东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金             招募说明书（更新）              （2024年第4号）       基金管制东说念主：上海东方证券资产管制有限公司        基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司               二〇二四年十月九日 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                【挫折指示】   东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金（以下简称“本基 金”）的召募央求经中国证监会2014年4月2日证监许可【2014】352 号文准予注册。本基金的基金合同于2014年6月6日慎重收效。   基金管制东说念主保证本招募说明书的内容真是、准确、完好。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的 注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保证，也 不标明投资于本基金莫得风险。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与 货币阛阓基金，低于股票型基金。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产 生波动。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本招 募说明书、基金合同和基金居品府上概要等信息透露文献,全面意志 本基金居品的风险收益特征和居品性情，充分接洽自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投 资行径作出孤苦决策。投资者在取得基金投资收益的同期，亦承担基 金投资中出现的各类风险，可能包括：证券阛阓举座环境激勉的系统 性风险、个别证券独到的非系统性风险、多数赎回、多量赎回或暴跌 导致的流动性风险、基金管制东说念主在投资策划过程中产生的操作风险 等。基金管制东说念主提醒投资者基金投资的“买者安详”原则，在投资者 作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者自行负责。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   本基金可投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券选择 非公开拓行的方式刊行，即使在阛阓流动性比较好的情况下，个别债 券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按 议论买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对价钱产生比较大的影 响，增多个券的建仓成本或变现成本。何况，中小企业私募债信用等 级较一般债券较低，存在着刊行东说念主弗成按时足额还本付息的风险，此 外，当刊行东说念主信用评级缩短时，基金所投资的债券可能靠近价钱着落 风险。   本基金可投资于科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及 交往公法等各别带来的独到风险，包括但不限于股价波动风险、退市 风险、流动性风险、投资荟萃风险等。本基金可根据投资策略需要或 阛阓环境变化，采纳将部分基金资产投资于科创板或采纳不将基金资 产投资于科创板，基金资产并非势必投资于科创板。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到 存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证 券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交往机制干系的风险可能顺利或 波折成为本基金风险。本基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变 化，采纳将部分基金资产投资于存托凭证或采纳不将基金资产投资于 存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金可投资北京证券交往所（以下简称北交所）股票，北交所 主要服务于翻新式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的规 则与其他交往形式存在各别。基金投资北交所股票，将靠近因投资环 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 境、投资标的、阛阓轨制以及交往公法等各别带来的独到风险，包括 但不限于上市公司策划风险、股价波动风险、流动性风险、退市风险、 投资荟萃风险、转板风险、监管公法变化的风险等。本基金可根据投 资策略需要或阛阓环境变化，采纳将部分基金资产投资于北交所股票 或采纳不将基金资产投资于北交所股票，基金资产并非势必投资于北 交所股票。   具体风险揭示烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。   基金的过往功绩并不预示其将来领会。基金管制东说念主管制的其他基 金的功绩并不组成本基金功绩领会的保证。   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或最初基金份额总 数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到 或最初50%的除外。   本招募说明册本次更新触及基金管制东说念主章节信息的更新，前述更 新内容截止至2024年9月30日；基金投资组合陈述和基金功绩领会截 止至2023年12月31日（财务数据未经审计）；其余所载内容截止至2024 年2月23日。  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                 一、前言  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                         （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投 资基金销售管制办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信 息透露管制办法》（以下简称《信息透露办法》）、《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险管制轨则》(以下简称“《流动性风险管制轨则》”）和其他有 关法律律例的轨则，以及《东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金合 同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。  本招募说明书诠释了东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金（以下简 称“本基金”）的投资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策相关的全部 必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。  本基金管制东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨内容、误导性论说或紧要遗 漏，并对其真是性、准确性、完好性承担法律职责。  本基金是根据本招募说明书所载明的府上央求召募的。本招募说明书由上海 东方证券资产管制有限公司解释。本基金管制东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。招募说明书主要向投资者透露与 本基金干系事项的信息，是投资者据以采纳及决定是否投资于本基金的要约邀请 文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合 同确当事东说念主，其持有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同过火他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                  二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：  型证券投资基金  及对合同的任何有用的纠正和补充  合型证券投资基金托管条约》过火任何有用纠正和补充  过火更新  份额发售公告》  居品府上概要》过火更新  性文献过火制定机构所作出的纠正、补充和有权解释  十次会议纠正，自2013年6月1日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》  及颁布机关对其常常作念出的纠正  月17日纠正通过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管制办法》  及颁布机关对其常常作念出的纠正  《公开召募证券投资基金信息透露管制办法》及颁布机关对其常常作念出的修  订  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正  日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关  对其常常作念出的纠正   的法律主体，包括基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主   册登记并存续或经政府相关部门批准设立的并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、   社会团体和其他组织   法》及干系法律律例轨则的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的   中国境外的机构投资者   中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的总称   额的投资东说念主   办理基金份额的申购、赎回、迤逦、非交往过户、转托管及如期定额投资   等业务   条件，取得基金销售业务阅历并与基金管制东说念主矍铄了基金销售服务代理协   议，代为办理基金销售业务的机构   资东说念主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐   和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交往过  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   户等   件的办理基金注册登记业务的机构   管制东说念主管制的证券投资基金份额情况的账户   办理基金申购、赎回、迤逦及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结   余情况的账户   基金管制东说念主礼聘法定机构验资并办理完了基金备案手续，取得中国证监会   书面证明之日   计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历   过3个月   及证券公司聚结伴产管制议论份额登记及资金结算业务指南》以过火他适   用于证券投资基金的业务公法   购买基金份额的行径   的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   轨则的条件，央求将其持有基金管制东说念主管制的、某一基金的基金份额迤逦   为基金管制东说念主管制的其他基金基金份额的行径   基金份额销售机构的操作   日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银   行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式   数加上基金迤逦中转出央求份额总额后扣除申购央求总额及基金迤逦中转   入央求份额总额后的余额）最初上一日本基金总份额的10%时的情形   进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的   简易   基金应收的申购基金款以过火他投资所形成的价值总和   和基金份额净值的过程  联网网站（包括基金管制东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子披  露网站）等媒介   东说念主基金账户管制、基金份额注册登记、计帐及基金交往证明、披发红利、   建立并看护基金份额持有东说念主名册等 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   款、同行进款等各类进款）、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含   三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在   一年以内（含一年）的中央银行单据；中国证监会、中国东说念主民银行认同的   其他具有细腻流动性的金融用具   合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10个交往日以上的逆回   购与银行如期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、   运动受限的新股及非公开拓行股票、资产撑持证券、因刊行东说念主债务负约无   法进行转让或交往的债券等   净值的方式，将基金支持投资组合的阛阓冲击成老实拨给履行申购、赎回   的投资东说念主，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主   的正当权益不受损伤并得到平允对待  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                三、基金管制东说念主   （一）基金管制东说念主概况   本基金基金管制东说念主为上海东方证券资产管制有限公司，基本信息如下：   称号：上海东方证券资产管制有限公司   住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层   办公地址：上海市黄浦区外马路108号供销大厦7层-11层   法定代表东说念主：杨斌   设立日历：2010年7月28日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2010]518号   开展公开召募证券投资基金业务批准文号：证监许可[2013]1131号   组织样式：有限职责公司   注册成本：3亿元东说念主民币   存续期限：不绝策划   连络电话：（021）53952888   连络东说念主：彭轶君   鼓动情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。   公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部，2010年7月28日 经中国证券监督管制委员会《对于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管制 子公司的批复》（证监许可[2010]518号）批准，由东方证券股份有限公司出资3 亿元，在原东方证券股份有限公司客户资产管制业务总部的基础上慎重成立，是 国内首家获批设立的券商系资产管制公司。   （二）主要东说念主员情况   杨斌先生，董事长，中共党员，经济学硕士。曾任中国东说念主民银行上海分行非 银行金融机构管制处科员，上海证管办查抄处、查抄局案件审理处科员，上海证 管办案件探访一处副主任科员，上海证监局查抄一处、机构二处主任科员、机构 一处副处长、期货监管处处长、法制办事处处长，东方证券股份有限公司稽核总 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 部总司理、合规法务管制总部总司理、东方证券股份有限公司首席风险官、合规 总监、副总裁。现任上海东方证券资产管制有限公司党委文告、董事长。  蒋鹤磊先生，董事，经济学硕士。曾任上海宝山钢铁集团有限公司议论财务 部职员，上海亚商企业接头股份有限公司研发部、购并重组部名目司理，上海证 管办查抄处科员、探访二处副主任科员，上海监管局探访一处主任科员，上海监 管局上市公司监管二处主任科员、副调研员、 副处长，上海监管局机构监管一 处调研员、查抄二处调研员，上海博威益诚投资(集团)有限公司副总司理，东方 华宇成本管制有限公司副总司理、上海基煜基金销售有限公司副总裁兼首席合规 风控官。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监，上海东证期货有限 公司董事，上海东方证券翻新投资有限公司董事，上海东方证券资产管制有限公 司董事。  张锋先生，董事、总司理，经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员，兴 业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管制有限公司研究员，信诚基金管制 有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产管制有限公司基金投资 部总监、私募权益投资部总司理、公募聚合权益投资部总司理、践诺董事、董事 总司理、副总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司董事、总司理。  尤文杰先生，董事，中共党员，经济学学士。曾任立信司帐师事务所（特殊 普通合伙）名目司理、高档司理、合伙东说念主，东方证券股份有限公司议论财务管制 总部副总司理、副总司理（支配办事）。现任东方证券股份有限公司议论财务管 理总部总司理，上海东证期货有限公司董事，东方金融控股（香港）有限公司董 事，上海东方证券资产管制有限公司董事，诚泰融资租出（上海）有限公司监事。  彭卫东先生，孤苦董事，中共党员，法学博士。曾任中共武汉市委政法委员 会主任科员，武汉市江岸区东说念主民法院副院长，武汉市中级东说念主民法院研究室主任， 武汉公安干部学院副院长，交通部长江航运公安局法制处处长，交通部政策律例 司法制处处长，长江航运公安局上海分局党委文告、局长、督察长，上海中夏律 师事务所讼师，北京大成（上海）讼师事务所高档法律看护人。现任北京大成（上 海）讼师事务所高档合伙东说念主，上海东方证券资产管制有限公司孤苦董事。  杨勤法先生，孤苦董事，中共党员，法学博士。曾任浙江期间银鹰讼师事务 所讼师。现任华东政法大学副讲授，重庆物奇微电子有限公司孤苦董事，江苏纽 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 泰格科技集团股份有限公司孤苦董事，上海季丰电子股份有限公司孤苦董事,上 海东方证券资产管制有限公司孤苦董事，上海市浩信讼师事务所兼职讼师。  郭晔女士，孤苦董事，中共党员，经济学博士。曾任北京大学经济学院博士 后，厦门大学经济学院副讲授、金融系主任。现任厦门大学经济学院副院长、教 授，上海东方证券资产管制有限公司孤苦董事。  杨洁琼女士，监事，中共党员，法学学士。曾任东方证券股份有限公司东说念主力 资源管制总部高档主管、总司理助理、副总司理、副总司理（支配办事）。现任 东方证券股份有限公司党委组织部部长、东说念主力资源管制总部总司理，上海东方证 券翻新投资有限公司董事，上海东方证券资产管制有限公司监事。  刘枫先生，职工监事，中共党员，管制学学士。曾任上海市东方明珠股份有 限公司本事员，中国经济开拓相信投资公司交往部交往主管，东方证券股份有限 公司交往部交往司理。现任上海东方证券资产管制有限公司交往部总司理、职工 监事。  张锋先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。  胡雅丽女士，联席总司理、财务负责东说念主，中共党员，管制学硕士，《新金钱》 白金分析师。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心分析师、中信证券股份有 限公司研究部首席分析师（MD）、光大证券股份有限公司研究所长处、上海东方 证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司联席总 司理、财务负责东说念主。  周陶女士，合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官，中共党员，经济学硕士。 曾任上海市税务局金山分局税政科副主任科员，上海证监局机构监管一处主任科 员、副处长，海通恒信国际融资租出有限公司合规管制岗、监事长，海通证券股 份有限公司合规法务部总司理，上海海通证券资产管制有限公司合规总监。现任 上海东方证券资产管制有限公司合规负责东说念主、首席风险官、首席信息官兼任风险 管制部总司理。  胡伟先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任珠海市贸易银行资金营 运部债券交往员，华富基金管制有限公司总司理助理兼固定收益部总监，上海东  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 方证券资产管制有限公司总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总 司理。   周代希先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任深圳证券交往所会员管 理部司理、金融翻新实验室高档司理、固定收益与滋生品办事小组践诺司理。现 任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   刘峰先生，副总司理，中共党员，经济学学士。曾任华福证券有限职责公司 职员、兴业银行股份有限公司资产托管部职员、托付处副处长、托付处处长、总 司理助理、副总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   杨海先生，副总司理，中共党员，法学硕士。曾任上海市卢湾区东说念主民检察院 公诉科助理检察员，交银租出股份有限公司资产管制司理，上海浦东发展银行法 律合规主管，长城证券股份有限公司资产管制翻新业务部董事副总司理、居品总 监，上海东方证券资产管制有限公司居品部总司理、智能客户服务部总司理、品 牌部总司理、董事总司理、总司理助理。现任上海东方证券资产管制有限公司副 总司理兼任党委办公室主任。   汤琳女士，副总司理，工商管制学硕士。曾任东方证券股份有限公司资产管 理业务总部阛阓业务司理，上海东方证券资产管制有限公司详细管制部总监、董 事总司理。现任上海东方证券资产管制有限公司副总司理。   （1）现任基金司理   张锋先生，上海东方证券资产管制有限公司总司理，2020年9月至2023年8月 任东方红鼎元3个月如期怒放搀杂型发起式证券投资基金基金司理、2021年3月至 今任东方红启恒三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理、2024年6月于今任东 方红睿玺三年持有期搀杂型证券投资基金（原东方红睿玺三年如期怒放无邪配置 搀杂型证券投资基金)基金司理、2024年6月于今任东方红产业升级无邪配置搀杂 型证券投资基金基金司理。复旦大学经济学硕士。曾任上海财政证券公司研究员， 兴业证券股份有限公司研究员，上海融昌资产管制有限公司研究员，信诚基金管 理有限公司股票投资副总监、基金司理，上海东方证券资产管制有限公司基金投 资部总监、私募权益投资部总司理、公募聚合权益投资部总司理、践诺董事、董  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 事总司理、副总司理。   王焯先生，上海东方证券资产管制有限公司权益研究部销耗组组长、基金经 理，2023年2月至2024年8月任东方红启恒三年持有期搀杂型证券投资基金基金经 理、2024年8月于今任东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金司理。 中国东说念主民大学经济学硕士。曾任上海东方证券资产管制有限公司行业研究员。   （2）历任基金司理   杨达治先生，2014年6月至2015年12月任东方红产业升级无邪配置搀杂型证 券投资基金基金司理。   王延飞先生，2015年6月至2024年9月任东方红产业升级无邪配置搀杂型证券 投资基金基金司理。   （1）权益投资决策委员会成员   主任委员张锋先生、委员胡雅丽女士、委员苗宇先生、委员李竞先生、委员 周云先生、委员谭鹏万先生、委员秦绪文先生。   （2）固收投资决策委员会成员   主任委员胡伟先生、委员张锋先生、委员纪娴静女士、委员蒋蛟龙先生、委 员孔令超先生、委员邓炯鹏先生。   （三）基金管制东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金差异管 理，差异记账，进行证券投资；  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法适应《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则策画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予秘密，不 向他东说念主表露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 府上15年以上； 证投资者粗糙按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金管制东说念主最先承担了职责的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿； 法律行径； 效，基金管制东说念主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行 同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；  （四）基金管制东说念主对于遵照法律律例的承诺 售办法》、《信息透露办法》等法律律例的干系轨则，并建立健全的里面抵制制 度，选择有用方法，陈旧不法违法行径的发生； 抵制轨制，选择有用方法，陈旧以下《基金法》、《运作办法》不容的行径发生：  （1）将基金管制东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不屈允地对待管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事干系的交往步履；  （7）玩忽职守，不按照轨则履行职责；  （8）依照法律、行政律例相关轨则，由中国证监会轨则不容的其他行径。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 家相关法律、律例及行业表率，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违法策划；  （2）违背基金合同或托管条约；  （3）专门损伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的府上中公私分明；  （5）断绝、干涉、费劲或严重影响中国证监会照章监管；  （6）玩忽职守、滥用权利；  （7）表露在职职期间细察的相关证券、基金的贸易好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资议论等信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事 干系的交往步履；  （8）违背证券交往形式业务公法，利用对敲、倒仓等技巧主管阛阓价钱， 烦懑阛阓治安；  （9）贬损同行，以提高我方；  （10）在公开信息透露和告白中专门含有演叨、误导、诈骗因素；  （11）以不朴直技巧谋求业务发展；  （12）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （13）其他法律、行政律例不容的行径。  （五）基金管制东说念主对于不容性行径的承诺  为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径： 行径。  如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管制东说念主在履行适应轨范 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 后可不受上述轨则的限制。  （六）基金司理承诺 持有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资议论等信息；  （七）基金管制东说念主的里面抵制轨制  （1）健全性原则。里面抵制应当包括基金管制东说念主的各项业务、各个部门或 机构和各级东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个设施。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控轨范，维 护内控轨制的有用践诺。  （3）孤苦性原则。基金管制东说念主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦， 基金管制东说念主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。  基金管制东说念主根据相关法律律例和规矩的轨则，建立了表率的治理机构和议事 公法，明确了决策、践诺、监督等方面的职责权限，形成了科学有用的职责单干 和制衡机制。董事会、监事、策划管制层粗糙根据公司规矩以及相关议事公法运 行并诈欺权利。  基金管制东说念主设董事会，对鼓动负责。董事会由七名董事组成，其中孤苦董事 三名，设董事长又名。董事会下设合规与风险管制委员会、薪酬与提名委员会。 基金管制东说念主已制定董事会议事公法，轨则了董事会会议的召开及表决轨范和职责 等；并制定孤苦董事轨制，进一步完善法东说念主治理结构，促进公司表率运作。  基金管制东说念主设监事二名，包括又名鼓动监事及又名职工监事。公司监事依照 法律及规矩的轨则负责查验财务和合规管制；对董事、高档管制东说念主员践诺公司职 务的行径进行监督；履行合规管制职责等。  策划管制层负责组织实施董事会决议，支配基金管制东说念主的策划管制办事，负 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 责策划管制中风险管制办事的日常运行，负责董事会授权范围内紧要策划名目和 翻新业务的风险评估和决策。策划管制层下设投资决策委员会、风险抵制委员会、 居品委员会、信息本事治理委员会、估值委员会等委员会，并差异制定了相应的 议事公法，对各项紧要业务及投资进行决策与风险抵制。   里面抵制轨制指表率里面抵制的一系列规章轨制和业务公法，是里面抵制的 挫折组成部分。里面抵制轨制制订的基本依据为法律律例、中国证监会过火他主 管部门相关文献的轨则。里面抵制轨制分为四个档次：  （1）《公司规矩》——指经鼓动批准的《公司规矩》，是基金管制东说念主制定 各项基本管制轨制和具体管制规章的指挥性文献；  （2）里面抵制大纲——是对《公司规矩》轨则的里面抵制原则的细化和展 开，是各项基本管制轨制的提要和统治；  （3）公司基本管制轨制——是基金管制东说念主在策划管制宏不雅方面进行里面控 制的轨制依据。基本管制轨制包括但不限于风险管制轨制、投资管制轨制、基金 司帐核算办法、信息透露办法、监察稽核轨制、信息本事管制轨制、功绩评估考 核轨制和危急处理轨制等；  （4）部门规章轨制以及业务历程——部门规章轨制以及业务历程是在公司 基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭职责、操作守则 等的具体说明。它不仅是基金管制东说念主的业务、管制、监督的需要，同期亦然幸免 办事中主不雅缓慢性的有用技巧。部门轨制及具体管制规章根据总司理办公会的决 定进行拟订、修改，经总司理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律律例、 中国证监会轨则和《公司规矩》及公司基本管制轨制。  （1）本管制东说念主承诺以上里面抵制的透露真是、准确。  （2）本管制东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展握住完善里面抵制 轨制。  （3）本管制东说念主承诺将积极配合外部风险监监办事。  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成马上间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：陈四清   注册成本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   连络电话：010-66105799   连络东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   纵脱 2023 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 210 东说念主，平均年纪 高档本事职称。   （三）基金托管业务策划情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托 管服务以来，继承“敦朴信用、勤恳尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管制和 里面抵制体系、表率的管制模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行 资产托管东说念主职责，为境表里远大投资者、金融资产管制机构和企业客户提供安全、 高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中 最丰富、最进修的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会 保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、 证券公司聚结伴产管制议论、证券公司定向资产管制议论、贸易银行信贷资产证 券化、基金公司特定客户资产管制、QDII专户资产、ESCROW等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管制等升值服务，不错为各类客户 提供个性化的托管服务。纵脱2023年12月，中国工商银行共托管证券投资基金  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的96项最好托管银行大奖；是取得奖项最 多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的不绝认同和世俗好 评。   （四）基金托管东说念主的里面抵制轨制   中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务速即发展，遥远保持在资产 托管行业的上风地位。这些收获的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一 手抓内控缔造”的作念法是分不开的。资产托管部极端爱重改进和加强里面风险管 理办事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险防护和抵制的力度，全心 培育内控文化，完善风险抵制机制，强化业务名目全过程风险管制行为挫折办事 来作念。从2005年于今共十六次胜仗通过评估组织里面抵制和安全方法最巨擘的 ISAE3402审阅，全部取得无保属意见的抵制及有用性陈述。充分标明孤苦第三方 对中国工商银行托管服务在风险管制、里面抵制方面的健全性和有用性的全面认 可，也讲明中国工商银行托管服务的风险抵制智商还是与国际大型托管银行接 轨，达到国际先进水平。面前，ISAE3402审阅还是成为年度化、老例化的内控工 作技巧。   保证业务运作严格遵照国度相关法律律例和行业监管公法，强化和建立遵法 策划、表率运作的策划念念想和策划作风，形成一个运作表率化、管制科学化、监 控轨制化的内控体系；防护和化解策划风险，保证托管资产的安全完好；真贵持 有东说念主的权益；保障资产托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行资产托管业务里面风险抵制组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、资产托管部内设风险抵制处及资产托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管制政策，对各业务 部门风险抵制办事进行指挥、监督。资产托管部里面配置专门负责稽核监察办事 的里面风险抵制处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的顺利教训下，依影相关 法律规章，对业务的运行孤苦诈欺稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险抵制方法。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   （1）正当性原则。内控轨制应当适应国度法律律例及监管机构的监管要求， 并连结于托管业务策划管制步履的遥远。   （2）完好性原则。托管业务的各项策划管制步履都必须有相应的表率轨范 和监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作设施，覆盖整个的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务策划步履必须在发生时能准确实时地纪录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务策划步履必须防护风险，审慎策划，保证基金 资产和其他托付资产的安全与完好。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及策划管制的需要当令 修改完善，并保证得到全面落实践诺，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）孤苦性原则。设立专门履行托管东说念主职责的管制部门；顺利操作主说念主员和 抵制东说念主员必须相对孤苦，适应分离；内控轨制的查验、评价部门必须孤苦于内控 轨制的制定和践诺部门。   （1）严格的窒碍轨制。资产托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员行径表率等一系 列规章轨制，并选择了细腻的防火墙窒碍轨制，粗糙确保资产孤苦、环境孤苦、 东说念主员孤苦、业务轨制和管制孤苦、集聚孤苦。   （2）高层查验。主管行教训与部门高档管制层行为工行托管业务政策和策 略的制定者和管制者，要求下级部门实时陈述策划管制情况和额外情况，以查验 资产托管部在杀青里面抵制主见方面的进展，并根据查验情况建议里面抵制措 施，督促职能管制部门改进。   （3）东说念主事抵制。资产托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念抵制防地，健全绩效考核和激励机制，缔造“以东说念主 为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，培育团队精神和中枢竞争力。 并通过进行如期、定向的业务与职业说念德培训、矍铄承诺书，使职工缔造风险防 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 范与抵制理念。   （4）策划抵制。资产托管部通过制定议论、编制预算等方法开展多样业务 营销步履、处理各项事务，从而有用地抵制和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管制。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管制，如期或不如期地对业务运作状态进行查验、监控，指挥业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险抵制方法，排查风险隐患。   （6）数据安全抵制。中国工商银行通过业务操作区相对孤苦、数据和传真 加密、数据传输默契的冗余备份、监控设施的运用和保障等方法来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。资产托管业务建立专门的横祸规复中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的横祸规复有筹划，并组织职工如期演 练。为使演练愈加接近实战，资产托管部握住提高演练轨范，从最初的按照预订 期间演练发展到当今的“偶然演练”。从演练结果看，资产托管部完满有智商在 发生横祸的情况下两个小时内规复业务。   （1）资产托管部里面配置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的顺利教训下，依影相关法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、相识地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管制。完善的风险管制体系需要从上至 下每个职工的共同参与，唯有这么，风险抵制轨制和方法才会全面、有用。资产 托管部实施全员风险管制，将风险抵制职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭相互制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。资产托管部十分爱重内控轨制的缔造，一贯对峙 把风险防护和抵制的理念和方法融入岗亭职责、轨制缔造和办事历程中。经过多 年悉力，资产托管部还是建立了一整套里面风险抵制轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息透露轨制等，覆盖整个部门和岗亭，渗入各项 业务过程，形成各个业务设施之间的相互制约机制。   （4）里面风险抵制遥远是托管部办事重心之一，保持与业务发展同等地位。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 资产托管业务是贸易银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就额外强调 表率运作，一直将建立一个系统、高效的风险防护和抵制体系行为办事重心。随 着阛阓环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况握住出现，资产托管 部遥远将风险管制放在与业务发展同等挫折的位置，视风险防护和抵制为托管业 务生计和发展的生命线。   （五）基金托管东说念主对基金管制东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   根据《基金法》、基金合同、托管条约和相关基金律例的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行径、基金参与 银行间债券阛阓、基金资产净值的策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基 金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩领会数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同收效之后六个月动手。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管条约或有 关基金法律律例轨则的行径，应实时以书面样式文牍基金管制东说念主限期纠正，基金 管制东说念主收到文牍后应实时查对，并以书面样式对基金托管东说念主发出回函证明。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应立即陈述中国证监会，同期 文牍基金管制东说念主限期纠正。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）               五、干系服务机构  （一）基金销售机构  （1）直销中心  称号：上海东方证券资产管制有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层  办公地址：上海市黄浦区外马路108号8层  法定代表东说念主：杨斌  传真：（021）63326381  连络东说念主：吴比  客服电话：4009200808  公司网址：www.dfham.com  （2）网上交往系统  网上交往系统包括基金管制东说念主公司网站（www.dfham.com）、东方红资产管 理APP、基金管制东说念主微服气务号和基金管制东说念主指定且授权的电子交往平台。个东说念主 投资者可登录上述网上交往系统，在与基金管制东说念主达成网上交往的干系条约、接 受基金管制东说念主相关服务条目、了解相关基金网上交往的具体业务公法后，通过基 金管制东说念主网上交往系统办理开户、申购、赎回等业务。  （1）上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东一说念12号  办公地址：上海市黄浦区中山东一说念12号  法定代表东说念主：郑杨  客服电话：95528  公司网站：www.spdb.com.cn  （2）宁波银行股份有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574  公司网站：www.nbcb.com.cn  （3）大华银行(中国)有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路116号、128号大华银行大厦 三层、五层501室（履行四层）、十三层（履行十二层）、十五层（履行十三层）、 十六层1601室（履行十四层）、十七层（履行十五层）、十八层（履行十六层）、 十九层（履行十七层）、二十层（履行十八层）  办公地址：上海市浦东新区银城路116号,128号大华银行大厦三层,五层501 室等  法定代表东说念主：PETERFOOMOOTAN  客服电话：400-166-6388  公司网站：www.uobchina.com.cn  （4）兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市湖东路154号  办公地址：  法定代表东说念主：吕家进  客服电话：95561  公司网站：www.cib.com.cn  （5）中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号  办公地址：  法定代表东说念主：葛海蛟  客服电话：95566  公司网站：www.boc.cn  （6）招商银行股份有限公司  注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦  办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  法定代表东说念主：缪建民  客服电话：95555  公司网站：www.cmbchina.com  （7）中国工商银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号  法定代表东说念主：陈四清  客服电话：95588  公司网站：www.icbc.com.cn  （8）交通银行股份有限公司  注册地址：上海市银城中路188号  办公地址：上海市银城中路188号  法定代表东说念主：任德奇  客服电话：95559  公司网站：www.bankcomm.com  （9）吉利银行股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号  办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号  法定代表东说念主：谢永林  客服电话：95511  公司网站：www.bank.pingan.com  （10）上海银行股份有限公司  注册地址：上海市银城中路168号  办公地址：上海市银城中路168号  法定代表东说念主：金煜  客服电话：95594  公司网站：www.bosc.cn  （11）中国光大银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心  法定代表东说念主：王江  客服电话：95595  公司网站：www.cebbank.com  （12）中国缔造银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街25号  办公地址：北京市西城区金融大街25号  法定代表东说念主：田国立  客服电话：95533  公司网站：www.ccb.com  （13）华泰证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路228号  办公地址：  法定代表东说念主：张伟  客服电话：95597  公司网站：www.htsc.com.cn  （14）长江证券股份有限公司  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路88号  法定代表东说念主：金才玖  客服电话：95579  公司网站：www.95579.com  （15）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼  法定代表东说念主：盛超  客服电话：95055  公司网站：www.duxiaomanfund.com  （16）上海陆金所基金销售有限公司  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区源深路1088号7层(履行楼层6层)   办公地址：上海市浦东新区源深路1088号吉利金钱大厦   法定代表东说念主：陈祎彬   客服电话：4008219031   公司网站：www.lufunds.com   （17）上海东证期货有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼31层   办公地址：上海市黄浦区中山南路318号31层   法定代表东说念主：卢大印   客服电话：4008859999   公司网站：www.dzqh.com.cn   （18）嘉实金钱管制有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店B座2714室   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路8号上海国金中心办公楼 二期27层2716单元   法定代表东说念主：张峰   客服电话：4000218850   公司网站：www.harvestwm.cn   （19）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层   办公地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼17层   法定代表东说念主：李楠   客服电话：400-159-9288   公司网站：https://danjuanfunds.com   （20）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街16号   办公地址：   法定代表东说念主：白涛  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   客服电话：95519   公司网站：www.chinalife.com.cn   （21）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦   办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层－23层、25层－29层、32 层、36层、39层、40层   法定代表东说念主：金文忠   客服电话：95503   公司网站：www.dfzq.com.cn   （22）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层   办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚金钱中心   法定代表东说念主：吴卫国   客服电话：4008215399   公司网站：www.noah-fund.com   （23）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：广东省深圳市福田区福华一说念125号国信金融大厦   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （24）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路8号HALO广场一期四层   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念戏班路8号HALO广场一期四层12-13室   法定代表东说念主：薛峰   客服电话：4006788887   公司网站：www.zlfund.cn   （25）京东肯特瑞基金销售有限公司 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2  办公地址：北京市亦庄经济开拓区科创十一街18号院京东集团总部  法定代表东说念主：邹保威  客服电话：95118  公司网站：http://kenterui.jd.com  （26）中信建投证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安立路66号4号楼  办公地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国际大厦  法定代表东说念主：王常青  客服电话：4008888108  公司网站：www.csc108.com  （27）上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路500号华润期间广场12层  法定代表东说念主：陶怡  客服电话：4007009665  公司网站：www.ehowbuy.com  （28）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室  办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （29）北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607  办公地址：北京向阳区北四环中路27号院5号楼A座6层11室  法定代表东说念主：闫振杰  客服电话：4008188000  公司网站：www.myfund.com 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （30）上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方金钱大厦  法定代表东说念主：其实  客服电话：95021  公司网站：http://fund.eastmoney.com  （31）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室  办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号  法定代表东说念主：王珺  客服电话：95188-8  公司网站：www.fund123.cn  （32）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室  办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层  法定代表东说念主：吴强  客服电话：952555  公司网站：www.5ifund.com  （33）北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层  办公地址：上海-浦东新区期间金融中心上海浦东新区期间金融中心11层  法定代表东说念主：王伟刚  客服电话：400-055-5728  公司网站：www.hcfunds.com  （34）腾安基金销售(深圳)有限公司  注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念1号A栋201室  办公地址：深圳市南山区海天二路腾讯滨海大厦南塔15层  法定代表东说念主：谭广锋  客服电话：4000-890-555  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   公司网站：www.txfund.com   （35）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路21号   办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号   法定代表东说念主：程劲松   客服电话：956033   公司网站：www.dongguanbank.cn   （36）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区建外街说念景辉街33号院1号楼阳光金融中心   法定代表东说念主：李科   客服电话：010-59053566   公司网站：http://life.sinosig.com   （37）上海大灵敏基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元   法定代表东说念主：张俊   客服电话：021-20219988   公司网站：www.wg.com.cn   （38）乾说念基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区吉利里西大街28号楼6层601-7室   办公地址：北京市西城区吉利里西大街28号楼6层601-7室   法定代表东说念主：董云巍   客服电话：400-003-0358   公司网站：www.qiandaojr.com   （39）上海陆享基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1 区14032室   办公地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）     法定代表东说念主：粟旭     客服电话：021-53398816     公司网站：https://www.luxxfund.com     （40）博时金钱基金销售有限公司     注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层     办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19 层     法定代表东说念主：王德英     客服电话：400-610-5568     公司网站：www.boserawealth.com     （41）泛华普益基金销售有限公司     注册地址：成都市成华区缔造路9号高地中心1101室     办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201     法定代表东说念主：杨远芬     客服电话：400-080-3388     公司网站：www.puyifund.com     （42）上海万得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路1500号8层M座     办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼     法定代表东说念主：简梦雯     客服电话：400-799-1888     公司网站：www.520fund.com.cn     （43）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室     办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号     法定代表东说念主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网站：www.66liantai.com 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （44）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室  办公地址：上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网站：www.pytz.cn  （45）万联证券股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层  办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路11号18,19楼全层  法定代表东说念主：王达  客服电话：95322  公司网站：www.wlzq.cn  （46）南京证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路389号  办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号  法定代表东说念主：李剑锋  客服电话：95386  公司网站：www.njzq.com.cn  （47）天风证券股份有限公司  注册地址：武汉东湖新本事开拓区高新大路446号天风证券大厦20层  办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼  法定代表东说念主：余磊  客服电话：95391  公司网站：www.tfzq.com  （48）玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路799号506室-2  办公地址：浦东新区张杨路707号1105室  法定代表东说念主：马永谙  客服电话：400-080-8208  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）    公司网站：https://www.licaimofang.cn    （49）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一说念1号A栋201室（入驻深圳市前海 商务秘书有限公司）    办公地址：广东省深圳市南山区河沙西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座    法定代表东说念主：顾敏    客服电话：95384    公司网站：www.webank.com    （50）中信百信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼8层    办公地址：北京市向阳区安宁路5号院3号楼8层    法定代表东说念主：李如东    客服电话：956186    公司网站：https://www.aibank.com    （51）上海中原金钱投资管制有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层    法定代表东说念主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （52）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：广东省深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路2666号中国华润 大厦46层    法定代表东说念主：高涛    客服电话：95532    公司网站：www.ciccwm.com    （53）上海中欧金钱基金销售有限公司 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室     办公地址：上海市虹口区平允路18号8栋嘉昱大厦6楼     法定代表东说念主：许欣     客服电话：400-700-9700     公司网站：www.zocaifu.com     （54）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路70弄1号208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网站：http://www.leadbank.com.cn/     （55）华宝证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路370号2、3、4层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区浦电路370号2,3,4层     法定代表东说念主：刘加海     客服电话：400-820-9898     公司网站：www.cnhbstock.com     （56）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元     办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503     法定代表东说念主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网站：https://www.jiyufund.com.cn/     （57）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座详细楼712室     法定代表东说念主：梁蓉     客服电话：010-66154828 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  公司网站：www.5irich.com  （58）泰信金钱基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙118号10层1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：400-004-8821  公司网站：https://www.taixincf.com  （59）广发证券股份有限公司  注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室  办公地址：  法定代表东说念主：林传辉  客服电话：95575  公司网站：www.gf.com.cn  （60）兴业证券股份有限公司  注册地址：福州市湖东路268号  办公地址：福建省福州市湖东路268号  法定代表东说念主：杨华辉  客服电话：95562  公司网站：www.xyzq.com.cn  （61）国金证券股份有限公司  注册地址：成都市青羊区东城根上街95号  办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼  法定代表东说念主：冉云  客服电话：95310  公司网站：www.gjzq.com.cn  （62）上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海浦东新区高翔路526号2幢220室  办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层  法定代表东说念主：张跃伟  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   客服电话：400-820-2899   公司网站：http://www.erichfund.com   （63）申万宏源西部证券有限公司   注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦   办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20 楼2005室   法定代表东说念主：王献军   客服电话：95523   公司网站：www.swhysc.com   （64）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号   办公地址：   法定代表东说念主：高迎欣   客服电话：95568   公司网站：www.cmbc.com.cn   （65）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路689号   办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （66）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层   办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层   法定代表东说念主：杨周全   客服电话：95523   公司网站：www.swhysc.com   基金管制东说念主可根据相关法律律例的要求，采纳其他适应要求的机构代理销售  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 本基金。   （二）注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   电话：010-50938600   传真：010-58598907   连络东说念主：赵亦清   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层   办公地址：上海市浦东新区银城中路68号期间金融中心19层   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   连络东说念主：陈颖华   承办讼师：朝晨、陈颖华   （四）审计基金财产的司帐师事务所   称号：普华永说念中天司帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址：中国(上海)解放贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507 单元01室   办公地址：中国上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   践诺事务合伙东说念主：李丹   承办注册司帐师：陈熹、叶尓甸   电话：021-23238888   传真：021-23238800   连络东说念主：张晓涵  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                    六、基金的召募    本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不如期。本基金由基金管制东说念主 依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》过火他相关轨则 召募，召募央求经中国证监会2014年4月2日证监许可【2014】352号文准予注册。    （一）基金类型    搀杂型证券投资基金    （二）基金运作方式    契约型怒放式    （三）基金存续期限    不如期    （四）基金召募情况    召募期为2014年5月8日至2014年5月30日。经立信司帐师事务所（特殊普通 合 伙 ） 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 共 募 集 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）           七、基金合同的收效  （一）基金合同收效  根据相关轨则，本基金欢快《基金合同》收效条件，《基金合同》于2014年  （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模  《基金合同》收效后，基金份额持有东说念主数目动怒200东说念主或者基金资产净值低 于5,000万元的，基金管制东说念主应当实时陈述中国证监会；连气儿20个办事日出现前 述情形的，基金管制东说念主应当向中国证监会说明原因并报送责罚有筹划。  法律律例另有轨则时，从其轨则。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）    八、基金份额的申购、赎回与迤逦  （一）申购和赎回形式  本基金的销售机构包括基金管制东说念主的直销机构和基金管制东说念主托付的代销机 构。具体的销售机构将由基金管制东说念主在招募说明书或其他干系公告中列明。基金 管制东说念主可根据情况变更或增减基金代销机构。  投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业形式或按销售机构提供的 其他方式办理基金份额的申购与赎回。  （二）申购和赎回的怒放日及期间  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的往常交往日的交往期间，但基金管制东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交往阛阓、证券交往所交往期间变更或其 他特殊情况，基金管制东说念主可对怒放日和怒放日的具体业务办理期间进行支持，但 此项支持应在实施日前依照《信息透露办法》的相关轨则在指定媒介公告。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不最初3个月的期间内动手办理申购，具 体业务办理期间在申购动手公告中轨则。  基金管制东说念主自基金合同收效之日起不最初3个月的期间内动手办理赎回，具 体业务办理期间在赎回动手公告中轨则。  在笃定申购动手与赎回动手期间后，基金管制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息透露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的动手期间。  本基金于2014年7月7日怒放申购、赎回业务。  基金管制东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购 或者赎回或者迤逦。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎回或 迤逦央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金 份额申购、赎回的价钱。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行策画； 管制东说念主对该基金份额持有东说念主的基金份额进行赎回处理时，申购证明日历在先的基 金份额先赎回，申购证明日历在后的基金份额后赎回，以笃定所适用的赎回费率； 利益的前提下支持上述原则。基金管制东说念主必须在新公法动手实施前按照《信息披 露办法》的相关轨则在指定媒介公告。  （四）申购和赎回的数额限制  通过基金管制东说念主直销中心及网上交往系统申购本基金份额的单笔最低金额 为10元东说念主民币（含申购费），通过代销机构申购本基金份额的单笔最低申购名额 及交往级差以各代销机构的具体轨则为准。红利再投资时，不受最低申购金额的 限制。基金管制东说念主可根据阛阓情况，支持本基金申购的单笔最低金额。 份。在适应法律律例轨则的前提下，各销售机构对赎回份额限制及最低份额余额 限制有其他轨则的，需同期谨守该销售机构的干系轨则。 基金管制东说念主应当选择设定单一投资东说念主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管制东说念主基于投资运作与风险抵制的需要，可选择上述方法对基金规模赐与控 制。具体见基金管制东说念主届时的干系公告。 的份额的数目限制，基金管制东说念主必须在支持收效前依照《信息透露办法》的相关 轨则在指定媒介公告。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （五）申购与赎回的轨范  投资东说念主必须根据基金销售机构轨则的轨范，在怒放日的业务办理期间向基金 销售机构建议申购或赎回的央求。  投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购申 请即为有用。  投资东说念主赎回央求顺利后，基金管制东说念主将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条目处理。  基金管制东说念主应以交往期间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T日)，往常情况下，基金管制东说念主或其托付的注册登记机构在T+1 日内为投资东说念主对该交往的有用性进行证明。T日提交的有用央求，投资东说念主应在T ＋2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的 证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东说念主。  基金销售机构申购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构 确乎接纳到申购央求。申购的证明以基金注册登记机构或基金管制东说念主的证明结果 为准。  （六）基金的申购费和赎回费  本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。本基金申购费率按申购金额递减。投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异策画。具体如下：       申购金额（M）               适用申购费率       M＜50 万元               1.5%       M≥100 万元              1000 元/笔  因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  本基金赎回费率按持有期间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用 费率按单笔差异策画。具体如下：        份额不绝持有期间（L）          适用赎回费率           L＜7 个天然日          1.5%           L≥730 个天然日        0  赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额不绝持有期间小于30个天然日的，赎回 用度全部归基金财产，对份额不绝持有期间小于3个天然月的，赎回用度的75% 归基金财产，对份额不绝持有期间小于6个天然月的，赎回用度的50%归基金财产， 对份额不绝持有期间大于就是6个天然月的，赎回用度的25%归基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 金管制东说念主应于新的费率或收费方式实施前依照《信息透露办法》的相关轨则，在 指定媒介公告。 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，舞动订价机制的具体处理原 则与操作表率谨守干系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金管 理东说念主届时的干系公告。 场情况制定基金促销议论，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进 行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低基金申购费率和 基金赎回费率。  （七）申购和赎回的数额和价钱  基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：  净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资东说念主投资4万元申购本基金，申购费率为1.5%，假设申购当日基金 份额净值为1.040元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.5%）=39,408.87元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13元   申购份额=39,408.87/1.040=37,893.14份   即：该投资东说念主投资4万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为1.040元， 可得到37,893.14份基金份额。   领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的基金份额净值为基准进行策画， 策画公式：   赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回1万份基金份额，假设持有期间对应的赎回费率为0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是1.016元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.016=10,160元   赎回用度=10,000×1.016×0.5%＝50.80元   净赎回金额=10,160-50.80＝10,109.20元 即：投资东说念主赎回本基金1万份基金份额，假设赎回当日基金份额净值是1.016 元，则其可得到的净赎回金额为10,109.20元。   T日的基金份额净值在本日收市后策画，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经 中国证监会同意，不错适应延长策画或公告。本基金基金份额净值的策画，保留 到少量点后3位，少量点后第4位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。   申购的有用份额为按履行证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金 份额净值为基准策画，申购份额策画结果保留到少量点后2位，少量点后两位以 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 后的部分四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。  赎回金额为按履行证明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除 相应的用度，赎回金额策画结果保留到少量点后2位，少量点后两位以后的部分 四舍五入，由此产生的纰缪计入基金财产。  （八）申购和赎回的注册登记  投资者申购基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办 理注册登记手续，投资者自T+2日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。  投资者赎回基金顺利后，基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。  基金管制东说念主不错在法律律例允许的范围内，照章对上述注册登记办理期间进 行支持，并应在支持实施日前依照《信息透露办法》的相关轨则，在指定媒介公 告。  （九）断绝或暂停申购的情形  出现如下情形时，基金管制东说念主不错暂停或断绝投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求；当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的 活跃阛阓价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托 管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并选择暂停接受基金申购央求 的方法； 额持有东说念主利益时； 基金功绩产生负面影响，从而损伤现有基金份额持有东说念主的利益； 非常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 份额的比例达到或者最初50%，或者变相规避50%荟萃度的情形时； 的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资东说念主单日申购金额上限，基金管制 东说念主有权对该等申购央求进行部分证明或断绝接受该等申购央求；  发生上述1、2、3、5、6、9项暂停申购情形时，基金管制东说念主应当在指定媒介 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。  （十）暂停赎回或者降速支付赎回款项的情形  出现如下情形时，基金管制东说念主不错断绝接受或暂停基金份额持有东说念主的赎回申 请或者降速支付赎回款项： 投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值50%以上的 资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不 笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金管制东说念主应当暂停基金估值，并选择 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的方法； 资产净值； 非常情况导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法往常运行；  发生上述情形时，基金管制东说念主应在当日向中国证监会备案。已证明赎回的申 请，基金管制东说念主将足额支付；如暂时弗成足额支付的，应将可支付部分按单个账 户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部分可缓期支付，并以后 续怒放日的基金份额净值为依据策画赎回金额。  同期，在出现上述第4款的情形时，按基金合同的干系条目处理。基金份额 持有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂停赎回 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 的情况摈斥时，基金管制东说念主应实时规复赎回业务的办理，并依影相关轨则在指定 媒介公告。  （十一）多数赎回的情形及处理方式  本基金单个怒放日，基金净赎回央求（赎回央求总额加上基金迤逦中转出申 请份额总额后扣除申购央求总额及基金迤逦中转入央求份额总额后的余额）最初 上一日基金总份额的10%时，即以为发生了多数赎回。  当出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定全 额赎回或部分顺延赎回。  （1）全额赎回：当基金管制东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按往常赎回轨范践诺。  （2）部分顺延赎回：当基金管制东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有痛楚或认 为支付投资东说念主的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回央求 缓期赐与办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总 量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回申 请时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日 陆续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求 将被消除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。  （3）在发生多数赎回，且单个基金份额持有东说念主赎回央求最初上一日基金总 份额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主最初上一日基金总份额30%以上的赎回 央求，基金管制东说念主应当缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以内（含30%） 的赎回央求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回央求未最初上一日基金总份额 额持有东说念主最初30%的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 有东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被消除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。  （4）暂停赎回：本基金连气儿2个怒放日以上发生多数赎回，如基金管制东说念主认 为有必要，可暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项， 但不得最初20个办事日，并应当在指定媒介公告。 邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在3个交往日内文牍基金份额持有东说念主， 说明相关处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。  （十二）暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的公告并公布最近一个怒放日的基金份额净值。  （十三）基金的迤逦  基金管制东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管制东说念主管制的其他基金之间的迤逦业务，基金迤逦不错收取一定的迤逦费， 干系公法由基金管制东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与干系机构。  （十四）基金的非交往过户  基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非交往过户(可补 充其他情况)。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本 基金基金份额的投资东说念主。  继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念支配有的 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于适应条件的非交往过户央求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的轨范收费。  （十五）基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的轨范收取转托管费。  （十六）如期定额投资议论  基金管制东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资议论，具体公法由基金管制东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中笃定。投资东说念主在办理如期定额投资议论时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东说念主在干系公告或更新 的招募说明书中所轨则的如期定额投资议论最低申购金额。  （十七）基金的冻结与解冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认同的其他情况下的冻结与解冻。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）             九、基金的投资  （一）投资主见  把捏经济结构支持的战术性机遇，在受益于产业升级的传统行业和新兴产业 中精选具有中枢竞争上风的个股，在严格抵制风险的前提下，力图杀青基金资产 的历久相识升值。  （二）投资范围  本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票 及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭 证）、债券（含中小企业私募债）、中期单据、债券回购、货币阛阓用具、权证、 资产撑持证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适应中国证监会的干系轨则）。  如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 轨范后，不错将其纳入投资范围。  本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的0%-95%； 本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例预计不低于基金资产净值的5%，前述现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金投资于产业升级的证 券不低于非现款基金资产的80%。   本基金所指的产业升级主如果指产业结构的改善和产业效率的提高。从宏不雅 方面交融，产业升级是国民经济结构详细成本、本事、供需结构、对外贸易结构 等因素冉冉由第一产业向第二产业迁移，到达一定水平后再向第三产业转化的升 级状态，转化的能源来自于各产业利润率的各别（贸易利润率高于工业，工业利 润率高于农业）。从微不雅方面交融，企业里面积极进行本事翻新，历程重组等， 晋升企业自身的出产效率，提高企业的价值；团结溜业中的企业，在竞合机制的 指引下，积极主动地转产，出产阛阓需要的某种商品或退出某种商品的出产，或 者进行资产重组，通过兼并、经受、破产、倒闭等方式寻求资源的有用利用。  待基金参与证券投资基金、融资融券和转融通业务等的干系轨则颁布后，基 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 金管制东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前 提下，参与证券投资基金、融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与证券投资基金、融资融券、转融 通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息透露、估值方法 过火他干系事项按照中国证监会的轨则过火他干系法律律例的要求践诺，基金管 理东说念主在履行适应轨范后，不错将其纳入投资范围。  待基金管制东说念主和基金托管东说念主参与国债期货的干系准备完备后，基金管制东说念主可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与国 债期货，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与国债期货的风险抵制原 则、具体参与比例限制、用度进出、信息透露、估值方法过火他干系事项按照中 国证监会的轨则过火他干系法律律例的要求践诺，基金管制东说念主在履行适应轨范 后，不错将其纳入投资范围。  （三）投资策略  中国经济列车在高速运行 30 年后，已参预一个转型期，产业结构升级是经济 转型期的一项根底任务。在此布景下，本基金以中国转型期的产业结构升级为投 资干线，详细运用多种投资策略构建资产组合。一方面，管制东说念主通过研究发达国 家产业演进的历史，结合中国经济的自身特色和政策导向，寻找中国当期阶段最 受益的“一些行业”；另一方面，管制东说念主会“从下到上”的不雅察一些行业竞争格 局的变化，把捏产业演进过程中，行业龙头盈利智商晋升的投资契机。   本基金的资产配置主要指“权益类资产”、“固定收益类资产”、“现款等 货币类资产”之间的配置比例。管制东说念主会重心追踪顺利响应资金成本的多样利率 水平，对流动性有紧要影响的一些因素，包括央行货币政策走向、外汇占款的变 动、国外风险偏好等，以及响应阛阓风险偏好的一些方针，举例垃圾公司债和国 债之间的利差等。同期管制东说念主会对宏不雅经济，以及各行业企业的盈利走向作念一个 概略判断。依据这些，管制东说念主通过定性和半定量的比较大类资产之间的风险收益 比，在适应基金合同的情况下，在大类资产之间作念一个相对最优的配置。  在股票投资组合的构建过程中，本基金将以中国转型期的产业结构升级行为 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 投资干线。具体来说，本基金股票投资组合的构建策略分三个档次，最先通过判 断宏不雅经济趋势和中国经济结构支持趋势，判断产业升级的处所；然后分析产业 升级处所对不同行业的影响、筛选出受益行业；临了在干系行业中精选受益最大、 盈利增长最明确、禀赋最好的个股，完成本基金股票投资组合的构建。   （1）产业升级分析   产业升级主如果指产业结构的改善和产业素养与效率的提高。从宏不雅方面理 解，产业升级是国民经济结构详细成本、本事、供需结构、对外贸易结构等因素 冉冉由第一产业向第二产业迁移，到达一定水平后再向第三产业转化的升级状 态；根据配第的解释，转化的能源来自于各产业利润率的各别（贸易利润率高于 工业，工业利润率高于农业）。从微不雅方面交融，企业里面积极进行本事翻新， 历程重组等，晋升企业自身的出产效率，提高企业的价值；团结溜业中的企业， 在竞合机制的指引下，积极主动地转产，出产阛阓需要的某种商品或退出某种商 品的出产，或者进行资产重组，通过兼并、经受、破产、倒闭等方式寻求资源的 有用利用。   产业层面，本基金重心两个层面的变化：   第一，宏不雅上，产业升级领会为“主导产业”的交替，结合经济发展礼貌和 政策导向，基金管制东说念主但愿从上至下的寻找一些将来粗糙驱动中国经济增长的 “主导产业”，举例新式服务业，附加值更高的高端制造业等。   第二，微不雅上，基金管制东说念主会密切暖热由于产业升级而导致的产业里面竞合 关系的变化。真切研究产业不同发展阶段，龙头企业阛阓份额以及盈利智商的变 化趋势。   （2）行业配置  在行业配置层面，管制东说念主倾向于代表将来处所的新兴行业以及盈利智商正在 晋升的传统行业。具体分析时，管制东说念主通过追踪各行业举座的收入增速、利润增 速、毛利率变动幅度、ROIC变动情况，依此来判断各行业的景气度，再根据行业 举座的估值情况，阛阓的预期，面前机构配置的比例来详细接洽各行业在组合中 的配置比例。  （3）个股采纳  针对个股，每个陈述期管制东说念主都会根据公开信息和一些假设推理初筛一批重 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 点研究标的，围绕这些公司，基金管制东说念主的股票研究团队将张开真切的调研，除 了上市公司外，管制东说念主还会调研竞争敌手，产业链的高卑劣，以此来考证管制东说念主 的推理是否正确。具体来说，管制东说念主会重心暖热以下三方面：管制层素养、公司 贸易模式、估值水平。  本基金会对峙“短长结合”的股票投资策略，对于一些历久受益于经济结构 转型的行业，包括一些战术新兴行业，管制东说念主会寻找其中的优秀公司历久持有， 在基本面发生变化或有更好的标的出现的时候卖出；除此之外，对于一些短期机 会，比如景气周期较短的行业性契机，见地性的投资契机等，在有一定安全边缘 的情况下，管制东说念主也会适应参与，选股的轨范包括功绩弹性、阛阓认同度等。  （4）存托凭证的投资策略  本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市交往的股票投资策略践诺。  固定收益投资主要用于提高非股票资产的收益率，管制东说念主将对峙价值投资的 理念，严格抵制风险，追求合理的陈述。  基金管制东说念主的债券研究团队会密切暖热通胀、利率、期限、流动性、税收等 因素，实时的笃定各债券品种的公允价值。通过配置不同类别和期限的债券品种， 达到债券组合的收益率主见。  本基金将权证行为有用抵制基金投资组合风险、提高投资组合收益的支持工 具。管制东说念主将根据权证对应公司基本面情况笃定权证的合理价值，在发现权证价 值低估或者权证能有用对冲正股波动风险时买入。  本基金投资股指期货以套期保值为目的，以袒护阛阓风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。管制东说念主通过动态管制股指期货合 约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。  本基金投资国债期货以套期保值为目的，以袒护阛阓风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。管制东说念主通过动态管制国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   （四）投资限制   本基金的投资组合将谨守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的   （2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不最初基金资产净值的 10％；   （3）本基金管制东说念主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最初该证 券的 10％；本基金管制东说念主管制的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的如期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司 可运动股票的 15%；本基金管制东说念主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可运动股票，不得最初该上市公司可运动股票的 30%；   （4）本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3％；   （5）本基金管制东说念主管制的全部基金持有的团结权证，不得最初该权证的   （6）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得最初上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产撑持证券的比例，不得最初 基金资产净值的 10％；   （8）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得最初基金资产净值的   （9）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产撑持证券的比例，不得最初 该资产撑持证券规模的 10％；   （10）本基金管制东说念主管制的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产撑持 证券，不得最初其各类资产撑持证券预计规模的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。 基金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资轨范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   （13）本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基 金资产净值的 40%；   （14）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 10%；   （15）本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基 金持有的股票总市值的 20%；   本基金管制东说念主将按照中国金融期货交往所要求的内容、花式与时限向交往所 陈述所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等；   （16）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧 差策画）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定，即为基金资产的   （17）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得最初上一交往日基金资产净值的 20%；   （18）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初 基金资产净值的 15%；    （19）本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和,不得最初基金资产净值的 95%；   其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    （20）本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约的价值，不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；    基金管制东说念主将按照中国金融期货交往所要求的内容、花式与时限向交往所报 告所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等。    （21）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，预计（轧差策画）应当适应基金合同对于债券投资 比例的相关约定；    （22）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得最初上一交往日基金资产净值的 30%；    （23）本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （24）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初本基金资产净值 的 10%；   （25）运动受限证券投资撤职《对于基金投资非公开拓行股票等运动受限证 券相关问题的文牍》（证监基金字[2006]141 号）及干系轨则践诺；   （25）本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得最初本基金资产净 值的15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之 外的因素致使基金不适应前款所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；   （26）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （27）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票践诺；   （28）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为 准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则在履行适应轨范后， 本基金投资不再受干系限制。   除（11）、（23）、（25）、（26）条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、 基金规模变动、股权分置转换中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资 比例不适应上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在10个交往日内进行支持。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之 日起动手。   为真贵基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券价钱过火他不朴直的证券交往步履；   （7）那时有用的法律律例、中国证监会及《基金合同》轨则不容从事的其 他行径。   如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，本基金管制东说念主在履行适应轨范 后可不受上述轨则的限制。   基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、履行 抵制东说念主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交往的，应当谨守基金份额持有东说念主利益优先的原则，防护 利益冲破，适应中国证监会的轨则，并履行信息透露义务。   （五）功绩比较基准   本基金功绩比较基准＝沪深300指数收益率*70%+中国债券总指数收益率 *30%。   沪深300指数是由上海证券交往所和深圳证券交往所授权，由中证指数有限 公司开拓的中国A股阛阓指数，它的样本选自沪深两个证券阛阓，覆盖了大部分 运动市值，其成份股票为中国A股阛阓中代表性强、流动性高的股票，粗糙响应A 股阛阓总体发展趋势。   中国债券总指数是由中央国债登记结算有限职责公司于2001年12月31日推 出的债券指数。它是中国债券阛阓趋势的表征，亦然债券组合投资管制功绩评估 的有用用具。中国债券总指数为掌捏我国债券阛阓价钱总水平、波动幅度和变动 趋势，测算债券投资陈述率水平，判断债券供求动向提供了很好的依据。   本基金以为，该功绩比较基准面前粗糙至意地响应本基金的风险收益特征。 如果今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓宽广接受的功绩比较 基准推出，或者是阛阓上出现愈加允洽用于本基金的功绩基准的股票指数时，本 基金不错变更功绩比较基准，但应与托管东说念主协商一致，在履行适应轨范后报中国 证监会备案，并在中国证监会指定的媒体上实时公告。   （六）风险收益特征 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）     本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币阛阓基 金，低于股票型基金。     （七）基金管制东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益。     （八）基金的融资融券、转融通，基金投资基金     待基金参与证券投资基金、融资融券和转融通业务等的干系轨则颁布后，基 金管制东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前 提下，参与证券投资基金、融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与证券投资基金、融资融券、转融 通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息透露、估值方法 过火他干系事项按照中国证监会的轨则过火他干系法律律例的要求践诺，基金管 理东说念主在履行适应轨范后，不错将其纳入投资范围。     （九）基金投资组合陈述     以下投资组合陈述数据纵脱 2023 年 12 月 31 日。 序                                                占基金总资产的比             名目                 金额（元） 号                                                  例（%）      其中：股票                    3,738,750,144.83         93.50      其中：债券                      201,981,747.81          5.05         资产撑持证券                               -             -      其中：买断式回购的买入返                                              -              -      售金融资产 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）     注：（1）本基金本陈述期末未持有通过港股通交往机制投资的港股。     （2）本基金本陈述期末无参与转融通证券出借业务的证券。     （1）陈述期末按行业分类的境内股票投资组合 代                                                    占基金资产净                   行业类别            公允价值（元） 码                                                    值比例（%） A       农、林、牧、渔业                                 -          - B       采矿业                                      -          - C       制造业                       2,719,291,168.31      68.60 D       电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -          - E       建筑业                                      -          - F       批发和零卖业                                   -          - G       交通运载、仓储和邮政业                  64,042,080.00       1.62 H       住宿和餐饮业                                   -          - I       信息传输、软件和信息本事服务业             668,439,436.83      16.86 J       金融业                         247,608,784.71       6.25 K       房地产业                                     -          - L       租出和商务服务业                                 -          - M       科学研究和本事服务业                   39,368,674.98       0.99 N       水利、环境和大家设施管制业                            -          - O       住户服务、修理和其他服务业                            -          - P       教育                                       -          - Q       卫生和社会办事                                  -          - R       文化、体育和文娱业                                -          - S       详细                                       -          -         预计                        3,738,750,144.83      94.32     （2）陈述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合     本基金本陈述期末未持有通过港股通交往机制投资的港股。     （1）陈述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细                                                    占基金资产净值 序号      股票代码      股票称号   数目（股）    公允价值（元）                                                     比例（%） 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                                                             占基金资产净值 序号                债券品种                  公允价值（元）                                                              比例（%）          其中：政策性金融债                         201,434,125.69         5.08 细 序                                                            占基金资产净          债券代码       债券称号      数目（张） 公允价值（元） 号                                                            值比例（%） 券投资明细      本基金本陈述期末未持有资产撑持证券。 明细      本基金本陈述期末未持有贵金属。 细      本基金本陈述期末未持有权证。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （1）陈述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         持仓量（买/ 合约市值 公允价值变动  代码   称号                            风险说明           卖）    (元)   （元）   -   -       -     -     -            - 公允价值变动总额预计（元）                                  - 股指期货投成本期收益（元）                     -10,328,344.23 股指期货投成本期公允价值变动（元）                              -  （2）本基金投资股指期货的投资政策  本基金投资股指期货以套期保值为目的，以袒护阛阓风险。故股指期货空头 的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。管制东说念主通过动态管制股指期货合 约数目，以萃取相应股票组合的逾额收益。  （1）本期国债期货投资政策  本基金投资国债期货以套期保值为目的，以袒护阛阓风险。祖国债期货空头 的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。管制东说念主通过动态管制国债期货合 约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。  （2）陈述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本陈述期未进行国债期货投资。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本陈述期未进行国债期货投资。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形  本本基金投资的前十名证券刊行主体中，山东华鲁恒升化工股份有限公司在 陈述编制日前一年内曾受到山东省阛阓监督管制局的处罚。   本基金对上述证券的投资决策轨范适应基金合同及公司轨制的干系轨则，本 基金管制东说念主会对上述证券陆续保持追踪研究。   本基金持有的前十名证券中其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立 案探访，或在陈述编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同轨则的备选股票库 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号        称号                 金额（元）  （4）陈述期末持有的处于转股期的可迤逦债券明细 序号   债券代码      债券称号   公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  （5）陈述期末前十名股票中存在运动受限情况的说明  本基金本陈述期末前十名股票中未存在运动受限情况。  （6）投资组合陈述附注的其他翰墨描述部分  由于四舍五入的原因，投资组合陈述中市值占净值比例的分项之和与预计项 之间可能存在尾差。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                    十、基金的功绩   基金管制东说念主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   以下基金功绩数据纵脱 2023 年 12 月 31 日。 与同期功绩比较基准收益率的比较                                                功绩比                                      功绩比                              净值增               较基准                    净值增               较基准       阶段                     长率标               收益率     ①－③       ②－④                    长率①               收益率                              准差②               轨范差                                       ③                                                 ④                     -0.05%   1.40%    -8.07%   0.98%     8.02%   0.42%                    -21.89%   1.49%   -16.59%   0.93%    -5.30%   0.56%                    -10.34%   1.35%    -2.67%   0.82%    -7.67%   0.53%                    -15.42%   1.36%   -15.27%   0.90%    -0.15%   0.46% 收益率变动的比较 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）            十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据干系法律律例、表随心文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独 立。  （四）基金财产的看护和刑事职责  本基金财产孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金代销机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管制东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产；基金 管制东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管制、运用或其他情形而取得的财产和收益， 归入基金财产。基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金注册登记机构和基金代销机构以 其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不 得被刑事职责。  基金管制东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章消除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  基金管制东说念主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固有财产产生的债务 相互抵销；基金管制东说念主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互 抵销。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）           十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为干系的证券交往形式的往常交往日以及国度法律律例规 定需要对外皮露基金净值的非交往日。  （二）估值对象  基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产和欠债。  （三）估值方法  （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生紧要变化，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境 发生了紧要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，支持最近 交往市价，笃定公允价钱。  （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，具体估值机构由管制东说念主与托管东说念主另行协商约定；  （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生紧要变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了紧要变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，支持最近交往市价，笃定公允 价钱；  （4）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。 交往所上市的资产撑持证券，领受估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 的团结股票的市价（收盘价）估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；  （2）初次公开拓行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事笃定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初次公开拓行有明确锁如期的股票，团结股票在交往所上市后，按交 易所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁如期的股票， 按监管机构或行业协会相关轨则笃定公允价值。 估值本事笃定公允价值。 值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 的，以最近一日确当日结算价策画。 金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，并需履行干系信息透露义务。 按国度最新轨则估值。  如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的轨则或者未能充分真贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商责罚。  根据《基金法》，基金管制东说念主策画基金资产净值，基金托管东说念主复核、审查基 金管制东说念主策画的基金资产净值。基金资产净值策画和基金司帐核算的义务由基金 管制东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金有 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 关的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东说念主对基金净值信息的策画结果对外赐与公布。  （四）估值轨范 额的余额数目策画，精准到0.001元，少量点后第4位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。  每个办事日策画基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管制东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主 对外公布。  （五）估值过失的处理  基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后3位以内(含第3位)发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。  对于估值处理，合同确当事东说念主按照以下约定处理：  本基金运作过程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代理销售机构、或投资东说念主自身的原因变成差错，导致其他当事东说念主碰到损失的， 职责方应当对由于该差错碰到损失确当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估 值过失处理原则”给予补偿，承担补偿职责。  上述估值过失的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失职责方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由差错职责方承担；由 于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的由估值错 误职责方对顺利损失承担补偿职责；若估值过失职责方还是积极息争，何况有协 助义务确当事东说念主有有余的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 估值过失职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行证明，确保差错已得到更正。  （2）估值过失的职责方对可能导致相关当事东说念主的顺利损失负责，分歧波折 损失负责，何况仅对估值过失的相关顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。  （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过失职责方仍搪塞估值过失负责，如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不 当得利返还的总和最初其履行损失的差额部分支付给差错职责方。  （4）估值过失支持领受尽量规复至假设未发生差错的正确情形的方式。  （5）估值过失职责方断绝进行补偿时，如果因基金管制东说念主原因变成基金资 产损失机，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，如果因基金托管东说念主原 因变成基金资产损失机，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金 管制东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金资产的损失，并断绝进行补偿时，由基金 管制东说念主负责向差错职责方追偿。  （6）如果出现估值过失确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，何况依据法 律、行政律例、《基金合同》或其他轨则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲 裁裁决对受损方承担了补偿职责，则基金管制东说念主有权向出现邪恶确当事东说念主进行追 索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和碰到的损失。  （7）按法律律例轨则的其他原则处理估值过失。  估值过失被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：  （1）查明估值过失发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因笃定估值过失的职责方；  （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的损失进行 评估；  （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的职责方进行更正 和补偿损失； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金注册登记机构的交往数据的， 由基金注册登记机构进行更正，并就估值过失的更正向相关当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策画出现过失时，基金管制东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的方法陈旧损失进一步扩大。  （2）过失偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管 东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金管制东说念主应当 公告并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。  （六）暂停估值的情形 时； 且领受估值本事仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商证明 后，基金管制东说念主应当暂停估值；  （七）基金净值的证明  用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责策画， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管制东说念主应于每个怒放日交往收尾后策画当日的基 金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复 核证明后发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。  （八）特殊情形的处理 产估值过失处理； 力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、适应、合理的方法进行检 查，然则未能发现该过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金管制东说念主和基金 托管东说念主不错免除补偿职责。但基金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的方法 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 摈斥由此变成的影响。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）           十三、基金的收益与分拨  （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额。基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  （二）基金可供分拨利润  基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。  （三）基金收益分拨原则  本基金收益分拨应谨守下列原则： 基金收益分拨比例不低于纵脱收益分拨基准日可供分拨利润的25%； 金红利或将现款红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 后弗成低于面值；  （四）收益分拨有筹划  基金收益分拨有筹划中应载明纵脱基金收益分拨基准日的可供分拨利润、基金 收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。  （五）收益分拨有筹划的笃定、公告与实施  本基金收益分拨有筹划由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策画截止日）的期间 不得最初15个办事日。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （六）基金收益分拨中发生的用度  红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者 的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利按除权日的单元基金资产净值自动转为 基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务公法》的相关轨则践诺。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）         十四、基金的用度与税收  （一）与基金运作相关的用度  （1）基金管制东说念主的管制费；  （2）基金托管东说念主的托管费；  （3）《基金合同》收效后与基金干系的信息透露用度；  （4）《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费和诉讼费；  （5）基金份额持有东说念主大会用度；  （6）基金的证券交往用度；  （7）基金的银行汇划用度；  （8）基金开户费和银行账户真贵费；  （9）按照国度相关轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。  本基金圮绝计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。  （1）基金管制东说念主的管制费  a、基金合同收效后第一年内，基金的管制费按前一日基金资产净值的1.50% 年费率计提。管制费的策画方法如下：  H＝E×1.50%÷当年天数  H为逐日应计提的基金管制费  E为前一日的基金资产净值  b、基金合同收效满一年后的每个季度对日，根据基金在该日之前一年（不 含该日）的收益率分档收取。         前一年的收益率（R）         适用管制费率 M（年）              R＜-5%               0            -5%≤R＜8%             1.2%              R≥8%                2%  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   基金份额前一年的收益率R=(区间截止日基金份额累计净值–区间肇端日基 金份额累计净值)/区间肇端日基金份额累计净值*100%，   其中：基金份额累计净值=基金份额净值+基金份额累计分成   基金份额累计分成：自基金成立至指定交往日基金份额累计分成之和   当基金份额前一年的收益率小于-5%时，基金的管制费为0，即不收取管制费。   当基金份额前一年的收益率大于就是-5%，且小于8%时，基金的管制费按前 一日基金资产净值的1.2%年费率计提。   当基金份额前一年的收益率大于就是8%时，基金的管制费按前一日基金资产 净值的2%年费率计提。   管制费的策画方法如下：   H＝E×M÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金合同收效日起一年后的对应日的下一个办事日起，在每个季度对日，根 据在该日之前一年（不含该日）的收益率笃定该日起（含该日）至下一个季度对 日（不含该日）的基金管制费率，管制费率笃定后在该季度内保持不变；自下一 个季度对日起，按照新的季度对日之前一年（不含该日）的收益率的结果笃定之 后一个季度的管制费率；依此类推。   基金管制费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 金托管东说念主发送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的策画 方法如下：   H＝E×0.2%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东说念主向基 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前2个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。  上述一、基金用度的种类中第3－8项用度，根据相关律例及相应条约轨则， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。  （二）与基金销售相关的用度  本基金的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的 阛阓推行、销售、注册登记等各项用度。本基金申购费率按申购金额递减。投资 者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异策画。具体如下：        申购金额（M）               适用申购费率        M＜50 万元               1.5%        M≥100 万元              1000 元/笔  因红利再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。  本基金赎回费率按持有期间递减。投资者在一天之内如果有多笔赎回，适用 费率按单笔差异策画。具体如下：        份额不绝持有期间（L）                  适用赎回费率           L＜7 个天然日                  1.5%           L≥730 个天然日                0  赎回用度由基金赎回东说念主承担。对份额不绝持有期间小于30个天然日的，赎回 用度全部归基金财产，对份额不绝持有期间小于3个天然月的，赎回用度的75% 归基金财产，对份额不绝持有期间小于6个天然月的，赎回用度的50%归基金财产， 对份额不绝持有期间大于就是6个天然月的，赎回用度的25%归基金财产，其余用 于支付登记费和其他必要的手续费。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 金管制东说念主应于新的费率或收费方式实施前依照《信息透露办法》的相关轨则，在 指定媒介公告。 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允性，舞动订价机制的具体处理原 则与操作表率谨守干系法律律例以及监管部门、自律组织的轨则，具体见基金管 理东说念主届时的干系公告。 场情况制定基金促销议论，针对以特定交往方式(如网上交往、电话交往等)等进 行基金交往的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间， 按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东说念主不错适应调低基金申购费率和 基金赎回费率。  （三）不列入基金用度的名目  下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息透露用度等用度； 目。  （四）用度支持  基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况支持基金管制费 率、基金托管费率、基金销售费率等干系费率。  调高基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额 持有东说念主大会审议，但在基金合同约定的管制费浮动范围内，支持基金管制费率的 情形除外；调低基金管制费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，毋庸召开 基金份额持有东说念主大会。  基金管制东说念主必须于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的相关轨则在指 定媒介上公告。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）         十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于2个月，不错并入下一个司帐年度； 司帐核算，按影相关轨则编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。  （二）基金的年度审计 干系业务阅历的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需在2日内在指定媒介公告。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）            十六、基金的信息透露  （一）本基金的信息透露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办 法》、《基金合同》过火他相关轨则。  （二）信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金管制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过火日常机构等法律律例和中国证监会轨则的天然东说念主、法 东说念主和罪人东说念主组织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真是性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证投资东说念主粗糙按照《基金合同》 约定的期间和方式查阅或者复制公开透露的信息府上。  （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除额外说明外，货币单元为东说念主民币 元。  （五）公开透露的基金信息 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  公开透露的基金信息包括：  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东说念主大会召开的公法及具体轨范，说明基金居品的性情等触及投资 东说念主紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地透露影响投资东说念主决策的全部事项，说 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露 及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新一 次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管制东说念主在基金财产看护及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金居品府上概如果基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品府上概要的信息发生紧要 变更的，基金管制东说念主应当在三个办事日内，更新基金居品府上概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更 的，基金管制东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金 居品府上概要。  基金召募央求经中国证监会准予注册后，基金管制东说念主在基金份额发售的3日 前，将基金招募说明书、《基金合同》撮要登载在指定媒介上；基金管制东说念主、基 金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。  基金管制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金管制东说念主应当在《基金合同》收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》 收效公告。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东说念主应 当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过指定网站、销售机构网站或者营业网点，透露怒放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管制东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的策画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东说念主粗糙在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。  基金管制东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述正文登载于指定网站上，并将年度陈述指示性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈述的财务司帐陈述应当经过具有证券、期货干系业务阅历的司帐师事务 所审计。  基金管制东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述指示性公告登载在指定报刊上。  基金管制东说念主应当在每个季度收尾之日起15个办事日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述指示性公告登载在指定报刊上。  《基金合同》收效不及2个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。  陈述期内出现单一投资东说念支配有基金份额比例达到或最初基金总份额20%的情 形，为保障其他投资东说念主权益，基金管制东说念主至少应当在基金如期陈述“影响投资者 决策的其他挫折信息”项下透露该投资东说念主的类别、陈述期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。  本基金不绝运作过程中，基金管制东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中透露 基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  本基金发生紧要事件，相关信息透露义务东说念主应当在2日内编制临时陈述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件：  （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》圮绝、基金计帐；  （3）迤逦基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管制东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师 事务所；  （5）基金管制东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；  （6）基金管制东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7）基金管制东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓动、基金管制东说念主的履行控 制东说念主变更；  （8）基金召募期延长或提前收尾召募；  （9）基金管制东说念主的高档管制东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；  （10）基金管制东说念主的董事在最近12个月内变更最初百分之五十，基金管制东说念主、 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动最初百分之 三十；  （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （12）基金管制东说念主或其高档管制东说念主员、基金司理因基金管制业务干系行径受 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；  （13）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、 履行抵制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；  （14）基金收益分拨事项； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；  （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值0.5%；  （17）本基金动手办理申购、赎回；  （18）本基金发生多数赎回并缓期支付；  （19）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；  （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；  （21）发生触及基金申购、赎回事项支持或潜在影响投资东说念主赎回等紧要事项 时；  （22）支持基金份额类别配置；  （23）基金管制东说念主领受舞动订价机制；  （24）基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东说念主权益的，干系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开澄 清，并将相关情况立即陈述中国证监会。  基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （六）信息透露事务管制  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管制轨制，指定专门部门及 高档管制东说念主员负责管制信息透露事务。  基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 透露内容与花式准则等律例轨则。  基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管制东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期陈述和更新的招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐陈述等公开披 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子证明。  基金管制东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金管制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证干系报送信息的真是、准确、完好、实时。  基金管制东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介透露信息外，还不错根据需要在 其他大家媒体透露信息，然则其他大家媒体不得早于指定媒介透露信息，何况在 不同媒介上透露团结信息的内容应当一致。  为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后15 年。  （七）信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）             十七、风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是分 散投资，缩短投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金是一只无邪配置搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货 币阛阓基金。本基金通过把捏经济结构支持中的传统产业升级和新兴产业发展的 战术性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格抵制风险的前 提下，力图杀青基金资产的历久相识升值。  投资东说念主应当负责阅读本基金《基金合同》、《招募说明书》、《基金居品资 料概要》等基金信息透露文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资 目的、投资期限、投资教学、资产状态等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能 力相适应。  投资东说念主应当通过本基金管制东说念主或代销机构购买和赎回基金，基金代销机构名 单详见本基金的招募说明书以及干系公告。  基金管制东说念主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金管制东说念主管制的其他基金的功绩不 组成对本基金功绩领会的保证。  除基金管制东说念主顺利手理本基金的销售外，本基金还通过东方证券股份有限公 司等基金代销机构代理销售，基金管制东说念主与基金代销机构都弗成保证其收益或本 金安全。  基金管制东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：  （一）东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金的主要风险  本基金靠近包括但不限于以下风险：  阛阓风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资脸色和交往制 度等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。阛阓风险主要 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策和证券阛阓监管政策等国度政策的变化对质 券阛阓产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。  （2）经济周期风险  证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期领会将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。  （3）利率风险  利率风险是指由于利率变动而导致的资产价钱和资产利息的损益。利率波动 会顺利影响企业的融资成本和利润水平，导致证券阛阓的价钱和收益率的变动， 使基金资产管制业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。  （4）上市公司策划风险  上市公司的策划状态受多种因素影响，如阛阓、本事、竞争、管制、财务因 素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。  （5）滋生品风险  金融滋生居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些情 况下致使会导致投资死亡高于驱动投资金额。  （6）购买力风险  投资者的利润将主要通过现款样式来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响 而导致购买力下降，从而使投资者的履行收益下降。  （7）权证投资风险  权证订价复杂，交往轨制愈加无邪，杠杆效应较强，与传统证券比拟价钱波 动幅度更大。另外，权证价钱受阛阓投契、标的证券价钱波动、存续期限、无风 险利率等因素的影响，价钱波动不易把捏。因此投资权证的收益不笃定性更大， 从而影响基金投资收益。  在基金运作过程中，管制东说念主的学问、教学、判断、决策、技能等，会影响其 对信息的获取和对经济形势、金融阛阓价钱走势的判断，如管制东说念主判断有误、获 取信息不全、或对投资用具使用欠妥等影响基金的收益水平，从而产生风险。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与 迤逦”章节。  （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估  本基金拟投资的阛阓包括A股阛阓，银行间和交往所的债券阛阓等，从投资 品种来看，本基金的大部分投资标的都是在证券交往所上市的有价证券，或是在 寰宇银行间债券阛阓交往的债券、资产撑持证券等固定收益品种，这些标的通常 存在公开交往阛阓、具有活跃的交往性情、估值政策明晰，因此，从投资标的的 挑选上，流动性有一定的保障。  （3）多数赎回情形下的流动性风险管制方法  当出现多数赎回时，基金管制东说念主不错根据本基金那时的资产组合状态决定全 额赎回或部分顺延赎回。 往常赎回轨范践诺。 支付投资东说念主的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管制东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下，对其余赎回央求延 期赐与办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量 的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求 时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日继 续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将 被消除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一开 放日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。 额30%的情形下，对单个基金份额持有东说念主最初上一日基金总份额30%以上的赎回申 请，基金管制东说念主应当缓期办理赎回。对该单个基金份额持有东说念主30%以内（含30%） 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 的赎回央求按普通基金份额持有东说念主（即其他赎回央求未最初上一日基金总份额 额持有东说念主最初30%的赎回央求进行缓期办理。对于未能赎回部分，该基金份额持 有东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回央求 时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 央求将被消除。缓期的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以 下一怒放日的基金份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 有必要，可暂停接受赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但 不得最初20个办事日，并应当在指定媒介公告。  （4）实施备用的流动性风险管制用具的情形、轨范及对投资者的潜在影响   基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到平允对待的前提 下，可依照法律律例及基金合同的约定，详细运用各类流动性风险管制用具，对 赎回央求进行适度支持，行为特定情形下基金管制东说念主流动性风险管制的支持措 施。本基金的流动性风险管制用具包括但不限于：  具体处理轨范详见基金合同干系约定，以崇高动性管制用具将使投资者无法 实时全部或部分赎回基金份额，无法实时全部或部分取得赎回款项，在赎回时需 支付短期赎回费等。  基金在交往过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、 断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料缩短导致债券价钱下降，变成基 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 金资产损失的风险。  在基金的日常交往中，可能因为本事系统的故障或者差错而影响交往的往常 进行或者导致托付东说念主的利益受到影响。这种本事风险可能来自管制东说念主、托管东说念主、 证券交往所、证券登记结算机构等。  管制东说念主、托管东说念主、证券交往所、证券登记结算机构等在业务操作过程中，因 操作造作或违背操作规程而引起的风险。  （1）由于中小企业私募债券选择非公开拓行的方式刊行，即使在阛阓流动 性比较好的情况下，个别债券的流动性可能较差，从而使得基金在进行个券操作 时，可能难以按议论买入或卖出相应的数目，或买入卖出行径对价钱产生比较大 的影响，增多个券的建仓成本或变现成本。  （2）中小企业私募债信用品级较一般债券较低，存在着刊行东说念主弗成按时足 额还本付息的风险，此外，当刊行东说念主信用评级缩短时，基金所投资的债券可能面 临价钱着落风险。  债券回购为晋升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购交往中交往敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（轨范差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险流露进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。  （1）杠杆性风险。因股指期货领受保证金交往轨制而存在杠杆效应，基金 财产可能因此产生更大的收益波动。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （2）股指期货领受保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的 处所发展，可导致基金的死亡放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则期间内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。  （3）其他风险。本基金使用股指期货的目的是套期保值。在使用股指期货 对冲阛阓风险的过程中，可能出现因股指期货合约与合约标的指数价差的波动影 响基金套期保值后果的风险。在需要将股指期货合约缓期时，旧合约的平仓价钱 与新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近缓期风险。  （1）杠杆性风险。国债期货交往领受保证金交往方式，基金财产可能因此 产生更大的波动，潜在损失可能被放大。  （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行交割，本基金存在无法陆续持有 到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选择什物交割方式，如本基金 未能在规如期限内如数托福可交割国债或者未能在规如期限内如数缴纳交割货 款，将组成交割负约，交往所将收取相应的责罚性负约金。  （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不适应交往所或者期货公司干系业 务轨则，期货公司有权对本基金的未平仓合约强行平仓，由此产生的用度和结果 将由基金承担。  （4）国债期货领受保证金交往、逐日无欠债结算的轨制。若行情朝相背的 处所发展，可导致基金的死亡放大，从而可能变成保证金不及，被要求追加保证 金，如果莫得在轨则期间内补足保证金将靠近被强制平仓的风险。  （5）其他风险。本基金使用国债期货的目的是套期保值。使用国债期货对 冲阛阓风险的过程中，可能出现因国债期货合约与合约标的之间价差的波动影响 套期保值后果的风险。在需要将国债期货合约缓期时，由于旧合约的平仓价钱与 新合约的开仓价钱可能存在价差，本基金靠近缓期风险。  本基金还可投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、阛阓轨制以及 交往公法等各别带来的独到风险，包括但不限于如下特殊风险：  （1）科创板股票股价波动较大的风险。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  科创板对个股逐日涨跌幅限制为20%，且新股上市后的前5个交往日不配置涨 跌幅限制，股价可能领会出比A股其他板块更为剧烈的波动。  （2）科创板股票退市的风险。  科创板践诺比A股其他板块更为严格的退市轨范，且不再配置暂停上市、恢 复上市和再行上市设施，可能会对基金净值产生不利影响。  （3）科创板股票流动性较差的风险。  由于科创板投资门槛高于A股其他板块，举座板块活跃度可能弱于A股其他板 块。科创板机构投资者占比较大，板块股票存在一致性预期的可能性高于A股其 他板块，在特殊时期存在基金交往成交恭候期间较长或无法成交的风险。  （4）科创板上市公司在贸易模式、盈利模式等方面可能存在一定雷同性， 因此科创板股票股价存在同向波动的可能，在阛阓领会欠安时可能对基金净值产 生不利影响。  产业升级策略是本基金股票投资的中枢策略，在资产配置方面，本基金重心 追踪顺利响应资金成本的多样利率水平，对流动性有紧要影响的一些因素，包括 央行货币政策走向、外汇占款的变动、国外风险偏好等，以及响应阛阓风险偏好 的一些方针，举例垃圾公司债和国债之间的利差等来进行大类资产的配置；在行 业配置方面，本基金的投资以产业结构升级为干线，倾向于代表将来处所的新兴 行业以及盈利智商正在晋升的传统行业；在个股采纳方面，本基金会对峙“短长 结合”的股票投资策略，对于一些历久受益于经济结构转型的行业，咱们会寻找 其中的优秀公司历久持有，在基本面发生变化或有更好的标的出现的时候卖出； 对于一些短期契机，比如景气周期较短的行业性契机，见地性的投资契机等，在 有一定安全边缘的情况下，本基金也会适应参与，选股的轨范包括功绩弹性、市 场认同度等。关联词上述策略建立在一定表面假设基础之上，判断结果可能与宏不雅 经济的履行走向、上市公司的履行发展情况、股票阛阓或个股的履行领会有在偏 差。此外，本基金在各类别资产配置中也会由于阛阓环境、公司治理、轨制缔造 等因素的不同影响，导致资产配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。本基金 管制东说念主将领会专科上风，加强追踪研究，不绝优化组合配置，以抵制特定风险。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  存托凭证由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内刊行，代表境外基础 证券权益。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券 价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里交 易机制干系的风险可能顺利或波折成为本基金风险。  （1）与存托凭证干系的风险 相等，但并弗成等同于顺利持有境外基础证券，存托凭证与基础证券所代表的权 利在范围和诈欺方式等方面的存在各别。同期，存托凭证具有证券交往宽广存在 的宏不雅经济风险、政策风险、阛阓风险、不可抗力风险。 但不限于存托凭证与基础证券迤逦比例发生支持、刊行主体和存托东说念主可能对存托 条约作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券、本基金持有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开交往或者转 让、存托东说念主无法陆续按照存托条约的约定提供相应服务等风险。  （2）与存托凭证的境外基础证券刊行东说念主干系的风险 规的轨则以及境外上市地干系公法。本基金可能需要承担跨境诈欺权利或者真贵 权利的成本和包袱。同期，本基金参与存托凭证享有的权益可能受境外法律变化 影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等持有；另外若刊行东说念主配置投票权 各别安排的，投资者投票权利也可能存在较大各别。本基金可能无法履行参与公 司紧要事务的决策。 带来合规、策划等风险，可能靠近对境内实体运营企业紧要依赖、条约抵制架构 下干系主体负约等风险。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 基金取得分成派息期间较境外有所延长。同期，延历久间的汇率波动，也可能导 致本基金履行取得分成派息与境外投资者存在一定各别。分成派息还可能因外汇 管制、注册地律例政策等发生延长或税费。 投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。  （3）与境表里交往机制干系的风险 易时差和交往轨制的各别，存托凭证的交往价钱可能受到境外阛阓开盘价或者收 盘价的影响，从而出现大幅波动。 级阛阓交往价钱，境外基础证券的交往价钱也可能因基本面变化、第三方研究报 告不雅点、境表里交往机制各别、非常交往情形、作念空机制等出现较大波动，影响 境内存托凭证价钱；因境表里阛阓股权登记日、除权除息日的不同，境表里证券 在除权除息日也可能出现较大价钱各别。 场上市交往，或者公司实施配股、非公开拓行、回购等行径，从而增多或者减少 境内阛阓的存托凭证运动数目，可能引起存托凭证交往价钱波动。 当今一个阛阓往常交往而在另一个阛阓实施停牌等阵势。  北交所主要服务于翻新式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的规 则与其他交往形式存在各别。本基金投资北交所股票，将靠近因投资环境、投资 标的、阛阓轨制以及交往公法等各别带来的独到风险，可能的风险包括但不限于：  （1）北交所上市公司策划风险  北交所上市公司的禀赋可能较沪深证券交往所的上市公司差。部分公司有规 模小、对单一本事依赖度高、受本事更新迭代影响较大、对中枢本事东说念主员依赖度 较高、客户荟萃度高、议价智商不彊等特色，因此抗阛阓风险和行业风险的智商 较弱，业务收入的波动也较大。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （2）北交所股票股价波动较大的风险  北交所在证券刊行、交往、投资者适应性等方面与沪深证券交往所的轨制规 则存在一定的离别，北交所股票新股上市首日无涨跌幅限制，后来涨跌幅限制比 例为30%，可能导致北交所股票股价波动幅度较大。  （3）北交所股票流动性较差的风险  与沪深证券交往所上市公司比拟，北交所投资门槛较高，初期参与的主体可 能较少；北交所上市公司股权相对荟萃，阛阓举座流动性低于沪深证券交往所。 基金所持的北交所股票变面前可能靠近较高的冲击成本，也可能因所持北交所股 票流动性清寒，导致基金资产无法实时变现过火他干系流动性风险。  （4）北交所上市公司退市风险  根据北交所退市轨制，上市公司退市情形较多，一朝所投资的北交所上市公 司参预退市历程，有可能退入新三板翻新层或基础层挂牌交往，或转入退市公司 板块，基金可能无法实时将该企业调出投资组合，从而靠近退出难度较大、流动 性变差、变现成本较高以及股价大幅波动的风险，可能对基金净值变成不利影响。  （5）投资荟萃风险北交所上市的公司大部分为新兴产业公司，其贸易模式、 盈利风险、功绩波动等特征较为雷同，基金难以通过漫步投资缩短投资风险，若 股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。  （6）转板风险  基金所投资北交所上市的公司在欢快证券法和证监会轨则的基本上市条件 和适应交往所轨则的具体上市条件可央求转板上市。交往所需审核并作念出是否同 意上市的决定。无论上市公司是否转板顺利，均可能引起基金净值波动。  （7）监管公法变化的风险  北交所干系法律、行政律例、部门规章、表随心文献和交往所业务公法，可 能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律律例和业务公法，可能对 基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应支持变化。  本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓宽广礼貌等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管制东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配西宾。  （1）干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。  （2）管制东说念主因收歇、结果、消除、破产，或者被中国证监会消除干系业务 许可等原因弗成履行职责的风险管制东说念主因收歇、结果、消除、破产，或者被中国 证监会消除干系业务许可等原因弗成履行职责，可能导致托付资产的损失，从而 带来风险。  （二）声明 须自行承担投资风险。 也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并弗成保证其收益或本金安全。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 十八、基金合同的变更、圮绝与基金财产的                   计帐  （一）《基金合同》的变更 议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持 有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 效后方可践诺，基金管制东说念主应在决议收效后2日内在指定媒介公告。  （二）《基金合同》的圮绝  有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主联贯的；  （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产计帐小组融合经受基金； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐陈述；  （5）礼聘司帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈述出具法律意见书；  （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告。  （7）对基金财产进行分拨；  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分拨  依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分拨。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案 后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）         十九、基金合同内容撮要  （一）基金份额持有东说念主、基金管制东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。每份基金 份额具有同等的正当权益。  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金份额持有东说念主的 权利包括但不限于： 议事项诈欺表决权； 拿告状讼；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金份额持有东说念主的 义务包括但不限于： 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 限职责；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金管制东说念主的权利 包括但不限于： 管制基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度相关法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要方法保护基金投资者的利益； 督和处理； 记业务并取得《基金合同》轨则的用度； 费率和托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行径； 服务的外部机构； 回、迤逦和非交往过户的业务公法；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金管制东说念主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 策划方式管制和运作基金财产； 证所管制的基金财产和基金管制东说念主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金差异管 理，差异记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 法适应《基金合同》等法律文献的轨则，按相关轨则策画并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 陈述义务； 《基金合同》过火他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予秘密，不 向他东说念主表露； 分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 府上15年以上； 证投资者粗糙按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相关的公 开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件； 现和分拨； 文牍基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担职责；但因第三方职责导致基金财产或基金份额持有东说念主利益受到 损失，而基金管制东说念主最先承担了职责的情况下，基金管制东说念主有权向第三方追偿； 法律行径； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 效，基金管制东说念主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行 同期活期进款利息在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主；  （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东说念主的权利 包括但不限于： 管基金财产； 的其他收入； 合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并选择必要方法保护基金投资者的利益； 司和深圳分公司开设证券账户； 份有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清 算；  （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他相关轨则，基金托管东说念主的义务 包括但不限于： 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 格的纯熟基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金差异配置账户，孤苦核算，分账管制， 保证不同基金之间在名册登记、账户配置、资金划拨、账册纪录等方面相互孤苦； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； 根据基金管制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 轨则外，在基金信息公开透露前赐与秘密，不得向他东说念主表露； 申购、赎回价钱； 基金管制东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基 金管制东说念主有未践诺《基金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了 适应的方法； 回款项； 会或配合基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会； 配； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 银行监管机构，并文牍基金管制东说念主； 任不因其退任而免除； 基金管制东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管制东说念主追偿；  （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和公法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念支配有的每一基金份 额领有对等的投票权。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 浮动范围内，支持基金管制费率的情形除外； 外； 持有东说念主（以基金管制东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就团结事项书面要 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金管制东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会： 赎回费率； 不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化； 外的其他情形。  （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管制东说念主召集；  （2）基金管制东说念主未按轨则召集或弗成召集时，由基金托管东说念主召集；  （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管制 东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集。  （4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管制东说念主建议书面提议。基金管制东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 日内召开；基金管制东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额 持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当 自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金管制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开。  （5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就团结事项要求召 开基金份额持有东说念主大会，而基金管制东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或预计代 表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干涉。  （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳笃定开会期间、地点、方式和 权益登记日。  （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30天，在指定媒介 公告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 效期限等）、授权方式（只限于纸质授权）、送达期间和地点；  （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主在会议文牍中 说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式及投票方式（包括但不限于 以纸质表决票投票、集聚投票及短信投票等）、托付的公证机关过火连络方式和 连络东说念主、书面表决意见提交的截止期间和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金管制东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管制 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文牍基金管制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式召开，会议的召开 方式由会议召集东说念主笃定。  （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托付书委用 代表出席，现场开会时基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管制东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同 时适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适应法律律例、《基金合同》 和会议文牍的轨则，何况持有基金份额的凭证与基金管制东说念支配有的登记府上相 符； 效的基金份额不小于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）。  参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于50%的，召集东说念主不错在原 公告的基金份额持有东说念主大会召开期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三 分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。  （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召 集东说念主文牍的书面方式在表决纵脱日当年提交至召集东说念主指定的地址或系统。通信开 会应以召集东说念主文牍的书面方式进行表决。  在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为有用： 次干系指示性公告； 为基金管制东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管制东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决遵守； 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；  基金份额持有东说念支配有的基金份额低于50%的，召集东说念主不错在原公告的表决截 止日的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主出 具意见，方视为有用。 的代理东说念主，同期提交或教学证的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理东说念主出 具的托付东说念支配有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付书适应法律律例、 《基金合同》和会议文牍的轨则，并与基金登记注册机构纪录相符，何况托付东说念主 出具的代理投票授权托付书适应法律律例、《基金合同》和会议文牍的轨则；  （3）在法律律例和监管机关允许的情况下，本基金亦可领受集聚、电话、 短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额 持有东说念主大会，会议轨范比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。  （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （2）议事轨范 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  在现场开会的方式下，最先由大会支配东说念主按照下列第七条文定轨范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会支配东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。 大会支配东说念主为基金管制东说念主授权出席会议的代表，在基金管制东说念主授权代表未能支配 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表支配；如果基金管制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能支配大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基 金份额持有东说念主大会的支配东说念主。基金管制东说念主和基金托管东说念主不出席或支配基金份额持 有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）等事项。  在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前30日公布提案，在所文牍的表决截 止日历后2个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的50%以上（含50%）通过方为有用；除下列第2项所轨则的须以额外决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）额外决议，额外决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迤逦基金运作方式、更 换基金管制东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、与其他基金合并以额外决议 通过方为有用。  基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据讲明，提交适应 会议文牍中轨则的证明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，适应会议 文牍轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视为弃 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 权表决，但应当计入出具意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议动手后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管制东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管制 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议动手后 布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会支配东说念主应当就地公布再行盘货结 果。 的，不影响计票的遵守。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会备案之日起收效。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2日内在指定媒介公告。如果领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证 机构、公证员姓名等一同公告。  基金管制东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。  收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管制东说念主、基金 托管东说念主均有拘谨力。 条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管公法的部分，如将来法律律例或监管 公法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管制东说念主提前公告后，可顺利对本部 老实容进行修改和支持，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  （三）基金合同打消和圮绝的事由、轨范  （1）变更基金合同触及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管制东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案 收效后方可践诺，基金管制东说念主应在决议收效后2日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝：  （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；  （2）基金管制东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在6个月内莫得新基金管制东说念主、新 基金托管东说念主联贯的；  （3）《基金合同》约定的其他情形；  （4）干系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。  （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起30个办事日 内成立计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 行基金计帐。  （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货干系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。  （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。  （4）基金财产计帐轨范： 告出具法律意见书；  （5）基金财产计帐的期限为6个月。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  依据基金财产计帐的分拨有筹划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念支配有的基金 份额比例进行分拨。  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期 货干系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于《基金合同》圮绝并报中国证监会备案 后5个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐报 告登载在指定网站上，并将计帐陈述指示性公告登载在指定报刊上。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。  （四）争议责罚方式  各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续至意、勤恳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，真贵基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。  （五）基金合同存放地和投资者取得合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东说念主、基金托管东说念主、代销机构 的办公形式和营业形式查阅。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）        二十、托管条约的内容撮要  （一）基金托管条约当事东说念主  称号：上海东方证券资产管制有限公司  住所：上海市黄浦区中山南路109号7层-11层  法定代表东说念主：杨斌  成马上间：2010年7月28日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可字[2010]518号  开展公开召募证券投资基金管制业务批准文号：证监许可[2013]1131号  注册成本：3亿元东说念主民币  组织样式:有限职责公司  策划范围：证券资产管制业务、公开召募证券投资基金管制业务  存续期间：不绝策划  电话：（021）53952888  传真：（021）63326381  连络东说念主：彭轶君  称号：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）  法定代表东说念主：陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  连络东说念主：郭明  成马上间：1984年1月1日  组织样式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币34,932,123.46万元  批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门诈欺中央银行职  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 能的决定》（国发[1983]146号）   存续期间：不绝策划   策划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和国际金融机构贷款业务；看护箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管制服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探访、接头、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务看护人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融滋生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行的股票 及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准刊行的股票及存托凭 证）、债券（含中小企业私募债）、中期单据、债券回购、货币阛阓用具、权证、 资产撑持证券、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须适应中国证监会的干系轨则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适应 轨范，经基金托管东说念主书面同意后，不错将其纳入投资范围。   待基金参与证券投资基金、融资融券和转融通业务等的干系轨则颁布后，基 金管制东说念主不错在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前 提下，参与证券投资基金、融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与证券投资基金、融资融券、转融 通等业务的风险抵制原则、具体参与比例限制、用度进出、信息透露、估值方法 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 过火他干系事项按照中国证监会的轨则过火他干系法律律例的要求践诺，基金管 理东说念主在履行适应轨范后，不错将其纳入投资范围。   待基金管制东说念主和基金托管东说念主参与国债期货的干系准备完备后，基金管制东说念主可 以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在抵制风险的前提下，参与国 债期货，以提高投资效率及进行风险管制。届时基金参与国债期货的风险抵制原 则、具体参与比例限制、用度进出、信息透露、估值方法过火他干系事项按照中 国证监会的轨则过火他干系法律律例的要求践诺，基金管制东说念主在履行适应轨范 后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》不容投资的投 资用具。   （2）基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基 金投融资比例进行监督： 为：本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 0%—95%； 本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持现款或 者到期日在一年以内的政府债券投资比例预计不低于基金资产净值的 5%，前述 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；本基金投资于产业升级的 证券不低于非现款基金资产的 80%，管制东说念主将以股票库的样式实时将上述拟投资 的上市公司名单提供给基金托管东说念主。   本基金所指的产业升级主如果指产业结构的改善和产业效率的提高。从宏不雅 方面交融，产业升级是国民经济结构详细成本、本事、供需结构、对外贸易结构 等因素冉冉由第一产业向第二产业迁移，到达一定水平后再向第三产业转化的升 级状态，转化的能源来自于各产业利润率的各别（贸易利润率高于工业，工业利 润率高于农业）。从微不雅方面交融，企业里面积极进行本事翻新，历程重组等， 晋升企业自身的出产效率，提高企业的价值；团结溜业中的企业，在竞合机制的 指引下，积极主动地转产，出产阛阓需要的某种商品或退出某种商品的出产，或 者进行资产重组，通过兼并、经受、破产、倒闭等方式寻求资源的有用利用。  因基金规模或阛阓变化等因素导致投资组合不适应上述轨则的，基金管制东说念主 应在合理的期限内支持基金的投资组合，以适应上述比例限制。法律律例另有规 定时，从其轨则。  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   如法律律例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行适 当轨范，经基金托管东说念主书面同意后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用 的法律律例当令合理地支持投资范围。 投资限制：   a、本基金投资组合中股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的   b、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不最初基金资产净值的 10％；   c、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不最初该证券的 10％；本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管 的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)持有一家 上市公司刊行的可运动股票，不得最初该上市公司可运动股票的 15%；本基金管 理东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 运动股票，不得最初该上市公司可运动股票的 30%；   d、本基金持有的全部权证，其市值不得最初基金资产净值的 3％；   e、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的团结权证， 不得最初该权证的 10％；   f、本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得最初上一交往日基金资产 净值的 0.5％；   g、本基金投资于团结原始权益东说念主的各类资产撑持证券的比例，不得最初基 金资产净值的 10％；   h、本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得最初基金资产净值的 20％；   i、本基金持有的团结(指团结信用级别)资产撑持证券的比例，不得最初该 资产撑持证券规模的 10％；   j、本基金管制东说念主管制的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于团结原始 权益东说念主的各类资产撑持证券，不得最初其各类资产撑持证券预计规模的 10％；   k、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基 金持有资产撑持证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资轨范，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   l、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   m、本基金参预寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 资产净值的 40%；    n、本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得最初基 金资产净值的 10%；    o、本基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得最初基金 持有的股票总市值的 20%；    p、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，预计（轧差 策画）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定，即为基金资产的 0-95%；    q、本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得最初上一交往日基金资产净值的 20%；    r、本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得最初基 金资产净值的 15%；    s、本基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和,不得最初基金资产净值的 95%；    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、 资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    t、本基金在职何交往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得最初基金 持有的债券总市值的 30%；    基金管制东说念主将按照中国金融期货交往所要求的内容、花式与时限向交往所报 告所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等；    u、本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，预计（轧差策画）应当适应基金合同对于债券投资比例 的相关约定；    v、本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得最初上一交往日基金资产净值的 30%；    w、本基金每个交往日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交往保 证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券，前述现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    x、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得最初本基金资产净值的    y、本基金主动投资于流动性受限资产的市值预计不得最初本基金资产净值 的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管制东说念主之外 的因素致使基金不适应前款所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性 受限资产的投资； 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）   z、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手 开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   aa、本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交往的股票践诺；   ab、法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制，履 行适应轨范，经基金托管东说念主书面同意后，基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行径行 使监督。《基金法》过火他相关法律律例或监管部门取消或变更上述限制的，履 行适应轨范，经基金托管东说念主书面同意后，本基金不受上述限制或以变更后的轨则 为准。   除 k、w、y、z 条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动、股 权分置转换中支付对价等基金管制东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述 轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交往日内进行支持。   基金管制东说念主应在出现可预想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日慎重向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和公司搪塞方法，便于托管 东说念主实施交往监督。  基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 基金合同的相关约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》收效 之日起动手。  (3)基金托管东说念主根据相关法律律例的轨则及《基金合同》的约定对下述基金 投资不容行径进行监督：  根据法律律例的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   如法律律例或监管部门取消上述不容性轨则，基金管制东说念主在履行适应轨范 后可不受上述轨则的限制。  （4）基金托管东说念主依据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定对于基金 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 关联投资限制进行监督。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与 本机构有其他紧要锐利关系的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保 所提供的关联交往名单的真是性、完好性、全面性。基金管制东说念主有职责看护真是、 完好、全面的关联交往名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东说念主应 实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个办事日内进行回函证明已闻明单的变 更。如果基金托管东说念主在运作中严格谨守了监督历程，基金管制东说念主仍违法进行关联 交往，并变成基金资产损失的，由基金管制东说念主承担职责。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交往名单中列示的关联方进行关联交 易时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金管制东说念主履行透露义务。   （5）基金托管东说念主依据相关法律律例的轨则和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 信风险抵制方法进行监督。   基金管制东说念主向基金托管东说念主提供适应法律律例及行业轨范的银行间阛阓交往 敌手的名单，并按照审慎的风险抵制原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内回函证明收到该名单。基金 管制东说念主应如期或不如期对银行间阛阓现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间阛阓交往敌手时须提前书面文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证明后，被证明支持的名单动手收效，新名单收效前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算。   基金管制东说念主负责对交往敌手的资信抵制，按银行间债券阛阓的交往公法进行 交往，并负责责罚因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此变成的任何法律职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主笃定的期间前仍未承担负约职责过火他干系法律职责的，基金管制东说念主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没 有按照事前约定的交往敌手或交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金 管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇职责。   （6）基金托管东说念主对基金管制东说念主采纳进款银行进行监督。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智商等触及到进款银行采纳方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国缔造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机，先由 基金管制东说念主负责补偿，之后有权要求干系职责东说念主进行补偿。基金管制东说念主在文牍基 金托管东说念主后，不错根据那时的阛阓情况对于中枢进款银行名单进行支持。基金托 管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。      （7）基金托管东说念主对基金投资运动受限证券的监督 受限证券相关问题的文牍》等相关法律律例轨则。 市公司证券刊行管制办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分 等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等运动受限证 券。 基金投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险抵制轨制，防护 流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵 守干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。 问题的文牍》轨则，对基金管制东说念主是否遵照法律律例进行监督，并审核基金管制 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管制东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摈斥或防护方法进行补充 书面说明，并保留考察基金管制东说念主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的 风险评估陈述等备查府上的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺相关指示。因 断绝践诺该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述 中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主没 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主同意担连带职责。 资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩领会数据等进 行监督和核查。 金合同》、基金托管条约相关轨则时，应实时以书面样式文牍基金管制东说念主限期纠 正，基金管制东说念主收到文牍后应不才一个办事日实时查对，并以书面样式向基金托 管东说念主发出回函，进行解释或举证。  在限期内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。 基金管制东说念主对基金托管东说念主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主应当监督基金管制东说念主补偿因其违背《基金合同》而致 使投资者碰到的损失。   对于依据交往轨范尚未成交的且基金托管东说念主在交往前粗糙监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例轨则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝践诺，立即文牍基金管制东说念主，并向中国证监会陈述。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交往轨范还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文牍基金管制东说念主，并陈述中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在轨则期间内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管制东说念主应积极配合提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要违法行径，应立即陈述中国证监会，同期 文牍基金管制东说念主限期纠正。   基金管制东说念主无朴直根由，断绝、费劲基金托管东说念主根据本条约轨则诈欺监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。  （三）基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 于基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管制东说念主策画的基金资产净值和基金份额净值、根据管制东说念主指示办理计帐交收、 干系信息透露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未践诺或无故延长践诺基金管制东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他相关轨则时，基金管制东说念主应 实时以书面样式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文牍后应实时查对确 认并以书面样式向基金管制东说念主发出回函。在限期内，基金管制东说念主有权随时对文牍 事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管制东说念主 文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。基金管制 东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的损失。   基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即陈述中国证监会和银行 业监督管制机构，同期文牍基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真是性，在轨则期间内复兴基金管制 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直根由，断绝、费劲基金管制东说念主根据本条约轨则诈欺监督权， 或选择拖延、诈骗等技巧妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管制东说念主应陈述中国证监会。  （四）基金财产看护   （1）基金财产应孤苦于基金管制东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全看护基金财产。未经基金管制东说念主的朴直指示，不得 自交运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产差异配置账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独 立。  （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 管制东说念主负责与相关当事东说念主笃定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文牍基金管制东说念主选择方法进行催收。由 此给基金变成损失的，基金管制东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主对此不承担职责。   （6）除依据法律律例和《基金合同》的轨则外，基金托管东说念主不得托付第三 东说念主托管基金财产。   （五）基金资产净值策画和司帐核算   （1）基金资产净值的策画、复核的期间和轨范   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金资产净值除以该策画日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的纰缪计入基金 财产。   基金管制东说念主应每办事日对基金资产估值。估值原则应适应《基金合同》、 《证券投资基金司帐核算办法》过火他法律、律例的轨则。用于基金信息透露 的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东说念主负责策画，基金托管东说念主复核。基 金管制东说念主应于每个办事日交往收尾后策画当日的基金份额资产净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核后以两边认同的 方式发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主对基金净值赐与公布。   （六）基金份额持有东说念主名册的看护   注册登记机构负责编制基金份额持有东说念主名册，基金管制东说念主和基金托管东说念主负责 看护基金份额持有东说念主名册。   基金管制东说念主和基金托管东说念主须差异妥善看护的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编 制和看护，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系公法差异看护基金份额持有 东说念主名册。看护方式不错领受电子或文档的样式。看护期限为 15 年。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册：  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 《基金合同》收效日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个办事日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金挫折事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版样式妥善看护基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应遵照秘密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名 册，应按相关律例轨则各自承担相应的职责。   （七）争议的责罚方式   干系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除经 友好协商不错责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有约 束力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，干系各方当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 至意、勤恳、尽责地履行《基金合同》和托管条约轨则的义务，真贵基金份额持 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统领。   （八）托管条约的修改与圮绝   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的 托管条约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲破。基金托管条约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主结果、照章被消除、破产或有其他基金托管东说念主经受基 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 金资产；   （3）基金管制东说念主结果、照章被消除、破产或有其他基金管制东说念主经受基 金管制权；   （4）发生法律律例或《基金合同》轨则的圮绝事项。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）    二十一、对基金份额持有东说念主的服务  基金管制东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管制东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务名目。主要服务内容如下：  （一）基金份额持有东说念主交往府上的寄送服务  本基金成立后每次交往收尾后，投资者可在T＋2个办事日后通过销售机构的 网点查询和打印证明单。  基金管制东说念主在每季度收尾后向定制纸质对账单且在季度内有交往或季度末 临了一个交往日仍持有份额的投资者寄送季度对账单。  由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不祥、过失、未实时变更 或邮局送达差错、通信故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确送达。 因上述原因无法往常收取对账单的投资者，敬请实时通过本公司网站，或拨打本 公司客服热线查询、查对、变更预留连络方式。  （二）如期定额投资议论  通过如期定额投资议论，投资者不错通过固定的渠说念，如期定额申购基金份 额。如期定额投资议论的相关公法和怒放期间另行公告。  （三）免费信息定制服务  基金客户不错通过拨打电话、发送邮件等方式定制每周基金净值、季度电子 对账单等服务，基金管制东说念主通过手机短信、E-MAIL如期为客户发送所定制的信息。  （四）客户招呼中心电话服务  客户招呼中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交往情况、 基金居品与服务等信息查询。  客户招呼中心东说念主工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的坐席服务，投资者 不错通过该热线取得业务接头、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专 项服务。  （五）客户投诉受理服务  投资者不错通过各销售机构网点柜台、客户招呼中心东说念主工热线、书信、电子 邮件等方式对基金管制东说念主和销售网点所提供的服务以及基金管制东说念主的政策轨则 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号） 进行投诉。  （六）基金管制东说念主客户服务联接方式  客户招呼热线：4009200808，办事期间内可转东说念主工坐席。  传真：（021）63326981  公司网址：www.dfham.com  电子信箱：service@dfham.com  东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）             二十二、其他应透露事项   本基金信息透露的轨则媒介为证券时报、公司官网（网址：www.dfham.com）、 中国证监会基金电子透露网站（网址：http://eid.csrc.gov.cn/fund）。以下 为本基金2023年2月24日至2024年2月23日的信息透露文献： 序号      信息透露日                         公告称号                         东方红产业升级无邪配置搀杂型基金招募说明书                         （更新）（2023 年第 1 号）                         东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金                         居品府上概要更新                         对于东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金                         笃定季度对日区间适用管制费率的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于旗下基金增多                         泛华普益基金销售有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于旗下基金增多                         上海万得基金销售有限公司为代理销售机构的公告                         东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         上海长量基金销售有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         海通证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         玄元保障代理有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于旗下部分基金                         公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         中信百信银行股份有限公司为代理销售机构的公告                         对于东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金                         笃定季度对日区间适用管制费率的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         天风证券股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         中国民生银行股份有限公司为代理销售机构的公告                         上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                         代理销售机构的公告 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）                       上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                       公告                       东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金                       合同                       东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金托管                       条约                       上海东方证券资产管制有限公司对于调低旗下部分                       基金费率并纠正基金合同的公告                       东方红产业升级无邪配置搀杂型基金招募说明书                       （更新）（2023 年第 2 号）                       东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金                       居品府上概要更新                       东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金                       上海东方证券资产管制有限公司对于部分基金增多                       万联证券股份有限公司为代理销售机构的公告                       上海东方证券资产管制有限公司对于支持旗下部分                       基金在网上直销平台的定投费率优惠步履的公告                       东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金                       对于东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金                       笃定季度对日区间适用管制费率的公告                       东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金                       对于东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金                       笃定季度对日区间适用管制费率的公告                       东 方 红 产业 升 级 无邪配 置 混 合型 证 券 投资基 金 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）  二十三、招募说明书的存放及查阅方式  本基金招募说明书存放在基金管制东说念主、基金托管东说念主、销售代理东说念主和注册登记 机构的办公形式，投资者可在办公期间查阅。在支付工本费后，可在合理期间内 取得上述文献的复制件或复印件。  基金管制东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完满一致。 东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金招募说明书（更新）（2024 年第 4 号）            二十四、备查文献  （一）中国证监会准予东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金召募注 册的文献  （二）《东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金基金合同》  （三）《东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金托管条约》  （四）基金管制东说念主业务阅历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）对于央求召募东方红产业升级无邪配置搀杂型证券投资基金之法律意 见书  （七）注册登记条约  （八）中国证监会要求的其他文献  基金托管东说念主业务阅历批件和营业牌照存放在基金托管东说念主处；基金合同、托管 条约过火余备查文献存放在基金管制东说念主处。投资者可在营业期间免费到存放地点 查阅。                           上海东方证券资产管制有限公司                                二〇二四年十月九日

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