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、 夹杂型基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 的风险收益特征。投资者投资于本基金可能濒临追踪障碍戒指未达约定标的、指数编制机 构住手服务、成份券停牌或负约等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。   本基金标的指数为彭博国开行债券 1-5 年指数（Bloomberg China Development Bank （中国）网站，网址：www.bloombergchina.com。   本基金主要投资于策略性金融债，可能濒临策略性银行改制后的信用风险、策略性金 融债流动性风险、投资聚会度风险等。投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招 募说明书和基金合同、基金家具贵寓概要，全面相识本基金的风险收益特征和家具特性， 并充分辩论自身的风险承受才智，感性判断市场，严慎作念出投资决策。   投资者应当通过本基金料理东说念主或非直销销售机构购买和赎回基金。本基金在召募期内 按 1 元面值发售并不改变基金的风险收益特征。投资者按 1 元面值购买基金份额以后，有 可能濒临基金份额净值跌破 1 元、从而遭受损失的风险。   本基金料理东说念主承诺以真诚信用、勤恳尽责的原则料理和运用基金资产，但不保证本基 金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩过甚净值上下并不预示其改日功绩发扬。   本基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运 营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。   本招募说明书如故本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 16 日,关联财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），尽头事项注明除外。            嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                         一、前言   《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“本招募 说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券 投资基金销售料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以 下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》(以 下简称“《流动性风险料理轨则》”)、《证券投资基金信息走漏编报法律解释第 5 号书的内容与模式>》等关联法律律例以及《嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性剖释或者紧要遗漏，并对 其真正性、准确性、无缺性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求 召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金关系的触及基金合同当事东说念主之 间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金料理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额握有东说念主当作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联轨则享有权利、承担义务。基 金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应谛视查阅基金合同。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                           二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 年指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用纠正和补充 更新 发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订 金融机构进行监督和料理的机构        嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织 关系法律律例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及关系法律律例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主坚毅了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、清理和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额握有东说念主名册和办理非走动过户等 或接受嘉实基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的 账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得回中国证监会书面证实的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 理东说念主制定并常常纠正，范例基金料理东说念主所料理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法律解释， 由基金料理东说念主和投资东说念主共同礼服 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 轨则的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 件，央求将其握有的基金料理东说念主料理的某一基金的基金份额退换为基金料理东说念主料理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余 额)向上上一服务日基金总份额的 10% 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和 净值除以筹划日该类基金份额的基金份额总额    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 份额净值的过程 站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 格给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往明天以上的逆回购与银行依期入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或走动的债券等 方式，将基金调整投资组合的市场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 贵寓概要》过甚更新 基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别确立代码，合并投资运作，分别筹划和公 告各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值   A 类基金份额：指在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额   C 类基金份额：指从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取认购/申购用度的基 金份额，称为 C 类基金份额 销售以及基金份额握有东说念主服务的用度 处置清理，主义在于有用艰涩并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管 理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        三、基金料理东说念主 （一） 基金料理东说念主基本情况    称呼     嘉实基金料理有限公司   注册地址    中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址    北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层  法定代表东说念主    经雷   成立日历    1999 年 3 月 25 日   注册老本    1.5 亿元   股权结构    中诚信赖有限服务公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立           信投资有限服务公司 30%。   存续期间    握续筹划    电话     （010）65215588    传真     （010）65185678   测度东说念主     胡勇钦   嘉实基金料理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司得纪念批寰宇社保基金、企业年金投汉典理东说念主、QDII 和 特定资产料理业务等经验。 （二） 主要东说念主员情况   安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国东说念主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东说念主保资产料理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚信赖有限服务公司党委文告、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾赴任于河北定州师范学院、国投信赖有 限服务公司。2011 年 5 月加入中诚信赖有限服务公司，曾任信赖业务总部业务团队负责东说念主 （MD）、信赖业务三部总司理、金钱料理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚老本料理     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚信赖有限服务公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本料理（北京）有限公司董事长、法定代表东说念主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），得回工商料理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东说念主、融资与搞定决策负责东说念主、全球市场部负责东说念主、全球走动 银行部负责东说念主、企业银行业务全球负责东说念主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席奉行官及总裁部负责东说念主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团料理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东说念主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），得回数学与 精算硕士学位。曾于安永管帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算磋议集团高等照应人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席磋议照应人，退休、风险和金融业务的合伙东说念主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东说念主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济料理学院工业企业料理专科，硕士研究生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限服务公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，独处董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创举会长，金 融博物馆理事长。曾历久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座训诫。2004 年主握创 建了全联并购公会；2005 年担任经济谐和与发展组织（OECD）投资委员会大师委员，2007 年起担任上海证券走动所公司治理大师委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司独处董事、北京中关村银行股 份有限公司独处董事、上海仁会生物制药股份有限公司独处董事。    汤欣先生，独处董事，法学博士，清华大学法学院训诫、博士生导师，清华大学商法 研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独处董事委员会主任委员、上海证券 走动所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高手民法院奉行特邀磋议大师、深圳证券交 易所法律专科磋议委员会委员、中国证券投资基金业协会法制服务委员会委员、中国上市      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 公司协会学术照应人委员会委员、贵州银行股份有限公司独处董事、民生证券股份有限公司 独处董事、万达电影股份有限公司独处董事。    陈重先生，独处董事，博士，中共党员，明石投汉典理有限公司副董事长，兼任明石 翻新时期集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副文告；重庆市东说念主民政府副秘书长（摊派金融工 作）；新华基金料理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客时期发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司独处董事、四川省投资集 团股份有限服务公司外部董事、重庆国际信赖股份有限公司独处董事。    类承曜先生，独处董事，中共党员，中国东说念主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东说念主民大学财政金融学院金融学训诫、博士生导师、中债研究所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资研究》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险研究大师服务室大师。现兼任北 汽财务公司独处董事、余姚农商行独处董事、中华联合东说念主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高等投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产料理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金料理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高等管帐师，料理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主握服务）、法定代表东说念主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日合股成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信赖有限服务公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限服务公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东说念主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金料理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 料理有限公司,曾任稽核部奉行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明管帐师 事务所高等审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任盼望（北京）有限公司经过分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金料理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金料理有限公司，曾任合规料理部稽核组总监，现任东说念主力资源总监。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士研究生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金料理有限公司 督察长、副总司理兼首席市场官，国泰基金料理有限公司总司理，嘉实金钱料理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东说念主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士研究生。2011 年加入嘉实基金料理有限公司，曾任股票 研究部研究员、基金司理、成长作风投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士研究生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、研究策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东说念主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士研究生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息时期部董事总司理，瑞信集 团信息时期部董事总司理，北京大数据研究院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金料理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国度外汇料理局、中汇储投资有限服务公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金料理有限公司，现任公司督察长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品走动所、开创证券经纪有限服务 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金料理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士研究生。曾任职于富国基金料理有限公司、汇添富 基金料理股份有限公司、海富通基金料理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金料理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限服务公司投资司理助理。   归凯先生，成长作风投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资司理。   胡涛先生，均衡作风投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金研究员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、研究部研究主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   急流先生，均衡作风投资总监，硕士研究生。曾任新疆金新信赖证券料理总部信息研 究部司理，德恒证券信息研究中心副总司理、经纪业务料理部副总司理，兴业证券研究发     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 展中心高等研究员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产料理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金料理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值作风投资总监，硕士研究生。曾任中金公司研究部动力组组长，润 晖投资高等副总裁负责动力和原材料等行业的研究和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金料理 有限公司，曾任国外研究组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保障债券走动员，兴业银行资 金营运中心债券走动员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东说念主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金料理有限公司。   （1）现任基金司理   王立芹女士，硕士研究生，16 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。曾任 中诚信国际信用评级有限公司公司评级一部总司理、民生加银基金料理有限公司信用研究 总监、中欧基金料理有限公司债券投资司理。2020 年 8 月加入嘉实基金料理有限公司，现 任职于固收投研体系。2020 年 10 月 22 日至 2022 年 6 月 14 日任嘉实致享纯债债券型证券 投资基金基金司理、2020 年 10 月 22 日至 2023 年 9 月 27 日任嘉实致宁 3 个月依期怒放纯 债债券型证券投资基金基金司理、2020 年 11 月 3 日至 2024 年 7 月 5 日任嘉实稳盛债券型 证券投资基金基金司理、2020 年 11 月 9 日至 2021 年 10 月 28 日任嘉实如意宝依期怒放债 券型证券投资基金基金司理、2021 年 7 月 24 日至 2022 年 8 月 31 日任嘉实稳鑫纯债债券型 证券投资基金基金司理、2021 年 12 月 17 日至 2023 年 1 月 3 日任嘉实致禄 3 个月依期怒放 纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 9 日至 2023 年 6 月 20 日任嘉实中 债 3-5 年国开行债券指数证券投资基金基金司理。2020 年 10 月 22 日于今任嘉实信用债券 型证券投资基金基金司理、2020 年 10 月 22 日于今任嘉实致华纯债债券型证券投资基金基 金司理、2020 年 11 月 9 日于今任嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金基金司理、2020 年 12 月 24 日于今任嘉实致兴依期怒放纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2020 年 12 月 安泽一年依期怒放纯债债券型发起式证券投资基金基金司理、2021 年 8 月 11 日于今任嘉实 致盈债券型证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 8 日于今任嘉实致元 42 个月依期怒放债券      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 型证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 8 日于今任嘉实致泓一年依期怒放纯债债券型发起 式证券投资基金基金司理、2021 年 10 月 19 日于今任嘉实买卖银行精选债券型证券投资基 金基金司理、2021 年 11 月 17 日于今任嘉实致益纯债债券型证券投资基金基金司理、2021 年 11 月 17 日于今任嘉实中债 1-3 年策略性金融债指数证券投资基金基金司理、2022 年 3 月 9 日于今任嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金基金司理。   （2）历任基金司理   崔念念维女士，料理时分为 2020 年 11 月 2 日至 2022 年 3 月 9 日。   债券投资决策委员会的成员包括：公司总司理兼大固收投研板块 CIO 经雷先生，公司 副总司理、机构业务联席首席投资官兼动身搞定决策战队负责东说念主程剑先生，嘉实国际资产 料理有限公司首席奉行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资 总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、林洪钧先生、李卓锴先生。 （三） 基金料理东说念主的职责 售、申购、赎回、退换和登记事宜； 为；   （四）基金料理东说念主的承诺 立健全里面戒指轨制，采用有用方法，退避违背关联法律律例、基金合同和中国证监会有 关轨则的行径发生。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 规，建立健全的里面戒指轨制，采用有用方法，退避下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金资产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其料理的不同基金资产；   （3）利用基金资产为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例或中国证监会轨则不容的其他行径。 律律例及行业范例，真诚信用、勤恳尽责，不得将基金资产用于以下投资或行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行戒指东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，着力基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱奉行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。紧要关联走动应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （1）依照关联法律律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过甚代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律律例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的买卖秘籍、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缱绻等信息；   （4）不从事毁伤基金资产和基金份额握有东说念主利益的证券走动过甚他行径。   （五）基金料理东说念主的里面戒指轨制    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   为加强里面戒指，驻防和化解风险，促进公司诚信、正当、有用筹划，保障基金份额 握有东说念主利益，根据《证券投资基金料理公司里面戒指指挥看法》并勾通公司具体情况，公司 已建立健全里面戒指体系和里面戒指轨制。   公司里面戒指轨制由里面戒指大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面戒指大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是各项基本料理轨制的提要和 统辖。基本料理轨制包括投汉典理、信息走漏、信息时期料理、公司财务料理、基金管帐、 东说念主力资源料理、贵寓档案料理、功绩评估考察、合规料理和风险戒指、紧迫应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面戒指包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个法子；   （2）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控模范，疗养内戒指度 的有用奉行；   （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保握相对独处；   （4）互相制约原则：组织结构体现职责明确、互相制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作互相独处。   （5）成本效益原则：运用科学化的筹划料理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合 理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。   （1）公司董事会对公司建立里面戒指系统和撑握其有用性承担最终服务。董事会下设 风控与内审委员会，负责搜检公司里面料理轨制的正当合规性及内戒指度的奉行情况，充 分剖释独处董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）债券投资决策委员会为公司投汉典理的最高决策机构，由公司总司理、总监及资 深基金司理组成，负责指挥基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险戒指委员会为公司风险料理的最高决策机构，由公司总司理、督察长及关系 总监组成，负责全面评估公司筹划料理过程中的各项风险，并忽视驻防化解方法。   （4）督察长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面戒指轨制的奉行情况 进行监察、稽核，依期和不依期向董事会陈说公司里面戒指奉行情况。   （5）合规料理部门：公司料理层怜爱和支握合规风控服务，并保证合规料理部门的独 立性和泰斗性，配备了充足及格的合规风控东说念主员，明确合规料理部门过甚各岗亭的职责和 服务经过、组织标准。合规料理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部戒指轨制的奉行情况的监控搜检服务。   （6）业务部门：部门负责东说念主为所在部门的风险戒指第一服务东说念主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时陈说的义务。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （7）岗亭职工：公司起劲成立内控优先和风险料理理念，培养整体职工的风险驻防意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个法子。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现的风险隐患或风险问题实时陈说、反馈的义务。   公司确立“轨制上戒指风险、时期上量化风险”，积极接管或给与先进的风险戒指技 术和技能，进行里面戒指和风险料理。   （1）公司邋遢健全法东说念主治理结构，充分剖释独处董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联走动、利益运输和里面东说念主戒指景象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）公司确立的组织结构，充分体现职责明确、互相制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作互相独处。公司邋遢建立决策科学、运营范例、料理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策模范和料理议事法律解释，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、有用 的里面监督和反馈系统。   （3）公司设立了律例递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有谛视的岗亭说明书和业务经过，各岗亭东说念主员在上岗前均须洞悉 并以书面方式承诺礼服，在授权范围内承担服务；   ②建立要害业务处理凭据传递和信息沟通轨制，关系部门和岗亭之间互相监督制衡。   （4）公司建立有用的东说念主力资源料理轨制，健全激发敛迹机制，确保公司东说念主员具备与岗 位要求相适合的劳动操守和专科胜任才智。   （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时驻防和化解风险。   （6）授权戒指应当贯串于公司筹划行径的永恒，授权戒指的主要内容包括：   ①鼓吹会、董事会、监事会和料理层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授权 模范和模范，确保授权轨制的贯彻奉行；   ②公司各部门、分公司及职工在轨则授权范围内诈骗相应的职责；   ③紧要业务授权采用书面模式，授权书应当明确授权内容和时效；   ④对已获授权的部门和东说念主员建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。   （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他寄托资产以及不同基金的资产之间实行独处运作，分别核算，实时、准确 和无缺地响应基金资产的状态。   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确离别各岗亭职责，投资和走动、走动和清 算、基金管帐和公司管帐等要害岗亭不得有东说念主员的重复。投资、研究、走动、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理艰涩。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  （9）建立和疗养信息料理系统，严格信息料理，保证客户贵寓等信息安全、真正和完 整。积极疗养信息沟通渠说念的畅达，建立明晰的陈说系统，各级调换、部门及职工均有明 确的陈说阶梯。  （10）建立和完善客户服务模范，加强基金销售料理，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不正大竞争行径。  （11）制订切实有用的救急应变方法，建立危境处理机制和模范，对发生严重影响基金 份额握有东说念主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会褂讪的突发事件，按照预案妥善处 理。  （12）公司建立健全内戒指度，督察长、合规料理部门对公司里面戒指轨制的奉行情况 进行握续的监督，保证里面戒指轨制落实；依期评价里面戒指的有用性并应时改进。  ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务相宜 关联法律、行政律例、部门规章及行业监管法律解释；  ②对里面风险戒指轨制的握续监督。合规料理部门握续完善“风险服务授权体系”机 制，组织关系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险服务东说念主，确保扫数识别出的要津 风险点均有对应戒指方法，实时驻防和化解风险；  ③督察长按照公司轨则，向董事会、筹划料理主要负责东说念主陈说公司筹划料理的正当合 规情况和合规料理服务开展情况。  （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面戒指的走漏真正、准确；  （2）基金料理东说念主承诺根据市场变化和基金料理东说念主发展箝制完善里面戒指体系和里面控 制轨制。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                         四、基金托管东说念主   一）、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立时分：2004 年 09 月 17 日   组织模式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   测度东说念主：王小飞   测度电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国开荒银行总行设资产托管业务部，下设笼统处、基金业务处、证券保障业务处、 搭理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运 营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 12 个职能处室，在北 京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿聘任外 部管帐师事务所对托管业务进行里面戒指审计，并如故成为通例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务筹划情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国开荒银行一直秉握“以客 户为中心”的筹划理念，箝制加强风险料理和里面戒指，严格履行托管东说念主的各项职责，切 实疗养资产握有东说念主的正当权益，为资产寄托东说念主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展， 中国开荒银行托管资产鸿沟箝制扩大，托管业务品种箝制增多，已形成包括证券投资基金、 社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产 品在内的托管业务体系，是现在国内托管业务品种最都全的买卖银行之一。终端 2023 年年 末，中国开荒银行已托管 1334 只证券投资基金。中国开荒银行专科高效的托管服务才智和 业务水平，赢得了业内的高度认同。中国开荒银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中央国债登记结算 有限服务公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市场清理所股份有限公司（上清所） “优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施 奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣 获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作惟一中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖 项。   二）、基金托管东说念主的里面戒指轨制   （一）里面戒指标的   当作基金托管东说念主，中国开荒银行严格礼服国度关联托管业务的法律律例、行业监管规 章和本行内关联料理轨则，遵法筹划、范例运作、严格搜检，确保业务的妥贴运行，保证 基金财产的安全无缺，确保关联信息的真正、准确、无缺、实时，保护基金份额握有东说念主的 正当权益。   （二）里面戒指组织结构   中国开荒银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面戒指服务，对托管 业务风险料理和里面戒指的有用性进行指挥。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负 责托管业务的内控合规服务，具有独处诈骗内控合规服务权力和才智。   （三）里面戒指轨制及方法   资产托管业务部具备系统、完善的轨制戒指体系，建立了料理轨制、戒指轨制、岗亭 职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作蔼然利进行；业务东说念主员具备从业经验； 业务料理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行聚会戒指，业务图章按规程督察、 存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制严格有用；业务操作区特意确立，阻滞料理， 实施音像监控；业务信息由专职信息走漏东说念主负责，退避泄密；业求终了自动化操作，退避 东说念主为事故的发生，时期系统无缺、独处。   三）、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及基金合同轨则，对 基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投 资运作所提供的基金清理和核算服务法子中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主 对各基金用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （二）监督经过 进行监控，如发现投资畸形情况，向基金料理东说念主进行风险辅导，与基金料理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要畸形事项实时陈说中国证监会。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 释或举证，如有必要将实时陈说中国证监会。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        五、关系服务机构 （一） 基金份额发售机构   （1）嘉实基金料理有限公司直销中心      办公地址     北京市丰台区丽泽路 16 号院 4 号楼汇亚大厦 12 层      电话       （010）65215588      传真     （010）65215577      测度东说念主      黄娜   （2）嘉实基金料理有限公司网上直销   具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）                            。 序号       销售机构称呼               销售机构信息          司                    注册地址：北京市西城区金融大街 3 号          注:只销售 A 份额。          住所：北京市西城区金融大街 3 号                               法定代表东说念主：刘建军                               测度东说念主：李雪萍                               电话：95580                               客服电话：95580                               网址：www.psbc.com          注:只销售 A 份额。          银行大厦                               注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号                               住所：北京市东城区开国门内大街 22 号                               法定代表东说念主：李民吉                               测度东说念主：贾荣                               客服电话：95577                               网址：http://www.hxb.com.cn          注:只销售 A 份额。          注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号                               住所：浙江省杭州市庆春路 288 号                               法定代表东说念主：张荣森（代）                               测度东说念主：谢冰然                               电话：0571-88260386 嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                       客服电话：95527                       网址：http://www.czbank.com     注:只销售 A 份额。       院 3 号楼 8 层                       住所：北京市向阳区寂静路 5 号院 3 号楼 8 层                       法定代表东说念主：李如东                       测度东说念主：韩晓彤                       电话：010-50925699                       传真：010-86496277                       客服电话：956186                       网址：www.aibank.com     注:只销售 C 份额。       昆泰国际大厦                       注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳                       光金融广场 16 层                       住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金                       融广场 16 层                       法定代表东说念主：李科                       测度东说念主：王超                       电话：010-59053660                       传真：010-59053700                       客服电话：95510                       网址：http://life.sinosig.com/     注:只销售 A 份额。       厦                       注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城                       升起一街 2 号 618 室                       住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起                       一街 2 号 618 室                       法定代表东说念主：林传辉                       测度东说念主：陈姗姗                       电话：（020）66338888                       客服电话：95575 或致电各地营业网点                       网址：http://www.gf.com.cn     注:只销售 A 份额。       海金融大厦                       注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7                       至 18 层 101                       住所：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                       层 101                       法定代表东说念主：王晟                       测度东说念主：辛国政                       电话：010-80928123                       客服电话：4008-888-888 或 95551  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        网址：http://www.chinastock.com.cn      注:只销售 C 份额。       号                        住所：福建省福州市湖东路 268 号                        法定代表东说念主：杨华辉                        测度东说念主：乔琳雪                        电话：021-38565547                        客服电话：95562                        网址：http://www.xyzq.com.cn                        验区银城中路 188 号                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区银城中路                        法定代表东说念主：任德奇                        测度东说念主：高天                        电话：021-58781234                        传真：021-58408483                        客服电话：95559                        网址：www.bankcomm.com                        住所：深圳市福田区深南大路 7088 号                        法定代表东说念主：缪建民                        测度东说念主：季平伟                        电话：  （0755）83198888                        传真：  （0755）83195050                        客服电话：95555                        网址：http://www.cmbchina.com                        信大厦                        注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-                        住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30                        层、32-42 层                        法定代表东说念主：方合英                        测度东说念主：丰靖                        电话：95558                        客服电话：95558                        网址：http://www.citicbank.com                        江滨中大路 398 号兴业银行大厦                        住所：中国福建省福州市台江区江滨中大路 398                        号兴业银行大厦                        法定代表东说念主：吕家进  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        测度东说念主：卞晸煜                        电话：                          （021）52629999                        传真：                          （021）62569070                        客服电话：95561                        网址：http://www.cib.com.cn                        住所：广州市越秀区东风东路 713 号                        法定代表东说念主：王凯                        测度东说念主：詹全鑫、张扬眉                        电话：  （020）38322256                        传真：  （020）87310955                        客服电话：400-830-8003                        网址：http://www.cgbchina.com.cn                        注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号                        法定代表东说念主：谢永林                        测度东说念主：张青                        电话：0755-22166118                        传真：0755-82080406                        客服电话：95511-3                        网址：http://www.bank.pingan.com                        路 345 号                        住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                        法定代表东说念主：陆华裕                        测度东说念主：胡技勋                        电话： （0574）89068340                        传真： （0574）87050024                        客服电话：95574                        网址：http://www.nbcb.com.cn                        住所：江苏省南京市中华路 26 号                        法定代表东说念主：夏平                        测度东说念主：张洪玮                        电话：(025)58587036                        传真：(025)58587820                        客服电话：95319                        网址：http://www.jsbchina.cn                        心B座                        注册地址：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商                        务中心 B 座  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        住所：湖南长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中                        心B座                        法定代表东说念主：赵小中                        测度东说念主：龙秀芳                        电话：0731-84305389                        传真：0731-84305417                        客服电话：0731-96511                        网址：http://www.bankofchangsha.com                        大路 619 号                        住所：江西省九江市濂溪区长虹大路 619 号                        法定代表东说念主：周时辛                        测度东说念主：程科夫                        电话：95316                        客服电话：95316                        网址：www.jjccb.com                        二南街 18-2 号 B 座 601                        住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B                        座 601                        法定代表东说念主：朱荣晖                        测度东说念主：庞爱静                        电话：400-003-5811                        客服电话：400-003-5811                        网址：www.jinjiwo.com      公司                与服装街交口悦府广场 1 号楼 1708 室                        住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦                        府广场 1 号楼 1708 室                        法定代表东说念主：陈峣                        测度东说念主：侯国治                        电话：022-59006885                        客服电话：400-883-2993                        网址：www.jsrxfund.com                        汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨砺区临港新                        片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区临港新片区                        环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                        法定代表东说念主：粟旭                        测度东说念主：张宇明、王玉、李佳                        电话：021-53398968                        客服电话：400-168-1235  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        网址：www.luxxfund.com                        新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                        住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路                        法定代表东说念主：王德英                        测度东说念主：崔丹                        电话：0755-83169999                        客服电话：4006105568                        网址：www.boserawealth.com                        注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724                        室                        住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室                        法定代表东说念主：汪静波                        测度东说念主：张裕                        电话：021-38509735                        传真：021-38509777                        客服电话：400-821-5399                        网址：http://www.noah-fund.com      司                 路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                        注册地址：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋                        岗 3 号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                        住所：深圳市罗湖区宝安北路笋岗仓库区笋岗 3                        号仓库整栋(HALO 广场一期)4 层 12-13 室                        法定代表东说念主：薛峰                        测度东说念主：童彩平                        电话：0755-33227950                        传真：0755-33227951                        客服电话：4006-788-887                        网址：http://www.zlfund.cn                        楼                        注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单                        元                        住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                        法定代表东说念主：杨文斌                        测度东说念主：张茹                        电话：021-20613999                        传真：021-68596916                        客服电话：4007009665                        网址：https://www.howbuy.com/  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        金融服务广场二期 11 层                        注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        住所：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室                        法定代表东说念主：张跃伟                        测度东说念主：单丙烨                        电话：021-20691869                        传真：021-20691861                        客服电话：400-089-1289                        网址：http://www.erichfund.com                        际金融广场 53 层                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨砺区临港新                        片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区临港新片区                        海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                        法定代表东说念主：李兴春                        测度东说念主：曹怡晨                        电话：021-50583533                        传真：021-50583633                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn                        国际俱乐部 C 座写字楼 11 层(100020)                        注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7                        层 710 号                        住所：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                        法定代表东说念主：张峰                        测度东说念主：闫欢                        电话：400-021-8850                        传真：--                        客服电话：400-021-8850                        网址：http://www.harvestwm.cn      司                 楼 215A                        注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号                        楼 712 室                        住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                        法定代表东说念主：梁蓉                        测度东说念主：魏素清                        电话：010-66154828                        传真：010-63583991                        客服电话：400-6262-818  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        网址：http://www.5irich.com                        层                        注册地址：北京市北京经济时期开荒区宏达北路                        住所：北京市北京经济时期开荒区宏达北路 10 号                        五层 5122 室                        法定代表东说念主：武建华                        测度东说念主：侯艳红                        电话：010-53572363                        传真：010-56642623                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        球财讯中心 D 座 4 层                        注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4                        层 401-2                        住所：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层                        法定代表东说念主：王伟刚                        测度东说念主：宋子琪                        电话：010-62680527                        传真：010-62680527                        客服电话：400-619-9059                        网址：www.hcfunds.com                        注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526                        室                        住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                        法定代表东说念主：尹彬彬                        测度东说念主：兰敏                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网址：www.66liantai.com                        厦 1206                        注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层                        住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                        法定代表东说念主：彭浩                        测度东说念主：孔安琪                        电话：010-53579668                        客服电话：400-004-8821  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        网址：http://www.taixincf.com                        金融大厦 1503(2021 年报)                        注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层                        住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单                        元                        法定代表东说念主：王翔                        测度东说念主：蓝杰                        电话：021-65370077                        传真：021-55085991                        客服电话：4008-205-369                        网址：http://www.jiyufund.com.cn      司                 楼 1203、1204 室                        住所：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室                        法定代表东说念主：黄欣                        测度东说念主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132*802                        客服电话：400-6767-523                        网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web      司                 厦 710、711 室                        注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号 A                        栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）                        法定代表东说念主：戴媛                        测度东说念主：郭佶欣                        电话：400-000-5767                        客服电话：400-000-5767                        网址：xintongfund.com                        注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                        住所：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室                        法定代表东说念主：郑新林                        测度东说念主：吴卫东                        电话：021-68889082                        传真：021-68889283                        客服电话：021-68889082                        网址：http://www.pytz.cn  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        融大厦 1106 室                        注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13                        室                        住所：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室                        法定代表东说念主：马金                        测度东说念主：叶伟文                        电话：021-60608999                        客服电话：400-803-2733                        网址：www.ajwm.com.cn                        注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺                        德大厦 2 层 202 室                        住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大                        厦 2 层 202 室                        法定代表东说念主：樊怀东                        测度东说念主：于舒                        电话：0411-39027828                        传真：0411-39027835                        客服电话：4000-899-100                        网址：http://www.yibaijin.com/      司                 验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路                        法定代表东说念主：许欣                        测度东说念主：屠帅颖                        电话：021-68609600                        客服电话：400-700-9700                        网址：https://www.zocaifu.com/      司                 B座8层                        注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2                        楼 268 室                        住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                        法定代表东说念主：毛淮平                        测度东说念主：仲秋玥                        电话：010-88066632                        传真：010-88066214                        客服电话：400-817-5666                        网址：www.amcfortune.com      服务公司              路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        住所：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪                        中心 1 号楼 5006 户                        法定代表东说念主：李赛                        测度东说念主：李慧慧 初阳                        电话：13521117215 18653299942                        客服电话：4008189598                        网址：https://www.hongtaiwealth.com/                        注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        住所：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                        法定代表东说念主：王常青                        测度东说念主：谢陶然                        电话：010-86451810                        客服电话：(8610)65608107                        网址：http://www.csc108.com                        融大厦                        注册地址：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券                        大厦十六层至二十六层                        住所：广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦                        十六层至二十六层                        法定代表东说念主：张纳沙                        测度东说念主：李颖                        电话：0755-81682519                        客服电话：95536                        网址：http://www.guosen.com.cn                        华一都 111 号                        住所：深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号                        法定代表东说念主：霍达                        测度东说念主：业清扬                        电话：0755-82943666                        传真：0755-83734343                        客服电话：95565                        网址：http://www.cmschina.com                        大厦;北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                        注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                        广场（二期）北座                        住所：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场                        （二期）北座                        法定代表东说念主：张佑君                        测度东说念主：王一通                        电话：010-60838888  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        客服电话：95558                        网址：http://www.citics.com                        滩金融广场                        注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号                        住所：上海市黄浦区广东路 689 号                        法定代表东说念主：周杰                        测度东说念主：张家瑞                        电话：021-23185429                        传真：021-63809892                        客服电话：95553 或拨打各城市营业网点磋议电                        话                        网址：http://www.htsec.com                        华一都 119 号安信金融大厦                        住所：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安                        信金融大厦                        法定代表东说念主：段文务                        测度东说念主：彭洁联                        电话：0755-81682531                        客服电话：95517 或 4008-001-001                        网址：http://www.essence.com.cn                        住所：江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广                        场                        法定代表东说念主：张伟                        测度东说念主：郭力铭                        电话：18936886079                        客服电话：95597                        网址：http://www.htsc.com.cn/                        东座                        注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼                        住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                        法定代表东说念主：肖海峰                        测度东说念主：赵如意                        电话：0532-85725062                        客服电话：95548                        网址：http://sd.citics.com                        方证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路 318 号  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        注册地址：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                        住所：上海市中山南路 119 号东方证券大厦                        法定代表东说念主：金文忠                        测度东说念主：龚玉君、闻鑫                        客服电话：021-6332 5888                        网址：http://www.dfzq.com.cn                        住所：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室 1001                        室                        法定代表东说念主：陈可可                        测度东说念主：郭杏燕                        电话：020-88834787                        客服电话：95548                        网址：http://www.gzs.com.cn                        吉祥金融中心 B 座 22-25 层                        注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号                        吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                        住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥                        金融中心 B 座第 22-25 层                        法定代表东说念主：何之江                        测度东说念主：王阳                        传真：021-58991896                        客服电话：95511-8                        网址：http://www.stock.pingan.com                        大厦                        注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部                        城 10 栋楼                        住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10                        栋楼                        法定代表东说念主：戴彦                        测度东说念主：陈亚男                        电话：021-23586583                        传真：021-23586789                        客服电话：95357                        网址：http://www.18.cn                        注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号                        住所：成都市青羊区东城根上街 95 号                        法定代表东说念主：冉云                        测度东说念主：郭元媛  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        电话：15690849268                        客服电话：95310                        网址：http://www.gjzq.com.cn                        能联合大厦 5 楼                        注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号                        新南城商务中心 A 栋 11 楼                        住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南                        城商务中心 A 栋 11 楼                        法定代表东说念主：高振营                        测度东说念主：江恩前                        电话：(021)38784580                        客服电话：95351                        网址：http://www.xcsc.com                        广场 18-19 层                        注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#                        楼 3 层、4 层、5 层                        住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3                        层、4 层、5 层                        法定代表东说念主：苏军良                        测度东说念主：林秋红                        客服电话：95547                        网址：http://www.hfzq.com.cn                        广场（二期）北座 13 层 1303-1305 室、14 层                        注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓                        越期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时                        代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层                        法定代表东说念主：窦长宏                        测度东说念主：梁好意思娜                        传真：021-60819988                        客服电话：400-990-8826                        网址：http://www.citicsf.com/                        紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼                        住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光                        大银行 18 楼                        法定代表东说念主：刘强                        测度东说念主：刘翠玲                        客服电话：95341                        网址：http://www.ytzq.com/  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        路 1 号都市之门 B 座 5 层                        住所：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门                        B座5层                        法定代表东说念主：李刚                        测度东说念主：张蕊                        传真：029-88365835                        客服电话：95325                        网址：http://www.kysec.cn      注:只销售 C 份额。       （郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        住所：河南自贸磨砺区郑州片区（郑东）东风南                        路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                        法定代表东说念主：温丽燕                        测度东说念主：高培                        电话：0371-85518395                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网址：https://www.hgccpb.com/      注:只销售 C 份额。       验区张杨路 707 号 1105 室                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区张杨路 707                        号 1105 室                        法定代表东说念主：马永谙                        测度东说念主：姜帅伯                        电话：021-50701003                        传真：021-50701053                        客服电话：021-50701003                        网址：www.licaimofang.com      限公司               31 层                        注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康                        路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401                        住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路                        法定代表东说念主：张斌                        测度东说念主：孙博文                        电话：010-83363002                        传真：010-83363072                        客服电话：400-166-1188-2                        网址：http://www.new-rand.cn                        注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室                        住所：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        法定代表东说念主：章知方                        测度东说念主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：8610-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：http://licaike.hexun.com/                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南                        路 759 号 18 层 03 单元                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路                        法定代表东说念主：吕柳霞                        测度东说念主：毛善波                        电话：021-50810687                        传真：021-58300279                        客服电话：021-50810673                        网址：http://www.wacaijijin.com      公司                园 CCDI 大楼                        注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务                        港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太                        升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号                        法定代表东说念主：陈成                        测度东说念主：唐宜为                        电话：18616726630                        客服电话：0851-85407888                        网址：http://www.gwcaifu.com                        大厦 15 楼                        注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号                        A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                        司）                        住所：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号 A 栋                        法定代表东说念主：林海峰                        测度东说念主：谭广锋                        电话：0755-86013388-80618                        传真：-                        客服电话：95017                        网址：http://www.tenganxinxi.com 或                        http://www.txfund.com  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）      司                 4 号楼                        注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区                        住所：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号                        楼 1 层 103 室                        法定代表东说念主：盛超                        测度东说念主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055                        网址：http://www.duxiaomanfund.com                        注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二                        层                        住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                        法定代表东说念主：其实                        测度东说念主：潘世友                        电话：95021                        传真：                          （021）64385308                        客服电话：400-1818-188                        网址：http://www.1234567.com.cn                        蚁元空间                        注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西                        路 969 号 3 幢 5 层 599 室                        住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路                        法定代表东说念主：王珺                        测度东说念主：韩爱彬                        电话：021-60897840                        传真：0571-26697013                        客服电话：95188-8                        网址：www.antfortune.com                        顺大厦                        注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        住所：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室                        法定代表东说念主：吴强                        测度东说念主：林海明                        电话：0571-88920897                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：http://www.5ifund.com  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        中心 1101 室                        注册地址：成都市成华区开荒路 9 号高地中心                        住所：成都市成华区开荒路 9 号高地中心 1101 室                        法定代表东说念主：杨远芬                        测度东说念主：史若芬                        电话：028-86645380                        传真：028-82000996-805                        客服电话：400-080-3388                        网址：https://www.puyifund.com                        号                        住所：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号                        法定代表东说念主：钱燕飞                        测度东说念主：冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699-887226                        客服电话：95177                        网址：http://www.snjijin.com/                        验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区杨高南路                        法定代表东说念主：张俊                        测度东说念主：张蜓                        电话：021-20219988-37492                        传真：021-20219923                        客服电话：021-20292031                        网址：https://www.wg.com.cn/      司                 园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 7 层                        注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件                        园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层                        住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二                        期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                        室                        法定代表东说念主：李柳娜                        测度东说念主：邵爱静                        电话：010-62675768                        传真：010-62676582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                        厦 11 楼                        注册地址：中国（上海）目田贸易磨砺区福山路                        住所：中国（上海）目田贸易磨砺区福山路 33 号                        法定代表东说念主：黄祎                        测度东说念主：徐亚丹                        电话：021-68882280                        传真：021-68882281                        客服电话：400-799-1888                        网址：https://www.520fund.com.cn/                        住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室                        法定代表东说念主：肖雯                        测度东说念主：邱湘湘                        电话：020-89629019                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629099                        网址：http://www.yingmi.com                        创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 15 层                        注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）                        住所：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号                        楼 4 层 1-7-2                        法定代表东说念主：邹保威                        测度东说念主：李丹                        电话：4000988511                        传真：010-89188000                        客服电话：010-89187658                        网址：kenterui.jd.com                        中心 C 座 17 层                        注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼                        住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                        法定代表东说念主：李楠                        测度东说念主：吴迪                        电话：010-57319532                        传真：010-61840699                        客服电话：400-159-9288                        网址：https://danjuanfunds.com/    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）        限服务公司                创汇 3 层 D303 号                             注册地址：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号                             A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公                             司）                             住所：深圳市前海深港谐和区前湾一都 1 号 A 栋                             法定代表东说念主：杨柳                             测度东说念主：周圆圆                             电话：400-666-7388                             传真：400-666-7388                             客服电话：400-666-7388                             网址：ppwfund.com                             注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运                             通星金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层                             住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星                             金钱广场 1 号楼 B 座 13、14 层                             法定代表东说念主：杨新章                             测度东说念主：张爽爽                             电话：021-68595976                             传真：021-68595766                             客服电话：952303                             网址：http://www.huaruisales.com （二） 登记机构   称呼        嘉实基金料理有限公司   住所        中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址      北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼   法定代表东说念主     经雷   测度东说念主       梁凯   电话        （010）65215588   传真        （010）65185678 （三） 出具法律看法书的讼师事务所    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主        廖海               测度东说念主     刘佳   电话         （021）51150298    传真      （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的管帐师事务所  称呼           普华永说念中天管帐师事务所（独特庸俗合伙）  住所           中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大               厦 507 单元 01 室  办公地址         中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永说念               中心 11 楼  法定代表东说念主        李丹             测度东说念主    张勇  电话           （010）65338888 传真      （010）65338800  承办注册管帐师      张勇、李哲虹    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                            六、基金的召募 （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过甚他关联 轨则召募。本基金召募央求如故中国证监 2020 年 4 月 21 日证监许可[2020]769 号文注册。 （二）基金类型和存续期间 （三）标的指数   彭博国开行债券1-5年指数   （Bloomberg China Development Bank 1-5 Years Index） （四）基金份额的类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资东说念主认购/申购基金份额时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资产入网提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别基金资产入网提销售服务费，并不收取 认购/申购用度的基金份额，称为C类基金份额。关系费率真是立及费率水平在本基金招募说 明书或关系公告中列示。   本基金各样基金份额分别确立代码，合并投资运作，分别筹划和公告各样基金份额的基 金份额净值和基金份额累计净值。   投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金 份额类别之间不得互相退换。   本基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金料理东说念主确定，并在招募说明书中列明。 在不违背法律律例、基金合同轨则的情况下，基金料理东说念主在履行允洽模范后不错增多新的基 金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或调整基金份额分类办法及法律解释等，不需召开基 金份额握有东说念主大会审议，但调整实施前基金料理东说念主需实时公告，并报中国证监会备案。 （五）基金份额的召募期限、召募方式及局面、召募对象、召募标的   通过各销售机构的基金销售网点公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 及基金料理东说念主网站。   相宜法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   召募期内，本基金召募鸿沟上限为 80 亿元东说念主民币（不包括召募期利息，下同）                                       ，给与末 日比例证实的方式终了召募鸿沟的有用戒指。若本基金在召募期内任何一天（含第一天）当 日召募截止时分后，基金召募总鸿沟向上召募鸿沟上限，本公司将提前终端本次召募并于次 日在轨则媒介上公告，未证实部分的认购款项将在召募期终端后退还给投资者，由此产生的 利息等损失由投资东说念主自行承担。 （六）基金的认购 的基金份额发售公告。 额给与前端收费模式收取基金认购用度。投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单 笔分别筹划。本基金 A 类基金份额具体认购费率如下：            认购金额（含认购费）              认购费率               M＜100 万元              0.4%               M≥500 万元        按笔收取，1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金资产， 认购用度用于本基金的市场推论、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 C 类基金份额认购费率为 0。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额握有东说念主扫数，其中利 息转份额的数额以登记机构的记录为准。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金每份基金份额的运行面值均为东说念主民币 1 元。   （1）本基金 A 类基金份额认购份额的筹划方法如下：   ①认购用度适用比例费率时，认购份额的筹划方法如下：   净认购金额＝认购金额/(1＋认购费率)   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/ 1 元   ②认购用度为固定金额时，认购份额的筹划方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额 + 认购资金利息）/1 元   （2）本基金 C 类基金份额认购份额的筹划方法如下：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/1 元   （3）其中：认购份额的筹划按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此障碍产生的 收益或损失由基金财产承担。   例一：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果其认购资金的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额筹划如下：   净认购金额=10,000/(1+0.4%）= 9,960.16 元   认购用度＝10,000 –9,960.16 =39.84 元   认购份额＝(9,960.16 + 10)/1 = 9,970.16 份   即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，可得到 9,970.16 份 A 类基金份额。   基金召募期间召募的资金存入特意账户，在基金召募行径终端前，任何东说念主不得动用。 （七）改日条件许可情况下的模式退换   若将来本基金料理东说念主推出统一标的指数的走动型怒放式指数基金（ETF），则基金料理东说念主 在履行允洽模范后有权决定将本基金退换为该基金的连结基金，并相应修改《基金合同》。 在礼服法律律例关联连结基金轨则的前提下，基金投资标的、投资范围和投资策略等条目中 将增多投资标的 ETF 的关系内容，同期相应变更基金称呼、类别。此项调整经基金料理东说念主与 基金托管东说念主协商一致，履行允洽模范后实时公告，而无需召开握有东说念主大会审议。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                      七、基金合同的成效   （一）基金合同成效   本基金基金合同于 2020 年 11 月 2 日端庄成效，自该日起本基金料理东说念主入手料理本基 金。   （二）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在依期陈说中给以走漏；连气儿 60 个服务 日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会陈说并忽视搞定决策， 如握续运作、退换运作方式、与其他基金合并或拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金 份额握有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。   （三）基金存续期内的策略性金融债刊行东说念主发生改制的处理方式   《基金合同》成效后，如果本基金投资的策略性金融债刊行东说念主策略性银行发生改制，且 可能对基金投资运作、握有东说念主利益产生较大影响的，在履行允洽模范后本基金可进行转型 或清盘。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                 八、基金份额的申购与赎回  （一）申购和赎回的局面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主在招募说 明书或基金料理东说念主网站列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理 东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的怒放日实时分  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动所、深圳 证券走动所的宽泛往明天的走动时分，但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券走动市场、证券走动所走动时分变更或其他独特情 况，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调整，但应在实施日前依照 《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。  本基金自 2020 年 12 月 28 日入手办理基金份额的赎回业务。  本基金自 2020 年 12 月 29 日入手办理基金份额的申购业务。  基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或转 换等业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分忽视申购、赎回或退换央求，登记机 构有权拒却，如登记机构证实接受的，视为投资东说念主鄙人一怒放日忽视的申购、赎回或退换 央求，并按照下一怒放日的央求处理。  （三）申购与赎回的原则 进行筹划； 进行律例赎回； 法权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金料理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新 法律解释入手实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。  （四）申购与赎回的模范    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在怒放日的具体业务办理时安分忽视申购或赎 回的央求。   投资东说念摆布理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理法律解释等在 礼服基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时安分全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构证实基金份额时，申购成效。   基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券走动 所或走动市场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障等非基金料理东说念主及基 金托管东说念主所能戒指的因素影响业务处理经逾期，赎回款项的支付相应顺延。在发生大宗赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关联条目处理。   基金料理东说念主应以走动时分终端前受理有用申购和赎回央求确本日当作申购或赎回央求 日(T 日)，在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有用性进行证实。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到办理申购、赎回或其他基金业务的 销售机构营业网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的证实情况。若申购不得手， 则申购款项（无利息）退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到央求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于央求的证实情况，投资者 应实时查询。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务法律解释，对上述业务办理时 间进行调整，本基金料理东说念主将于入手实施前按照关联轨则给以公告。   （五）申购和赎回的数额限制   投资者通过非直销销售机构或嘉实基金料理有限公司网上直销初次申购单笔最低名额 为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）；投资者通 过直销中心柜台初次申购单笔最低名额为东说念主民币 20,000 元（含申购费），追加申购单笔最 低名额为东说念主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金的具体申购最低名额及走动级差有 其他轨则的，以各销售机构轨则为准。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）     本基金将确立可申购（含依期定额投资,下同）鸿沟上限，并给与“按比例证实”的原 则对本基金的可申购鸿沟进行戒指。具体决策如下：     （1）本基金现阶段鸿沟上限为 80 亿元东说念主民币。基金在怒放日常申购及依期定额申购 业务过程中鸿沟达到 80 亿元的，基金将暂停申购并实时公告，后续料理东说念主可根据推行情况 决定是否收复申购并实时公告。     （2）若 T 日的有用申购央求全部证实后，基金的总鸿沟不向上 80 亿元，则对扫数的 有用申购央求全部给以证实。     若 T 日的申购央求全部证实后，基金的总鸿沟向上 80 亿元，将对 T 日有用申购央求采 用“申购央求比例证实”的原则给予部分证实，未证实部分的申购款项将退还给投资者（无 利息），请投资者钟情资金到账情况。     （3）申购央求证实比例的筹划方法如下：     申购央求证实比例=Max(0，80 亿元－T 日基金资产鸿沟+T 日基金赎回的有用金额)/T 日有用申购央求金额     投资者申购央求证实金额=投资者 T 日提交的有用申购央求金额×T 日申购央求证实比 例     注：证实金额的筹划结果以四舍五入的方法保留到极少点后两位。     T 日提交的有用申购央求，筹划申购用度适用的申购费率为比例证实后的证实金额所 对应的申购费率。该部分申购央求证实金额不受申购最低名额的限制。最终申购央求证实 结果以本基金登记机构的筹划并证实的结果为准。     法律律例、中国证监会或基金合同另有轨则的除外。     投资者通过销售机构赎回本基金份额时，可央求将其握有的部分或全部基金份额赎回； 单笔赎回不得少于 1 份，每个基金走动账户最低握有基金份额余额为 1 份，若某笔赎回导 致某一销售机构的某一基金走动账户的基金份额余额少于 1 份时，基金料理东说念主有权将投资 者在该销售机构的某一基金走动账户剩余基金份额一次性全部赎回。各销售机构对本基金 的具体赎回份额限制有其他轨则的，以各销售机构轨则为准。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等方法，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险戒指的需要，可采用上述方法对基金鸿沟给以戒指。具体见基金料理东说念主关系公告。 限制。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。     （六）申购、赎回的费率    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 前端收费模式收取基金申购用度。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别 筹划。具体如下：            申购金额（含申购费）                 申购费率                M              M≥500 万元           按笔收取，单笔 1000 元   本基金A类基金份额的申购用度由申购本基金A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基 金的市场推论、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金C类基金份额申购费率为0。   个东说念主投资者通过本基金料理东说念主直销网上走动系统申购本基金业求实行申购费率优惠，其 申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％，但中国银行长城借记卡握卡东说念主， 申购本基金的申购费率优惠按照关系公告轨则的费率奉行；机构投资者通过本基金料理东说念主直 销网上走动系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的 0.6％。 优惠后费率如果低于 0.6％，则按 0.6％奉行。基金招募说明书及关系公告轨则的相应申购 费率低于 0.6%时，按推行费率收取申购费。个东说念主投资者于本公司网上直销系统通过汇款方 式申购本基金的，前端申购费率按照关系公告轨则的优惠费率奉行。   注：2014 年 9 月 2 日，本基金料理东说念主发布了《嘉实基金料理有限公司对于增多通畅明端 收费基金家具的公告》，自 2020 年 12 月 29 日起，增多通畅本基金在本公司基金网上直销系统 的后端收费模式（包括申购等业务）、并对通过本公司基金网上直销系统走动的后端收费进行 费率优惠，本基金优惠后的费率见下表：                                      基金网上直销                 握有期限（T）                                    后端申购优惠费率                    T≥3 年               0.00%   本公司直销中心柜台和非直销销售机构暂不通畅明端收费模式。具体请参见嘉实基金网站刊 载的公告。 回费率按照握有时分递减，即关系基金份额握有时分越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，赎回费全额计入基金财产。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金各样基金份额的赎回费率具体如下：     握有期限（N）            A类基金份额赎回费率          C类基金份额赎回费率      N    N≥30 天                  0                   0 费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定 媒介上公告。 定基金促销缱绻，依期或不依期地开展基金促销行径。 估值的公说念性。具体处理原则与操作范例着力关系法律律例以及监管部门、自律法律解释的轨则。 （七）申购份额、赎回金额的筹划方式   （1）当投资者采用申购A类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的筹划方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的筹划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额的基金份额净值   （2）当投资者采用申购C类基金份额时，申购份额的筹划方法如下：   申购份额＝申购金额/T日C类基金份额的基金份额净值   （3）申购份额的筹划按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此障碍产生的收益或 损失由基金财产承担。   例二：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的基金 份额净值为1.0500元，则可得到的申购份额为：    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   净申购金额＝50,000/（1＋0.5%）＝49,751.24元   申购用度＝50,000－49,751.24＝248.76元   申购份额＝49,751.24/1.0500＝47,382.13份   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额的基金份额 净值为1.0500元，则其可得到47,382.13份A类基金份额。   本基金的赎回给与“份额赎回”方式，赎回价钱以T日该类基金份额的基金份额净值为 基准进行筹划，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的筹划方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额筹划按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此障碍产生的收益或损 失由基金财产承担。   例三：假设两笔赎回央求的赎回本基金A类基金份额均为10,000 份，但握有时分黑白不 同，其中该类基金份额净值为假设数，那么各笔赎回包袱的赎回用度和得回的赎回金额筹划 如下：                                 赎回1         赎回2               赎回份额（份，a）         10,000      10,000          该类基金份额净值（元，            1.2000      1.3000          b）               握有时分N             7≤T              适用赎回费率（c）         0.1%        0%          赎回总额（元，d=a×b）          12,000.00   13,000.00               赎回费（e=c×d）        12.00       0               赎回金额（f=d-e）       11,988.00   13,000.00   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 购央求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购央求。 售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法宽泛运行。 达到或者向上 20%，或者变相隐匿 20%聚会度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投 资东说念主的申购央求时，基金料理东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东说念主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项（无利息）将退还给投资东说念主。在 暂停申购的情况搁置时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 回央求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 料理东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回央求。 值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金料理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已证实的赎回央求，基金料理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求 东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。 基金份额握有东说念主在央求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回 的情况搁置时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)向向前一 服务日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回央求时，按宽泛赎回 模范奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的全部赎回央求有贫寒或以为因支 付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理 东说念主在当日接受赎回比例不低于上一服务日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求 脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确 定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用脱期赎回 或取消赎回。采用脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日不息赎回，直到全部赎回为止； 采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一怒放日 赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础筹划赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采用，投资 东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   若基金发生大宗赎回且基金料理东说念主决定部分脱期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一服务日基金总份额 10%的前提下，如出现单个基金份额握有东说念主向向前一服务日基金总份 额 20%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）的，基金料理东说念主有权按照优先证实其他赎回央求 东说念主（“小额赎回央求东说念主”）赎回央求的原则，对当日的赎回央求按照以下原则办理：如小额 赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部证实，则在仍可接受赎回央求的范围内对大额赎回申 请东说念主的赎回央求按比例（单个大额赎回央求东说念主的赎回央求量/当日大额赎回央求总量）证实， 对大额赎回央求东说念主未予证实的赎回央求脱期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日不 能被全部证实，则按照单个小额赎回央求东说念主的赎回央求量占当日小额赎回央求总量的比例，      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 证实其当日受理的赎回央求量，对当日全部未证实的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎 回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回央求）脱期办理。脱期办理的具体模范，按照本条文定 的脱期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金料理东说念主应当对脱期办理的事宜在指定媒介 上刊登公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大宗赎回，如基金料理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大宗赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真、公告或者招募 说明书轨则的其他方式在 3 个往明天内文告基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各样基金份额的基金份额净值。 次数，但基金料理东说念主须依照《信息走漏办法》，最迟于再行怒放日在指定媒介上刊登再行开 放申购或赎回的公告，或根据推行情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时分，届 时可不再另行发布再行怒放的公告。   （十二）基金退换   本基金自 2021 年 3 月 4 日入手办理基金份额的退换转出，本基金自 2022 年 9 月 28 日 入手办理基金份额的退换转入。投资东说念主在怒放日的怒放时分办理基金份额的退换业务，具 体办理时分为上海证券走动所、深圳证券走动所的宽泛往明天的走动时分，但基金料理东说念主 根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停退换业务时除外。   基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金料理东说念主 料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系法律解释由基金料理 东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前文告基金托管东说念主与关系机 构。   本基金通畅与嘉实旗下其它怒放式基金（由统一注册登记机构办理注册登记的、且已公 告通畅基金退换业务）之间的退换业务，各基金退换业务的怒放状态、走动限制及退换名单 可从各基金关系公告或嘉实官网基金敬佩页面进行查询。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金退换用度由转出基金赎回用度及基金申购补差用度组成：   （1）通过非直销销售机构办理基金退换业务（“前端转前端”的模式）   转出基金有赎回用度的，收取该基金的赎回用度。从低申购用度基金向高申购用度基 金退换时,每次收取申购补差用度；从高申购用度基金向低申购用度基金退换时,不收取申 购补差用度。申购补差用度按照退换金额对应的转出基金与转入基金的申购用度差额进行 补差。   （2）通过直销（直销柜台及网上直销）办理基金退换业务（“前端转前端”的模式）   转出基金有赎回用度的,收取该基金的赎回用度。从 0 申购用度基金向非 0 申购用度基 金退换时,每次按照非 0 申购用度基金申购用度收取申购补差费；非 0 申购用度基金互转时， 不收取申购补差用度。   通过网上直销办理退换业务的，转入基金适用的申购费率比照该基金网上直销相应优 惠费率奉行。   （3）通过网上直销系统办理基金退换业务（“后端转后端”模式）   若转出基金有赎回费，则仅收取转出基金的赎回费；   若转出基金无赎回费，则不收取退换用度。   （4）基金退换份额的筹划   基金退换采用未知价法，以央求当日基金份额净值为基础筹划。   筹划公式如下：   转出基金金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值转出基金赎回用度=转出基金金 额×转出基金赎回费率   转出基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转出基金申购费率÷（1+转 出基金申购费率）   转入基金申购用度=（转出基金金额-转出基金赎回用度）×转入基金申购费率÷（1+转 入基金申购费率）   申购补差用度=MAX（0，转入基金申购用度-转出基金申购用度）   退换用度=转出基金赎回用度+申购补差用度净转入金额=转出基金金额-退换用度   转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值   转出基金有赎回用度的,收取的赎回费归入基金财产的比例不得低于法律律例、中国证 监会轨则的比例下限以及该基金基金合同的关系约定。   （1）基金退换的时分：投资者需在转出基金和转入基金均有走动确当日，方可办理基 金退换业务。   （2）基金退换的原则：   ①给与份额退换原则，即基金退换以份额央求；      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   ②当日的退换央求不错在当日走动终端时分前取销，在当日的走动时分终端后不得撤 销；   ③基金退换价钱以央求退换当日基金份额净值为基础筹划；   ④投资者可在职一同期销售拟转出基金及转入基金的销售机构处办理基金退换。基金 退换只可在统一销售机构进行。退换的两只基金必须都是该销售机构代理的统一基金料理 东说念主料理的、在统一基金注册登记机构处注册的基金；   ⑤基金料理东说念主可在不毁伤基金份额握有东说念主权益的情况下改换上述原则，但应在新的原 则实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （3）基金退换的模范   ①基金退换的央求方式   基金投资者必须根据基金料理东说念主和基金销售机构轨则的手续，在怒放日的业务办理时 间忽视退换的央求。   投资者提交基金退换央求时，账户中必须有弥散可用的转出基金份额余额。   ②基金退换央求的证实   基金料理东说念主应以在轨则的基金业务办理时分段内收到基金退换央求确本日当作基金转 换的央求日（T 日），并在 T+1 日对该走动的有用性进行证实。投资者可在 T+2 日及之后查 询成交情况。   （4）基金退换的数额限制   基金退换时，投资者通过销售机构由本基金退换到基金料理东说念主料理的其他怒放式基金 时，最低转出份额以基金料理东说念主或销售机构发布的公告为准。   基金料理东说念主可根据市场情况制定或调整上述基金退换的关联限制并实时公告。   （5）基金退换的注册登记   投资者央求基金退换得手后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理减少转出基金 份额、增多转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自 T＋2 日起有权赎反转入 部分的基金份额。   基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述注册登记办理时分进行调整，并于开 始实施前在至少一种中国证监会指定媒介公告。   （6）基金退换与大宗赎回   当发生大宗赎回时，本基金转出与基金赎回具有雷同的优先级，基金料理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于本基金转出和基金赎回，将采用相 同的比例证实；但基金料理东说念主在当日接受部分转出央求的情况下，对未证实的退换央求将 不予顺延。   （7）拒却或暂停基金退换的情形及处理方式   ①发生下列情况之一时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的转入央求：    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （a）因不可抗力导致基金无法宽泛运作；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的 转入央求；   （c）证券走动所走动所走动时分非宽泛停市，导致基金料理东说念主无法筹划当日基金资产 净值或者无法办理转入业务；   （d）接受某笔或某些转入央求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东说念主利益时；   （e）基金资产鸿沟过大，使基金料理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形；   （f）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主 应当暂停接受基金转入央求；   （g）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的时期故障等因畸形情况导致基 金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统等无法宽泛运行；   （h）基金料理东说念主接受某笔或者某些转入央求有可能导致单一投资者握有基金份额的比 例达到或者向上 20%，或者变相隐匿 20%聚会度的情形时；   （i）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ②发生下列情形之一时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的转出央求或者减速支付转出 款项：   （a）因不可抗力导致基金料理东说念主不可支付转出款项；   （b）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况；   （c）证券走动所或期货走动所走动时分非宽泛停市，导致基金料理东说念主无法筹划当日基 金资产净值；   （d）连气儿两个或两个以上怒放日发生大宗赎回；   （e）发生不息接受转出央求将毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形；   （f）占前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主 应当减速支付转出款项或暂停接受基金转出央求；   （g）基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、登记机构等因畸形情况导致基金销售系统、 基金注册登记系统、基金管帐系统等无法宽泛运行；   （h）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   ③基金退换业务的解释权归基金料理东说念主，基金料理东说念主不错根据市场情况在不拒抗关联 法律律例和《基金合同》的轨则之前提下调整上述退换的收费方式、费率水平、业务法律解释及 关联限制，但应在调整成效前依照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介上公告。投资者    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 到本基金销售机构的销售网点办理本基金退换业务时，其关系具体办理轨则以各销售机构 的轨则为准。  （十三）基金的非走动过户  基金的非走动过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非走动过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其它非走动过户。不论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。  秉承是指基金份额握有东说念主死亡，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈送公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书和协助奉行文告书要求登记机构将基金份额握有东说念主握有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记 机构要求提供的关系贵寓，对于相宜条件的非走动过户央求按基金登记机构的轨则办理， 并按基金登记机构轨则的模范收费。  （十四）基金的转托管  基金份额握有东说念主可向其销售机构央求办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托 管，基金销售机构不错按照轨则的模范收取转托管费。尽管有前述约定，基金销售机构仍 有权决定是否办理基金份额转托管。  （十五）依期定额投资缱绻  基金料理东说念主不错为投资东说念摆布理依期定额投资缱绻，具体法律解释由基金料理东说念主另行轨则。 投资东说念主在办理依期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资缱绻最低申购金额。  （十六）基金份额的冻结息争冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管机构另有轨则的除外。  （十七）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则或关系公告。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                          九、基金的投资 （一） 投资标的    本基金通过指数化投资，争取在扣除各项用度之前得回与标的指数相似的总陈说，追 求追踪偏离度及追踪障碍的最小化。    在宽泛市场情况下，本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不向上 0.35%，将年化 追踪障碍戒指在 4%以内。如因标的指数编制法律解释调整等其他原因导致基金追踪偏离度和误 差向上了上述范围，基金料理东说念主应采用合理方法，幸免追踪障碍进一步扩大。 （二） 投资范围    本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资标的，还不错投资 于国内照章刊行上市的策略性金融债、债券回购、银行入款以及现金。    本基金不投资于股票等资产，也不投资于除策略性金融债除外的债券资产。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽模范后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；其中投资 于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；本基金保留的现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；其他金融器用的投资比例相宜法律律例和监管机构的规 定。    如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。 （三） 投资标的指数    本基金的标的指数彭博国开行债券 1-5 年指数（Bloomberg China Development Bank    彭博国开行债券 1-5 年指数（Bloomberg China Development Bank 1-5 Years Index） 追踪剩余期限在 1 至 5 年之间（不包括 5 年）且在中国银行间市场走动的以东说念主民币计价的固 定利率国开债的发扬。    该指数编制法律解释为：（1）债券种类：固定利率中国国度开荒银行债券；（2）走动市场： 中国银行间债券市场；（3）未偿还流通量：面值至少为 50 亿元东说念主民币；（4）债券剩余期      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 限：1 至 5 年之间（不包括 5 年）；（5）样本券调整频率：因素券每月临了一个服务日调 整。   改日若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会陈说并忽视搞定决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会 进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确依期间，基金料理东说念主应按照 指数编制机构提供的最近一个往明天的指数信息着力基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基 金投资运作。   “Bloomberg”和彭博国开行债券 1-5 年指数均是彭博财经有限合伙企业（Bloomberg Finance L.P.）以及包括当作指数料理东说念主的彭博指数服务有限公司（Bloomberg Index Services Limited，下称“BISL”）在内的关联方（合称“彭博”）的服务象征，并如故被 许可给嘉实基金就特定主义进诈骗用。   彭博未接济、支握、销售或者推论本基金。彭博不就一般性证券投资或者特定的本基 金的投资的可行性向本基金的握有东说念主、相对方或者任何公世东说念主员作出任何昭示或者示意的 剖释或者保证。彭博与基金料理东说念主的惟一关系是特定商标、商号和服务象征以及彭博国开 行债券 1-5 年指数的许可关系。 彭博国开行债券 1-5 年指数由 BISL 进行确定、 组合和 筹划，与基金料理东说念主或者本基金无关。彭博无义务在确定、组合和筹划彭博国开行债券 1- 金的刊行时机、价钱或者数目。彭博不就本基金的料理、营销或者走动关系事宜向包括但 不限于本基金基金份额握有东说念主在内的主体承担任何义务或者服务。   彭博不保证彭博国开行债券 1-5 年指数或者与之关系的任何数据的准确性和（或）无缺 性，且不合其中的任何过失、遗漏或者中断承担任何服务。彭博不就基金料理东说念主、基金份 额握有东说念主或者任何其他个东说念主或者实体通过使用彭博国开行债券 1-5 年指数或者与之关系的 任何数据所得回的结果作任何昭示或者示意的保证。彭博不合彭博国开行债券 1-5 年指数 或与其任何干联数据关系的特定主义或使用作任何昭示或者示意的保证，且彭博明确拒却 对该等特定主义或使用的适销性或者适用性进行任何保证。在不限制上述任何轨则的前提 下，在法律允许的最大范围内，彭博、其许可方以及各自的雇员、承包商、代理商、供应 商及销售商对于因本基金或者彭博国开行债券 1-5 年指数或与之关系的任何数据或者数值 而产生或与之关系的任何平直的、曲折的、后果性的、附带性的、责罚性的或者其他模式 的任何毁伤或者损失不承担任何服务和义务，不论该等毁伤或者损失是否由于其审定或系 其他原因所致，即便其如故被文告发生该等毁伤或者损失的可能性。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） （四） 投资策略   本基金为被迫式指数基金，主要给与代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具 有代表性的部分红份债券，或采用非成份债券当作替代，笼统辩论追踪成果、操作风险等 因素构建组合，并根据本基金资产鸿沟、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券走动特 性及走动惯例等情况，通过“久期匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行抽样 化调整，缩短走动成本，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量戒指追踪障碍最小化。 （五） 投资限制   基金的投资组合应着力以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指数成份 券、备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；   （2）本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）基金总资产不得向上基金净资产的 140%；   （4）本基金插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市场进行债券回购的最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限 制的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述轨则投资比例的，除上述第（2）、（5）、（6）项轨则外，基金料理 东说念主应当在所涉证券可走动之日起 10 个往明天内进行调整，但中国证监会轨则的独特情形除 外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   为疗养基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕走动、驾驭证券走动价钱过甚他不正大的证券走动行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则不容的其他行径。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行戒指东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，着力基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱奉行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给以走漏。紧要关联走动应提交基金管 理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金料理东说念主董事会 应至少每半年对关联走动事项进行审查。 作出强制性调整的，本基金应当按照法律律例或监管部门的轨则奉行；如法律律例或监管 部门修改或调整触及本基金的投资比例、投资限制、组合限制、不容行径等，且该等调整 或修改属于非强制性的，则基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律律例或监管 部门调整或修改后的轨则奉行，而无需基金份额握有东说念主大会审议决定，但基金料理东说念主在执 行法律律例或监管部门调整或修改后的轨则前，应向投资者履行信息走漏义务并向监管机 关陈说或备案或变更注册。 （六） 功绩相比基准   本基金功绩相比基准：彭博国开行债券 1-5 年指数收益率×95%+银行活期入款利率(税 后)×5%   如果标的指数许可方住手筹划编制该指数或改换指数称呼、关系法律律例发生变化， 或者有更泰斗的、更能为市场广宽接受的功绩相比基准推出，基金料理东说念主依据审慎原则、 疗养基金份额握有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在报中国证 监会备案后变更功绩相比基准并实时公告，而无谓召开基金份额握有东说念主大会。法律律例、 监管机构另有轨则或基金合同另有约定的除外。 （七） 风险收益特征       嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）      本基金为债券型指数证券投资基金，风险与收益高于货币市场基金，低于股票型基金、 夹杂型基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似 的风险收益特征。 （八） 基金料理东说念主代表基金诈骗关系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。 （九） 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。 （十） 基金投资组合陈说      基金料理东说念主的董事会及董事保证本陈说所载贵寓不存在伪善纪录、误导性剖释或紧要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和无缺性承担个别及连带服务。      本基金托管东说念主中国开荒银行股份有限公司根据本基金合同轨则，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本陈说中的财务方针、净值发扬和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在伪善 纪录、误导性剖释或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据终端 2024 年 6 月 30 日（“陈说期末”），本陈说所列财务数 据未经审计。                                                占基金总资产的比例 序号             神气                金额（元）                                                   （%）           嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）           其中：股票                                     -             -           其中：债券                       3,476,903,250.13         99.95                资产支握证券                               -             -           其中：买断式回购的买入返售金融                                                     -             -           资产 (1) 陈说期末按行业分类的境内股票投资组合      无。 (2) 陈说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细      无。  序号              债券品种        公允价值（元）            占基金资产净值比例（%）             其中：策略性金融债        3,476,903,250.13              121.41         嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                                                           占基金资产净值比例 序号       债券代码      债券称呼      数目（张） 公允价值（元）                                                              （%） 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 本期国债期货投资策略     无。 (2) 陈说期末本基金投资的国债期货握仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜访， 或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜访， 或在陈说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同轨则的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                      金额（元） (4) 陈说期末握有的处于转股期的可退换债券明细   无。 (5) 陈说期末前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合陈说附注的其他翰墨形容部分   无。     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                         十、基金的功绩   基金料理东说念主依照恪称职守、真诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本陈说期基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比 嘉实彭博国开债 1-5 年指数 A                                        功绩相比                      净值增长     功绩相比             净值增长                       基准收益   阶段                 率模范差     基准收益              ①-③      ②-④              率①                        率模范差                       ②        率③                                         ④ 月 02 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日 嘉实彭博国开债 1-5 年指数 C                                        功绩相比                      净值增长     功绩相比             净值增长                       基准收益   阶段                 率模范差     基准收益              ①-③      ②-④              率①                        率模范差                       ②        率③                                         ④ 月 02 日 （基金合 同成效 日）至     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时分区间历任基金司理   崔念念维女士，料理时分为 2020 年 11 月 2 日至 2022 年 3 月 9 日。 （二） 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动 的相比    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月为建仓期，建仓期 终端时本基金的各项资产配置比例相宜基金合同约定。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                     十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收款以过甚他 投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。  （四）基金财产的督察和刑事服务  本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由基金托管东说念主 督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以其自有的财产承担其自 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法 规和《基金合同》的轨则刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制奉行。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券走动局面的往明天以及国度法律律例轨则需要对 外走漏基金净值的非往明天。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项过甚它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往明天的报价不可真正响应公允 价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大宗握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   （四）估值方法   对在走动所市场上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种，登第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在走动所市场上市走动或挂牌转让的实行净价走动的固定收益品种，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   走动所上市不存在活跃市场的有价证券，给与估值时期确定公允价值。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活 跃市场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市场行径或 市场行径很少的情况下，应给与估值时期确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在昭着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律律例的轨则或者未能充分疗养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   基金料理东说念主担任本基金的管帐服务方，负责基金净值筹划和基金管帐核算，就与本基 金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的看法，按 照基金料理东说念主对基金净值的筹划结果对外给以公布。   （五）估值模范 份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、允洽、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过失时，视为该 类别基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶的服务东说念主应当对由 于该估值过失遭受损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值过失处理原则”给予 补偿，承担补偿服务。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹划差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过失服务方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失服务方承担；由于估值过失服务方 未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主形成损失的，由估值过失服务方对平直损失承担 补偿服务；若估值过失服务方如故积极谐和，况且有协助义务确当事东说念主有弥散的时分进行 更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主应当承担相应补偿服务。估值过失服务方搪塞更 正的情况向关联当事东说念主进行证实，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的服务方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值过失的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值过失 服务方仍搪塞估值过失负责。如果由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失服务方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如 果得回不当得利确当事东说念主如故将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获 得的补偿额加上如故得回的不当得利返还的总和向上其推行损失的差额部分支付给估值错 误服务方。   （4）估值过失调整给与尽量收复至假设未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）查明估值过失发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因确定 估值过失的服务方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失形成的损失进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值过失的更正向关联当事东说念主进行证实。   （1）任一类别基金份额净值筹划出现过失时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当立即给以 纠正，并采用合理的方法退避损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；过失偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值筹划差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经证实后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行，由此给基金份 额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   ②若基金料理东说念主筹划的各样基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告， 由此给基金份额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金， 就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管费的 比例各自承担相应的服务。   ③如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额的基金份额净值的筹划结果，诚然屡次 再行筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额的基金份额净值 的情形，以基金料理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。   ④由于基金料理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 任一类基金份额净值筹划过失而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理东说念主 负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第 7 项进行估值时，所形成 的障碍不当作基金资产估值过失处理。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  （2）由于不可抗力原因，或由于证券走动所、第三方估值机构、指数编制公司或证券 登记结算机构发送的数据过失，或国度管帐策略变更、市场法律解释变更等非基金料理东说念主或基 金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、允洽、合理的方法进行搜检， 但未能发现过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东说念主和基金托管东说念主受命补偿责 任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法收缩或搁置由此形成的影响。  （3）对于因税收轨则调整或其他原因导致基金推行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有相反的，关系估值调整不当作基金资产估值过失处理。  （七）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；  （八）基金净值的证实  基金资产净值和各样别基金份额净值由基金料理东说念主负责筹划，基金托管东说念主负责进行复 核。基金料理东说念主应于每个估值日走动终端后筹划当日的基金资产净值和各样别基金份额净 值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹划结果复核证实后发送给基金料理东说念主，由基 金料理东说念主对基金净值按轨则给以公布。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指终端收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 20%，若《基金 合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额握有东说念主可对 A 类、C 类基金 份额分别采用不同的分红方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现金分红； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同；   在不违背法律律例轨则且对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金料理 东说念主可与托管东说念主协商一致后对基金收益分拨原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策真是定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息走漏办法》 的关联轨则在指定媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额握有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照《业务规 则》奉行。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  （七）实施侧袋机制期间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部 分的轨则。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。料理费的筹划方法如下：   H＝E×0.15 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商搞定。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的筹划方法如 下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数 据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出 具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商搞定。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。   销售服务费的筹划方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的 财务数据，自动在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无 需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时测度基金托管东说念主协商搞定。   本基金按照基金料理东说念主与标的指数许可方所坚毅的指数使用许可契约中所轨则的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同成效前的用度不列入基金用度； 基金合同成效后用度的筹划方法及支付方式具体如下：   在往往情况下，指数许可使用费按基金料理费 12%的年费率计提。指数许可使用费每 日筹划，逐日累计。筹划方法如下：   H=E×0.018%÷当年天数   H 为逐日应计提的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   从基金合同成效后的第二个季度起，指数许可使用费的收取下限为每季度 2500 好意思金。 即当按 0.018%的年费率筹划出的该季度指数许可使用费不及 2500 好意思金的，按 2500 好意思金支 付。   指数许可使用费的计费时分从基金成立日的后一日入手筹划；基金成立的首个季度费 用按照基金成立日所在季度剩余当然日计提。   指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次，由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送划付 指示，经基金托管东说念主复核后于次季初 10 个服务日内从基金财产中一次性支付给标的指数许 可方。   若标的指数许可方与基金料理东说念主对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的，从 其最新约定。基金料理东说念主将在招募说明书更新或其他公告中走漏基金最新适用的方法。   上述“（一）基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据关联律例及相应契约轨则，按 用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度：    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 损失；  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见招募说 明书“侧袋机制”部分的轨则。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税等以基金料理东说念主口头缴纳的税费由基金财产承担。基金财 产投资的关系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度有 关税收征收的轨则代扣代缴。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐策略 按照关联轨则编制基金管帐报表； 式证实。  （二）基金的年度审计 事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息走漏办法》的关联轨则在指定媒介公告。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                   十六、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险料理轨则》、《基金合同》过甚他关联轨则。关系法律律例对于信息走漏的轨则发 生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基 金份额握有东说念主等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中 国证监会的轨则走漏基金信息，并保证所走漏信息的真正性、准确性、无缺性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会轨则时安分，将应予走漏的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介走漏，并保证基金投资者无意按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者 复制公开走漏的信息贵寓。   （三）本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开走漏的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息走漏 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东说念主大会召开的法律解释及具体模范，说明基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额握有 东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信 息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产督察及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵寓概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东说念主不再更新基金家具贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓概要、《基金合同》和基金托管契约 登载在指定网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托 管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指定网站上。   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说 明书确当日登载于指定媒介上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周 在指定网站走漏一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点走漏怒放日的各样基金份额净值和各样基金 份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者无意在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金料理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年度陈说登 载在指定网站上，并将年度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈说中的财务会 计陈说应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将中期陈说 登载在指定网站上，并将中期陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度陈说，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈说辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或 者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期陈说“影响投资者决策的其他要害信息” 项下走漏该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说期内握有份额变化情况及本基 金的独到风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈说和中期陈说中走漏基金组合股产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息走漏义务东说念主应当依照《信息走漏办法》的关联轨则编制 临时陈评话，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东说念主的推行戒指东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前终端召募；   （9）基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更向上百分之五十，基金料理东说念主、基金托 管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动向上百分之三十；   （11）触及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  （12）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到 紧要行政处罚、刑事处罚；  （13）基金收益分拨事项；  （14）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；  （15）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；  （16）本基金入手办理申购、赎回；  （17）本基金发生大宗赎回并脱期办理；  （18）本基金连气儿发生大宗赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；  （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （20）基金变更标的指数；  （21）调整基金份额类别真是立；  （22）发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等紧要事项时；  （23）基金料理东说念主给与舞动订价机制进行估值；  （24）基金信息走漏义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》期限内，任何群众媒介中出现的或者在市场精好意思传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，关系信 息走漏义务东说念主洞悉后应当立即对该音讯进行公开清爽，并将关联情况立即陈说中国证监会。  基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金合同拒绝的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理陈说。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导 性公告登载在指定报刊上。  本基金实施侧袋机制的，关系信息走漏义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的轨则进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。  （六）信息走漏事务料理  基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定特意部门及高等料理 东说念主员负责料理信息走漏事务。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息走漏内容 与模式准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈说、更新的招募说明书、 基金家具贵寓概要、基金清理陈说等公开走漏的关系基金信息进行复核、审查，并向基金 料理东说念主进行书面或电子证实。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊走漏本基金信息。基金料理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会电子走漏网站报送拟走漏的基金信息，并保证关系报送 信息的真正、准确、无缺、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介走漏信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介走漏信息，况且在不同媒介上走漏 统一信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的 前提下，自主擢升信息走漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监会及自律法律解释的关系 轨则。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计陈说、法律看法书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息走漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长走漏基金信息：    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                      十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事务所看法后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内聘任相宜《中 华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额。 基金料理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户 运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大宗赎 回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求向向前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金料理东说念主筹划各项 投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往明天内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算 应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   （五）实施侧袋账户期间的基金用度   与侧袋账户关联的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支， 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   特定资产以可出售、可转让、收复走动等方式收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基 金份额握有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额握有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金料理东说念主都应当实时向 侧袋账户全部份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处 置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金料理东说念主应实时聘任相宜《中华东说念主民 共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告,并在基金依期陈说中走漏特定资产的运 作情况。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                      十八、风险揭示  （一）市场风险  证券市场价钱因受多样因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：  货币策略、财政策略、产业策略等国度策略的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运行状态将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。  金融市场利率波动会导致债券市场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资 成本和利润水平。基金投资于货币市场器用，收益水平会受到利率变化的影响。  本基金投资的主义是使基金资产保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。  再投资风险响应了利率下跌对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上 升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  （二）流动性风险  指基金资产不可马上鬈曲成现金，或者不可应付可能出现的投资者大额赎回的风险。 在怒放式基金走动过程中，可能会发生大宗赎回的情形。大宗赎回可能会产生基金仓位调 整的贫寒，导致流动性风险，以致影响基金份额净值。  （1）投资市场的流动性风险  本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券、国内照章刊行上市的策略性金融债 券、债券回购、银行入款以及现金。上述资产均存在范例的走动局面，运作时分长，市场 透明度较高，运作方式范例，历史流动性状态讲究，宽泛情况下无意实时悠闲基金变现需 求，保证基金按时搪塞赎回要求。极点市场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致 基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往教养统计，绝大部分时 间上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭受极点市场情况时，基金料理东说念主会按照基 金合同及关系法律律例要求，实时启动流动性风险搪塞方法，保护基金投资者的正当权益。  （2）投资行业的流动性风险    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   本基金为被迫式指数基金，不投资于股票等资产，也不投资于除策略性金融债除外的 债券资产，主要给与代表性分层抽样复制策略，投资于标的指数中具有代表性的部分红份 债券，或采用非成份债券当作替代，笼统辩论追踪成果、操作风险等因素构建组合，并根 据本基金资产鸿沟、日常申购赎回情况、市场流动性以及债券走动特性及走动惯例等情况， 通过“久期匹配”、“期限匹配”等优化策略对基金资产进行抽样化调整，缩短走动成本， 以期在轨则的风险承受限制之内，尽量戒指追踪障碍最小化。   本基金主要采用流动性较好的债券当作样本券，不错很好的搪塞日常的投资赎回需求； 当市场出现极点状态导致成交量大幅下跌时，本基金不错通过指数内关系性高的债券替代、 权重分拨、抽样复制等方法来保证家具流动性，来搪塞投资者赎回需求。   本基金投资策略在市场中的可操作性强，可保握组合较好的流动性，无意支握不同市 场环境下投资者的赎回要求。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性风险：本 基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得向上基金资产净值的 15%。   本基金绝大部分基金资产投资于 7 个服务日可变现资产，包括可在走动所、银行间市 场宽泛走动的策略性金融债，7 个服务日内到期或可支取的逆回购、银行入款，7 个服务日 内无意证实收到的各样应收款项等，上述资产流动特性况讲究。   （1）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价钱且给与 估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金料理东说念主 应当暂停基金估值并采用减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的方法。基金份 额握有东说念主存在不可实时赎回基金份额的风险。   （2）若本基金发生了大宗赎回，基金料理东说念主有可能采用部分脱期赎回的方法以搪塞巨 额赎回，具体方法请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”部分“大宗赎 回的处理方式”。因此在大宗赎回情形发生时，基金份额握有东说念主存在不可实时赎回基金份 额的风险。   （3）本基金对握续握有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。   （4）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以 确保基金估值的公说念性。当日参与申购和赎记忆往的投资者存在承担申购或者赎回产生的 走动过甚他成本的风险。   （5）实施侧袋机制。   投资东说念主具体请参见招募说明书“侧袋机制”，谛视了解本基金侧袋机制的情形及模范。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   侧袋机制是一种流动性风险料理器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置 清理，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，主义在于有用艰涩并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手走漏基金份额净值，并不得办理申购、赎回 和退换，仅主袋账户份额宽泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在 启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应 特定资产的变面前分具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主在基金定 期陈说中走漏陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特定资产最终变现价 格的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购策略, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主筹划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋 账户资产，并根据关系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金走漏的功绩方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （三）料理风险   在基金料理运作过程中，可能因基金料理东说念主对经济局面和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理时期等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或时期风险   指关系当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面戒指存在颓势或者东说念主为因素形成操作 过失或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违章走动、管帐部门讹诈、走动过失、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的多样走动行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响走动的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金料理公 司、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等等。   （五）合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律律例的轨则，或者基金投资违背律例及基金 合同关联轨则的风险。   （六）本基金独到的风险   A、本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、货币政 策、市场需求变化等因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与市场一致预期不符而    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 形成个券价钱发扬低于预期的风险。本基金料理东说念主将剖释专科研究上风，加强对市场和固 定收益类家具的深入研究，握续优化组合配置，以戒指特定风险。   B、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪障碍戒指未达约定标的、指 数编制机构住手服务、成份券停牌或负约等潜在风险：   本基金力图追求日均追踪偏离度的实足值不向上 0.35%，将年化追踪障碍戒指在 4%以 内，但因标的指数编制法律解释调整或其他因素可能导致追踪障碍向上上述范围，本基金净值 发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，自指数编制机构住手标的指数的 编制及发布至搞定决策确依期间，基金料理东说念主按照指数编制机构提供的最近一个往明天的 指数信息着力基金份额握有东说念主利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再 更新等原因可能导致指数发扬与关系市场发扬有在相反，影响投资收益。   成份券可能因多样原因临时或历久停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时调整 投资组合而导致追踪偏离度和追踪障碍扩大的风险。基金在运作过程中可能发生成份券交 收负约或刊行东说念主出现负约、拒却支付到期本息等情形，可能会濒临基金资产损失、无法及 时调整投资组合、追踪偏离度和追踪障碍扩大等风险。   C、本基金投资于策略性金融债，可能濒临策略性银行改制后的信用风险、策略性金融 债流动性风险、投资聚会度风险:   若改日策略性银行进行改制，策略性金融债券的性质有可能发生较大变化，债券信用 品级也可能相应调整，基金投资可能濒临一定信用风险。   策略性金融债市场投资者行径具有一定趋同性，在极点市场环境下，可能聚会买入或 卖出，存在一定流动性风险；   策略性金融债刊行东说念主较为单一，若单一主体发生紧要事项变化，可能对基金净值发扬 产生较大影响。   （七）其他风险   战斗、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基 金资产的损失。   金融市场危境、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金料理东说念主自身平直戒指 才智之外的风险，可能导致基金或者基金握有东说念主利益受损。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）         十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理  （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 后按照《信息走漏办法》的轨则在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的拒绝事由  有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；  （三）基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财 产清理小组秉承基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规 定不息履行保护基金财产安全的职责。 证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。  （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一秉承基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理陈说；  （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法 律看法书；  （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份 额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额握有东说念主对基金财产清理 后剩余资产具有同等的分拨权。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货关系业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                 二十、基金合同的内容摘记   （一）基金合同当事东说念主的权利与义务   A.基金份额握有东说念主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）负责阅读并礼服《基金合同》、《招募说明书》、《业务法律解释》以及基金料理东说念主 按照轨则就本基金发布的关系公告；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温煦基金信息走漏，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》拒绝的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因得回的不当得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   B．基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关联法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资照应人、法律、 管帐等服务的基金服务机构并确定关系费率，对基金服务机构的关系行径进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律轨则决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗关系权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构，并确定关联的费率；   （16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调整关联基金开户、认购、申购、赎回、 退换和非走动过户等业务的《业务法律解释》；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以真诚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产；      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （4）配备弥散的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用允洽合理的方法使筹划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按关联轨则筹划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，履行信息走漏及陈说义 务；   （12）保守基金买卖秘籍，不走漏基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联轨则另有轨则或有权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前应予守密， 不向他东说念主走漏，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时分发出，况且保证投资者 无意按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而受命；      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金料理东说念主在召募期满未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金 料理东说念主应将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终端后 30 日内退还基金 认购东说念主；   （25）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   C.基金托管东说念主的权利和义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应报告中国证 监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市场法律解释，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真诚信用、勤恳尽责的原则握有并安全督察基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相独处； 对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相独处；    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金坚毅的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按轨则开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则另有轨则或有 权机关另有要求外，在基金信息公开走漏前给以守密，不得向他东说念主走漏，因向审计、法律 等外部专科照应人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主筹划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具看法，说明基金料理 东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金料理东说念主有未奉行 《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了允洽的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按轨则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关联轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会和银行监管 机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，首肯担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而受命；   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；   （21）奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额握有东说念主出席会议并表决。就基金份额握有东说念主大会事宜，基金份额握有东说念主握有的 每一基金份额领有对等的权利。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   A.召开事由 之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报答模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或者共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主（以基金料理 东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 提下，可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的范围内，且对现有基金份额握有东说念主利益无本质 性不利影响的前提下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费 方式、调整本基金的基金份额类别真是立；   （3）根据指数发布机构对指数使用许可契约的调整变更标的指数许可使用费收费模范、 计费方式和支付方式等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在相宜法律律例和基金合同轨则的情况下，本基金变更为统一标的指数的 ETF 的 连结基金并相应变更基金称呼、类别，修改《基金合同》的投资标的、投资范围和投资策略 等条目；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   B.会议召集东说念主及召集方式    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 定外，基金份额握有东说念主大会由基金料理东说念主召集； 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 同）的基金份额握有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提 出版面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额握有东说念主 仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告忽视提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金料理东说念主，基金 料理东说念主应当配合； 而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上的基金份额握 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基 金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得掩盖、插手；   C.召开基金份额握有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 开基金份额握有东说念主大会的文告。基金份额握有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议模式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、送达时分和场所；   （5）会务常设测度东说念主姓名及测度电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关过甚测度方式和测度东说念主、书 面表决看法送达的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主到指定场所对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定场所对表决看法的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效力。   D.基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议文告的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证深入，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他方式在收取表决看法截止时分夙昔送达至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连气儿公布关系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场所对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 额握有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文告不参加收取书面表决看法的， 不影响表决效力；   （3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面看法或授 权他东说念主代表出具书面看法；   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东说念主出具的寄托东说念主 握有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明注解相宜法律律例、《基金合同》和会议 文告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额握有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   E.议事内容与模范   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额握有东说念主大会审议决定的事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第 G 条文定模范确定和公布计票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管 理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效力。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 测度方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主在收取会议审议事项书面表决看法截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决看法截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督 下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   F.表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以尽头决议通过 方为有用。   基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证说明注解，不然提交相宜会议 文告中轨则的证实投资者身份文献的投资者视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告规 定的书面表决看法视为有用表决，表决看法拖拉不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面看法的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G.计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名东说念主士共同担任计票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然 由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额 握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金 份额握有东说念主代表担任计票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）计票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。计票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名计票东说念主在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给以公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决看法的计票进行 监督的，不影响计票和表决结果。   H.成效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额握有 东说念主大管帐票完成且计票结果相宜法律律例和基金合同轨则的决议通过条件之日。   基金份额握有东说念主大会决议成效后应按照《信息走漏办法》的轨则在指定媒介上公告。如 果给与通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行成效的基金份额握有东说念主大会的决 议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有敛迹力。   I. 本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等轨则， 但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监管法律解释修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   J．实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份 额握有东说念主分别握有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金份额握有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表 决权相宜该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）关系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额握有东说念主当作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   统一主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （三）基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   A.《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按照《信息走漏办法》的轨则在指定媒介公告。   B.《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系模范后，《基金合同》应当拒绝： 邻接的；   C.基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财 产清理小组秉承基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规 定不息履行保护基金财产安全的职责。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一秉承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈说；   （5）聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法 律看法书；   （6）将清理陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   D.清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份 额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额握有东说念主对基金财产清理 后剩余资产具有同等的分拨权。   F.基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货关系业 务经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理陈说报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   G.基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，各方当 事东说念主应尽量通过协商、融合搞定。协商、融合不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行 仲裁。仲裁场所为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费 用由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，不息诚实、勤恳、尽责地履行基金合 同轨则的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之主义，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区 和台湾地区法律）统辖。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金料理东说念主、基金托管 东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）               二十一、基金托管契约的内容摘记   （一）托管契约当事东说念主   A.基金料理东说念主   称呼：嘉实基金料理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层   邮政编码：100005   法定代表东说念主：经雷   成立日历：1999 年 3 月 25 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1999]5 号   组织模式：有限服务公司（外商投资、非独资）   注册老本：1.5 亿元东说念主民币   存续期间：握续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务   B.基金托管东说念主   称呼：中国开荒银行股份有限公司(简称：中国开荒银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织模式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续筹划   筹划范围：接管公众入款；披发短期、中期、历久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经中国银行业监督料理机构等监管部门 批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   A、基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用模范的，基金料理东说念主应按      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 照基金托管东说念主要求的模式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系时期系统，对基金实 际投资是否相宜《基金合同》对于证券采用模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为更好终了投资标的，还不错投资 于国内照章刊行上市的策略性金融债、债券回购、银行入款以及现金。   本基金不投资于股票等资产，也不投资于除策略性金融债除外的债券资产。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行允洽模范后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%；其中投资 于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%；本基金保留的现 金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等；其他金融器用的投资比例相宜法律律例和监管机构的规 定。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行允洽程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。   B、基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 备选成份券的比例不低于本基金非现金资产的 80%； 中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 券市场波动、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不相宜本款所轨则比例限制 的，本基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   因证券市场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金 投资比例不相宜上述轨则投资比例的，除上述第 2、5、6 项轨则外，基金料理东说念主应当在所 涉证券可走动之日起 10 个往明天内进行调整，但中国证监会轨则的独特情形除外。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   C、基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对本托管契约第十五 条第九款基金投资不容行径通过过后监督方式进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、推行戒指东说念主或 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联走动的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，着力基金份额握有东说念主利益优先的原则， 驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公说念合理价钱奉行。关系交 易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并履行信息走漏义务。紧要关联走动应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应 至少每半年对关联走动事项进行审查。   D、基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银 行间债券市场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法 规及行业模范的、经端庄采用的、本基金适用的银行间债券市场走动敌手名单，并约定各 走动敌手所适用的走动结算方式。基金料理东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债 券市场采用走动敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市场走动 敌手名单进行走动。基金料理东说念主不错对银行间债券市场走动敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。 如基金料理东说念主根据市场情况需要临时调整银行间债券市场走动敌手名单及结算方式的，应 在与走动敌手发生走动前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商搞定。   基金料理东说念主负责对走动敌手的资信戒指，按银行间债券市场的走动法律解释进行走动，并 负责搞定因走动敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律责 任及损失。因走动敌手负约给基金资产形成损失的，由基金料理东说念主负责向负约方进行追偿； 若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金料理东说念主确定的时分前仍未承担负约服务过甚他相 关法律服务的，基金料理东说念主不错对相应损失先行给以承担，然后再向关系走动敌手追偿。 基金托管东说念主则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金料理东说念主莫得按照预先约定的走动敌手或走动方式进行走动时，基金托管东说念主应实时提 醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨服务。   E、基金托管东说念主根据关联法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值筹划、 各样基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   F、基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管契约的轨则，应实时以电话提醒或书面辅导等方式文告基金料理东说念主限    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到书面通 知后应鄙人一服务日前实时查对并以书面模式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规 依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主 对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   G、基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应在轨则时安分修起 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、《基金合 同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金料理东说念主应积极配合 提供关统统据贵寓和轨制等。   H、若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据走动模范如故成效的指示违背法律、行政律例和 其他关联轨则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理东说念主，由此形成的损失 由基金料理东说念主承担。   I、基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违章行径，应实时陈说中国证监会，同期文告基 金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金料理东说念主无正大情理，拒却、艰涩 对方根据本托管契约轨则诈骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主忽视教育仍不改正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。   （三）基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   A、基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主 筹划的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理清理交收、关系信息 走漏和监督基金投资运作等行径。   B、基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延长奉行基金料理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本契约过甚他关联轨则时，应实时以书面模式文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管 东说念主收到文告后应下一服务日前实时查对并以书面模式给基金料理东说念主发出回函，说明违章原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金料理东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行 为，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的无缺性和真正性，在规 定时安分修起基金料理东说念主并改正。   C、基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时陈说中国证监会，同期文告基 金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无正大情理，拒却、艰涩 对方根据本契约轨则诈骗监督权，或采用拖延、讹诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金料理东说念主忽视教育仍不改正的，基金料理东说念主应陈说中国证监会。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （四）基金财产的督察   A．基金财产督察的原则 行协商搞定。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自走运用、刑事服务、分拨本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内走动交 收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费和账户疗养费等用度）。 期并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文告基金 料理东说念主采用方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务。   B. 基金召募期间及召募资金的验资 召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 握有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等关联轨则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在轨则时安分，聘任具有证券、期货 关系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 退款等事宜。   C. 基金银行账户的开立和料理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行径。 资产的支付。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 划转，在确保后续无款项相差的 10 个服务日内向托管东说念主发出销户央求。   D．基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行径。 用由基金料理东说念主负责。   证券账户开户费由基金料理东说念主先行垫付,待托管家具启始运营后,基金料理东说念主可向基金 托管东说念主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金料理东说念主。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清理服务， 基金料理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券 登记结算有限服务公司的轨则以及基金料理东说念主与基金托管东说念主签署的《托管银行证券资金结算 契约》奉行。 的证券公司负责办理。销户完成后，基金料理东说念主需将关系说明注解提供至基金托管东说念主。账户注 销期间如需基金托管东说念主提供配合的，基金托管东说念主应给以配合。 的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系轨则，则基金托管东说念主比照上述对于 账户开立、使用的轨则奉行。   F. 债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆 借市场的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市场登 记结算机构的关联轨则，在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户，握有东说念主账户和资 金结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表 基金坚毅寰宇银行间债券市场债券回购主契约。   G. 其他账户的开立和料理 的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由基金料理东说念主协助托管 东说念主根据关联法律律例的轨则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用 并料理。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   H. 基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于 基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限 服务公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市场清理所股份有限公司或单子营 业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主握有。什物证券、银行依期入款证实书等有价 凭证的购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管 东说念主除外机构推行有用戒指或督察的资产不承担任何服务。   I. 与基金财产关联的紧要合同的督察   与基金财产关联的紧要合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表基金签署 的、与基金财产关联的紧要合同的原件分别由基金料理东说念主、基金托管东说念主督察。除本契约另 有轨则外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的紧要合同包括但不限于基金年度 审计合同、基金信息走漏契约及基金投资业务中产生的紧要合同，基金料理东说念主应保证基金 料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原本的原件。基金料理东说念主应在紧要合同签署后实时以 加密方式将紧要合同传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将原本送达基金托管东说念主处。 紧要合同的督察期限为《基金合同》拒绝后 15 年，法律律例或监管部门另有轨则的除外。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复 印件或传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   （五）基金资产净值筹划和管帐核算   A. 基金资产净值的筹划、复核与完成的时分及模范 服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整 机制。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日筹划基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   B. 基金资产估值方法和独特情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项过甚它投资等资产及欠债。   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关联轨则。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   （1）对存在活跃市场且无意获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近往明天后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应给与最近交 易日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近往明天的报价不可真正响应公允 价值的，搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值时期中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制当作特征辩论。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大宗握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市场的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支握的估值时期确定公允价值。给与估值时期确定公允价值时，应优先使用可 不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下， 才不错使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公 允价值。   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券走动所上市的固定收益品种的估值   对在走动所市场上市走动或挂牌转让的实行全价走动的固定收益品种，登第第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息（税后）得到的 净价进行估值；对在走动所市场上市走动或挂牌转让的实行净价走动的固定收益品种，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   走动所上市不存在活跃市场的有价证券，给与估值时期确定公允价值。   对在走动所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应以活 跃市场上未经调整的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市场报价进行调整以证实估值日的公允价值；对于不存在市场行径或 市场行径很少的情况下，应给与估值时期确定其公允价值。   （2）初次公开荒行未上市的债券，给与估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在昭着相反，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）统一债券同期在两个或两个以上市场走动的，按债券所处的市场分别估值。   （5）债券回购：握有的回购契约以成本列示，按约定利率在推行握有期间内逐日计提 利息。   （6）依期入款：以本金列示，按约定的入款利率在推行握有期间内逐日计提应收利息， 在利息到账日以实收利息入账。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金料理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。   （9）关系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及关系 法律律例的轨则或者未能充分疗养基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商搞定。   根据关联法律律例，基金净值筹划和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本基金 的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一问候见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的 书面说光辉，按照基金料理东说念主对基金净值的筹划结果对外给以公布。   C、基金份额净值过失的处理方式 份额净值过失；任一类别基金份额净值出现过失时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当立即予 以纠正，并采用合理的方法退避损失进一步扩大；过失偏差达到该类别基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值筹划过失时， 由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金形成损失的，应由基金料理东说念主先行 赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的服务，经证实后按以下条目进行补偿：   (1)本基金的基金管帐服务方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分斟酌后，尚不可达成一致时，按基金料理东说念主的建议奉行。由此给基金份 额握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  (2) 若基金料理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证实后公告，而且基金托 管东说念主未对筹划过程忽视疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份 额握有东说念主损失的，应根据法律律例的轨则对投资者或基金支付补偿金，就推行向投资者或 基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照料理费和托管费的比例各自承担相应 的服务。  (3)如基金料理东说念主和基金托管东说念主对各样基金份额的基金份额净值的筹划结果，诚然屡次 再行筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额的基金份额净值 的情形，以基金料理东说念主的筹划结果对外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。  (4)由于基金料理东说念主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致任一类基金份额净值筹划过失而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金料理 东说念主负责赔付。 记结算机构发送的数据过失，或国度管帐策略变更、市场法律解释变更等原因，基金料理东说念主和 基金托管东说念主诚然如故采用必要、允洽、合理的方法进行搜检，然则未能发现该过失而形成 的基金份额净值筹划过失，基金料理东说念主、基金托管东说念主受命补偿服务。但基金料理东说念主、基金 托管东说念主应积极采用必要的方法收缩或搁置由此形成的影响。 理东说念主筹划结果为准。  D、暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；  E、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏主袋账 户的基金资产净值和份额净值，暂停走漏侧袋账户份额净值。  F、基金管帐轨制  按国度关联部门轨则的管帐轨制奉行。  G、基金账册的建立  基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金料理东说念主独随即确立、记 录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 净值信息的筹划和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   H、基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时文告基金料理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明 书。基金料理东说念主在季度终端之日起 15 个服务日内完成季度陈说编制并公告；在上半年终端 之日起两个月内完成中期陈说编制并公告；在每年终端之日起三个月内完成年度陈说编制 并公告。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货关系业务经验的管帐师 事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   (2)报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行 调整，调整以国度关联轨则为准。   基金料理东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核关系报表及陈说。   I、基金料理东说念主应在编制季度陈说、中期陈说或者年度陈说之前实时向基金托管东说念主提供 基金功绩相比基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额握有东说念主名册的督察   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金份额 握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应分别督察基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例或监管部门另有轨则 的除外。如不可妥善督察，则按关系律例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年报前，基金料理东说念主应将关联贵寓送交基金托管 东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真正性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所 督察的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守密义务。   （七）争议搞定方式    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）   因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、融合搞定，协商、融合不 能搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁场所为北京市， 按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对 当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约轨则的义务，疗养基金份额握有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之主义，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台湾 地区法律）统辖。   （八）基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的清理   A、托管契约的变更模范   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   B、托管契约拒绝的情形   C. 基金财产的清理 组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金财 产清理小组秉承基金财产之前，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规 定不息履行保护基金财产安全的职责。 证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的工 作主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一秉承基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作清理陈说；   (5)聘任管帐师事务所对清理陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对清理陈说出具法律 看法书；    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）  (6)将清理结果报中国证监会备案并公告；  (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在 各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余财产范围内按各样别基金份 额握有东说念主握有的该类基金份额比例进行分拨。统一类别的基金份额握有东说念主对基金财产清理 后剩余资产具有同等的分拨权。  清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈说经具有证券、期货关系业 务经验的管帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律看法书后，报中国证监会备案并公 告。基金财产清理小组应当将清理陈说登载在指定网站上，并将清理陈说辅导性公告登载 在指定报刊上。  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                二十二、对基金份额握有东说念主的服务    基金料理东说念主承诺为基金份额握有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有东说念主的需 要和市场的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：    （一）贵寓寄送/发送    初次基金走动（除基金开户外其他走动类型）后的 15 个服务日内向基金份额握有东说念主寄 送或邮件发送开户证实书和走动对账单。    每月向定制电子对帐单服务的份额握有东说念主发送电子对帐单。 送达差错、通信故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无 法宽泛收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本公司客服热线查询、核 对、变更您的预留测度方式。    （二）依期定额投资缱绻    基金料理东说念主可通过销售机构为投资者提供依期定额投资服务。通过依期定额投资缱绻， 投资者不错通过销售渠说念依期定额申购基金份额。依期定额投资缱绻的关联法律解释另行公告。    （三）在线服务    通过本公司网站 www.jsfund.cn，基金份额握有东说念主还可得回如下服务：    基金份额握有东说念主均可通过基金料理东说念主网站终了基金走动查询、账户信息查询和基金信 息查询。    投资者不错利用基金料理东说念主网站获取基金和基金料理东说念主的各样信息，包括基金的法律 文献、功绩陈说及基金料理东说念主最新动态等贵寓。    本基金料理东说念主已通畅个东说念主和机构投资者的网上直销走动业务。个东说念主和机构投资者通过 基金料理东说念主网站 www.jsfund.cn 不错办理基金认购、申购、赎回、账户贵寓修改、走动密 码修改、走动央求查询和账户贵寓查询等各样业务。    （四）磋议服务 家具与服务等信息，可拨打基金料理东说念主寰宇统一客服电话：400-600-8800（免远程话费）、 (010)85712266，传真：（010）65215577。  嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新） 公司网址：http://www.jsfund.cn 电子信箱：service@jsfund.cn     嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                   二十三、其他应走漏事项 以下信息走漏事项已通过轨则媒介（含基金料理东说念主网站）公开走漏。 序号                   临时陈说称呼                      走漏时分        二次收益分拨公告        三次收益分拨公告        C 类基金份额份额净值精度的公告        年春节前暂停申购（含退换转入）业务的公告        一次收益分拨公告    嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）             二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分别置备于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住 所，投资者可免费查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献复印件。      嘉实彭博国开行债券 1-5 年指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 10 月 09 日更新）                       二十五、备查文献 件。  （二）存放场所  备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时分免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时安分取得备查 文献的复制件或复印件。                                             嘉实基金料理有限公司